城市污水处理厂BOT项目可研报告编制规定(16)_污水bot可研报告
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公司制度-2006
经营管理制度
城市污水处理厂BOT项目可研报告编制规定
Q/BQ2-17-12-2006 1目的为了提高公司BOT项目的投资效益，进一步加强和规范投资项目的前期工作，提高可行性研究报告的编制质量，特制定《城市污水处理厂BOT项目可研报告编制规定》。2适用范围
适用于公司所开展的城市污水处理厂BOT项目。3内容 3.1 总则
3.1.1 可行性研究报告的编制以项目所在地政府预可行性研究报告（或项目建议书）及其批复文件为依据，是投资项目前期工作的重要内容，是投资决策的重要依据。投资项目必须进行可行性研究，按公司管理程序编制和报批可行性研究报告。
3.1.2可行性研究报告由水处理事业部编制。项目各相关编制部门应积极配合主编部门的工作，按规定提供相应的文件和基础资料并对其准确性负责。
3.1.3 可行性研究报告必须实事求是，坚持科学、客观和公正的原则，对投资项目的各要素进行认真的、全面的调查和详细的测算分析，进行多方案的比较论证。
3.1.4 可行性研究报告应符合国家、行业和地方的有关法律、法规和政策，符合公司有关规定和要求。可行性研究报告编制的依据要充分，附件要齐全。
3.1.5 进行可行性研究要以市场为导向，加强目标市场的研究，围绕增强核心竞争力做工作；以经济效益为中心，最大限度优化方案，提高投资效益。对确实难以实现投资目标的项目，应作出实事求是的结论性意见。可行性研究报告要全面反映研究过程中的不同意见和存在的主要问题，以确保可行性研究的科学性和严肃性。
3.1.6 可行性研究报告在进行多方案比选的过程中，编制单位要及时反馈实现投资目标需要的条件，对现实条件、可得条件、可实现条件加以分析，在推荐方案中，对影响巨大的可得条件和可实现条件作出风险提示，并给出相应的分析报告。
3.1.7 可行性研究报告中的财务分析，要按照原国家计划委员会、建设部发布的《建设项目经济评价方法与参数》和本规定编制。对一些提高企业整体效益和长远利益的投资项目，其财务效益难以量化或直接财务效益不好，这类项目除进行实事求是的财务分析外，还要重点描述投资目标的实现状况以及达到的实际效果。
3.1.8 可行性研究报告要进行社会评价，分析拟建项目对当地社会的影响，以及当地社会条 1
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件对项目的适应性和可接受程度，评价项目的社会可行性。
3.1.9 批准的可行性研究报告即为投资项目实施或工程设计所遵循的依据。可行性研究报告确定的主要方案和内容不得任意改变，若有重大变化时，必须报经可行性研究报告审批部门重新审批。批准的可行性研究报告的投资估算，即为决策投资，应该相对准确，不得任意突破。
3.1.10 本可行性研究报告作为公司对市政BOT项目投资决策时的参考依据 3.2 城市污水处理厂BOT项目可行性研究报告编制内容和深度 3.2.1 项目概况（水处理事业部）3.2.1.1 城市概况
—地理位置、社会、人口、经济发展状况 —污水现状水质调查材料、水费征收状况
—城市总体规划、排水专业规划中有关城市排水预测 —规划厂址地形、地质、道路交通、污泥最终处置 3.2.1.2 项目背景：
—政府BOT项目工作组的构成、承办部门及领导 —项目的进展情况 —对潜在竞争对手的分析 3.2.1.3 项目有关的各项指标
—进出水水质
—近远期规模、保底水量、污水处理费及调整公式 —城市管网系统状况 —建设期 —特许经营服务期
3.2.1.4 项目前期工作的进度安排
包括可研报告编制及公司管理层论证、批复，投标文件编制。
3.2.2 工艺技术方案论证（水处理事业部提交公司项目投融资综合评价委员会）3.2.2.1 工艺技术分析
经政府审批的预可行性研究报告中确定的工艺技术路线，进行分析评价。3.2.2.2 技术路线比较
与同类已运行的污水厂比较，分析各自的优缺点。
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3.2.2.3 技术风险评估
从技术层面分析可能存在的风险（工艺本身对负荷的耐冲击能力、进水水质、运行操作的可控程度）。
3.2.3 工程投融资及经济分析与评估（财务管理部提交公司项目投融资综合评价委员会）3.2.3.1 总投资及构成总投资构成、估算依据、估算说明。3.2.3.2 资本金、银行贷款及其它融资
总投资来源及到位情况、融资方案。3.2.3.3 运行成本分析
根据生产期内水处理的动力消耗、药剂、人工工资、维修费计算。3.2.3.4 收入及利润分析
根据污水处理量、吨污水处理服务费计算收入，减除运行费即为利润。3.2.3.5 回报率综合评价
清偿能力分析、现金流量分析、收益。
3.2.4 项目风险评估（总裁办公室、财务管理部、工程预算控制部提交公司项目投融资综合评价委员会）
3.2.4.1 风险因素的识别
—分析项目在建设期间，由于材料、能源涨价或工期拖延等，最终影响投资回报和收益。—分析可能在特许经营期内，国家提高出水水质标准而产生的追加投资和运行成本。—分析在特许经营期内物价上涨、水量不足而引起的运行费增加。
—分析在特许经营期内政策条件的稳定性，经济波动、政策多变，影响项目的预期收益。—分析在特许经营期满时，项目移交中的风险。3.2.4.2 风险程度估计
估计各风险因素对项目的影响程度，判定风险等级，确定项目的主要风险因素。风险程度估计可以定性描述，也可以定量计算，要结合项目具体情况确定。3.2.4.3 风险对策与反馈
研究风险对策，提出针对性的风险规避对策，避免风险的发生或将风险损失降低到最小程度。将信息反馈到有关专业人员，指导改进项目方案、完善谈判策略、落实有关对策，促使项目成功。
BOT项目投资金额大、运作时间长，且涉及经济、法律、政策等方面，风险高。所以，公司制度-2006
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在BOT运作过程中，无论是政府还是企业，都要采取大量防范措施，有效规避风险。BOT项目的风险主要有：建设阶段的风险，经营阶段的风险，政治风险，不可抗拒的风险。按照惯例，哪一方最有能力控制风险应由该方承担，对不属于各方或各方都无法控制的风险，由双方共同承担。
3.2.5 项目整体进度计划安排、部门人员构成和职责分工（水处理事业部、财务管理部、工程预算控制部、内控部）
BOT项目进度按照政府招标文件要求编制，是从项目准备、建设、运营到合同期满移交的全过程。3.2.5.1 前期调研
列出时间、参加部门及人员分工。3.2.5.2 标书编制
列出时间、参加部门及人员分工。3.2.5.3 合同谈判及签定
列出时间、参加部门及人员分工、各阶段谈判的重点内容。3.2.5.4 注册成立项目公司
列出时间、项目公司人员组成及职责。3.2.5.5 项目融资
提出方案、列出时间、融资渠道及数额。3.2.5.6 工程招投标
物流管理中心、招标委员会列出招标时间、招标内容、人员组成。3.2.5.7 工程建设
工程管理部列出工期、进度计划、工程建设管理人员及分工。3.2.5.8 运营
列出时间、运营公司人员组成及职责。3.2.5.9 移交
移交时间，部门、人员构成及分工。3.2.6 社会效益分析（水处理事业部）3.2.6.1 项目的实施为公司创造的社会正面影响
从公司发展规划上分析本项目产生的地区战略效应。3.2.6.2 分析可能存在的关联项目及延伸项目
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中水回用、污泥肥料、所在地区工业污水点源治理等。3.2.7 结论与建议（水处理事业部）3.2.7.1 结论
对分析评估的结果进行整合，形成最终结论。3.2.7.2 建议
提出公司对项目操控有利的建议。4 附则
4.1本办法自下发之日起执行。4.2本办法由公司工程控制预算部解释。
