初查方案的制作_初查工作方案

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初查工作方案的格式和制作说明

一、初查的概念

初查是人民检察院对直接受理侦查案件的线索材料在立案前进行的审查和调查活动，任务是初查被初查的对象是否涉嫌犯罪，是否需要追究刑事责任，确定是否进入立案程序。初查是立案前一个十分重要的前置环节，也是立案程序的一项重要内容，初查工作是否到位，直接影响线索初查的成案率，特别是在侦查方式由供到证转向由证到供的过程后，初查工作更为重要。

二、初查应遵循的基本原则

1、初查应当严格遵守刑事诉讼法和《人民检察院刑事诉讼规则》的相关规定，最高人民检察院关于办案纪律和安全防范、保密等相关规定，严格依法、规范、保密、客观、公正地进行；

2、初查一般秘密进行。需要公开初查的，应当经检察长批准；

3、初查一般不得接触被查对象。需要接触被初查对象的，应当经检察长批准；

4、对要案线索的初查，应当符合分级管辖的原则，需要履行其他审批程序的，应按照有关规定办理。

三、初查的主要程序和方法

1、对于应由本院初查的线索，经本院检察长或检察委员会决定，即可依法进行初查。初查要案线索要根据级别管辖的规定进行，需要履行向同级党委报批或向上级检察机关备案的，应按照有关规定办理。

2、初查中的调查取证、询问等工作应由检察人员二人以上依法进行，参与初查的检察人员应符合刑事诉讼法回避的有关规定。

3、反贪部门办案人员应根据线索情况制定《初查工作方案》，经部门负责人审核后，层报反贪局长、分管检察长审批，处级以上干部报检察长审批。

4、初查可以向有关单位和个人查询涉案信息、了解涉案事项，向有关单位调查取证材料，可以查询与案件线索有关的银行账户、存款、汇款、进行鉴定、勘验等不限制初查对象人身、财产权利的措施。

5、初查可以接谈举报人或知情人，向有关人员询问或要求举报人、知情人提供初查所需的材料。

6、询问被查对象。询问被查对象，需报检察长批准，询问时应出示工作证和相关法律文书，询问的地点和时间要符合法律的规定。

7、初查可以商请纪检监察、公安、审计、质监、工商、税务等部门配合调查，也可以提前介入有关部门对相关案件的调查。可以请举报人、可靠知情人和有关单位协助调查。但以检察机关名义进行调查时应出示检察机关证明文件和检察人员的身份证明。

8、负责初查的人民检察院可以委托外地人民检察院协助进行初查，但应出具委托函，并提供初查审批报告列明的事项和要求。受委托的人民检察院应当按照协查请求提供协查。人民检察院初查案件需要协作的，可以参照《人民检察院侦查协作的暂行规定》的有关规定办理。

9、线索初查工作一般应在2个月内办结。重大、疑难、复杂案件线索的初查期限，由办案人员提出意见，经部门负责人审核后层报检察长批准，可以适当延长。

10、终结初查。人民检察院反贪部门对举报线索初查后，办案人制作《初查终结报告》，经部门负责人审核后报检察长决定，对初查线索分别作出处理：

1、认为有犯罪事实需要追究刑事责任的，提请立案侦查；

2、认为没有犯罪事实或者犯罪情节显著轻微，不需要追究刑事责任的，提请不予立案；

3、认为所收集的材料不足以证明有犯罪事实，且无继续初查

必要的，提请不予立案；

4、犯罪已过追诉期限或被查对象死亡的，提请不予立案；

5、经初查不认为是犯罪，但需要追究党纪、政纪责任的，经检察长批准，由承办人制作《移送案件通知书》，移送纪检监察部门或被调查对象主管部门处理。

对于实名举报，经初查决定不立案的，侦查部门应当制作不立案通知书，写明案由和案件来源，决定不立案的理由和法律依据，连同举报材料和调查材料，自作出不立案决定之日起十日以内移送本院举报中心，由举报中心答复举报人，必要时可以由举报中心和侦查部门共同答复。

四、初查工作方案的格式及主要内容

XXX人民检察院

初查工作方案

* 初查字（）号

（一）线索的来源及对线索的初步分析

1、要写明线索的来源，系群众举报还是案件中发现或是有关部门移送，何年何月何日经批准初查；

2、被举报人或者被初查人的基本情况、举报所涉及的基本问题；

3、对线索的初步分析：包括线索的管辖、是否有可查价值、成案的可能性和举报内容的真实性等。

（二）初查的目的、方向和范围

根据举报的内容和所涉嫌犯罪的性质、特征，确定初查的目的、方向和范围。

1、初查的目的：确定被初查人或被举报人是否涉嫌犯罪，涉嫌什么性质的犯罪，是否进入立案程序。

2、初查的方向：根据举报所反映的具体情况和所涉嫌犯罪的构成要件，确定能够查明相关事实的途径。

3、初查的范围：一般是指举报所反映的问题，或有关部门移送或办案中所发现的相关问题所涉及的犯罪性质及证据范围。犯罪性质指涉嫌何种罪名的犯罪，根据所涉及的罪名查明相关事实。证据范围包括刑诉法确定的七类证据以及收集证据的地理区域，在初查阶段，不可能做到证据齐全，但应该查明能够确认被查对象涉嫌犯罪的主要证据。地理范围是指在哪些行政区域内进行初查。

（三）初查的内容和重点解决的问题

1、被初查对象的基本情况

对被查对象的个人基本情况要全面掌握和了解，具体包括姓名、性别、曾用名、外号、出生年月日、身份证号码、民族、籍贯、文化程度、职务、职称、党派、是否为政协委员、人大代表、社会关系、工作经历、家庭情况、奖惩情况、健康状况、个人习惯、爱好、活动规律、户籍地、住址及第二、第三住址等。

2、被初查对象的相关情况

根据线索的具体情况，可以收集、调取相关的通讯信息、个人财产信息、房产信息、投资炒股信息、出入境信息、乘坐火车和飞机信息、社会交往信息，社会交往信息包括与党政干部的交往信息、与企业老板的交往信息、与异性的交往信息。

3、被初查对象是否有职务之便

需要查清被初查对象的具体职务和职责的范围，区分职务和劳务、管理和服务、权能和职能、职务和技能、职务之便和工作之便的性质，查明是否有交织、混合、误解、错认的情况，力求准确、科学、客观地确认利用职务之便这一要件。

4、受理的初查材料是否真实

初查材料中涉及的有关人员是否确有其人，有关单位是否确有其单位，有关职权是否确有其职权，应当逐一进行初查核实，确定初查材料的真实性。

5、涉嫌犯罪的事实是否存在，是否符合刑事追究的条件

初查要对材料所反映的事实进行一定的调查了解，以确定涉嫌犯罪的事实是否存在，并进一步对照是否符合刑法规定的立案的条件。

6、被初查对象可能无罪的情况

在初查过程中，要注意收集被查对象可能不涉嫌犯罪的材料或者罪轻、无罪的证据。

7、其他应当收集或了解的材料

包括被查对象所在部门或单位的行业知识，相关法律法规和政策；被查对象的一些自我防范、自我保护和反调查的情况，防止串供、毁证、变证、转移财产、订立攻守同盟；与被查对象相关的共同作案人、关联人、知情人的相关情况。

8、初查要重点解决的问题

根据初查的目的、方向和范围，以及举报所反映的具体情况，确定初查所要解决的涉嫌犯罪的主要事实和关键证据。

（四）初查突破口的选择

突破口的选择是初查成败的关键，也是初查工作的重点解决的问题。初查突破口是指最容易、最便捷、最有可能查明事实，获取证据的环节。突破口的选择要根据举报所反映的具体情况进行分析确定，同时要在初查方案中说明选择突破口的理由。为了确保初查的成案率，有的情况下可以多选择几个突破口。

（五）初查的措施和步骤

1、初查的措施

初查的措施是指初查所采取的方法和手段，具体包括接谈、询问、调取与查阅账目资料、查询银行股市账户及存款、拍照、录像、复印和复制、核实、商请调查与介入调查、协查、防范与控制。根据初查的内容，确定采取哪些初查措施，并写明具体的操作办法。

2、初查的谋略

根据具体案情和初查的措施，确定初查措施中所要运用的手段和技巧。

3、初查的步骤

根据初查的范围、初查所要解决的问题，可将初查工作划分为几个步骤，并明确每一步工作任务和完成任务的时间。

（六）初查向侦查转换的条件

根据被查对象所涉嫌的犯罪事实及证据构成要件，预测初查向侦查转换的最佳时机与条件，意思就是哪方面涉嫌犯罪事实已经查清或者哪些主要证据到位的情况下进入立案程序。

（七）初查的组织领导、人员分工和后勤保障

1、初查的组织领导：指该线索的初查是由谁负责统一指挥，谁负责协调，谁负责具体的初查工作的安排。

2、初查的人员分工：确定案件的主要承办人、协办人、材料保管人、安全监督员，并明确以上人员的任务和职责。

3、后勤保障：明确办案的车辆、装备、经费开支、警戒等。

（八）初查工作的安全防范预案

1、确定案件主要承办人、协办人、材料保管人、安全监督员、法警在初查安全防范工作中的职责；

2、就初查工作确定的任务和初查工作的各个环节，特别是询问证人、接触被查对象时，提出安全防范措施；

3、就初查人员的人身安全及法律文书、所收集的材料的保管，提出安全防患措施；

4、及时发现办案中存在的不安全隐患，及时整改并采取防范措施，对发生的安全事故立即组织有关人员采取积极有效的补救措施并及时报告。

（九）初查应注意的问题

1、在初查过程中，应注意维护当事人的合法权益，避免给当事人的名誉造成负面影响，避免影响企业的正常生产、经营秩序。

2、初查应注意保密，不能向无关人员泄露案件信息，不得泄露举报人、控告人的情况。

3、向有关单位调取、查阅原始账目资料一般不得超过一个月，需要延长的，应当报分管检察长批准。

4、应当提醒初查人员注意的其他问题。

（十）初查工作方案的尾部，由承办人签名，并写明制作方案的日期。