江苏省财产保险公司行政许可事项申报指引_江苏省卫生厅行政许可
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江苏省财产保险公司
行政许可事项申报指引
江 苏 保 监 局
二〇〇六年十二月
目 录
财产保险公司行政许可事项申报指引.....................1（1）行政许可事项.................................1（2）机构类行政许可事项申报材料指引...............1（3）高管人员类行政许可事项申报材料指引...........5
附注............................................................................7 产险公司行政许可事项申报指引
一、行政许可事项
（一）机构类
1、产险公司分公司以下分支机构（不含营销服务部）筹建审批；
2、产险公司分支机构（不含营销服务部）开业核准；
3、产险公司营销服务部设立审批；
4、产险公司分支机构变更营业场所审批；
5、产险公司分公司以下分支机构撤销审批。
（二）高级管理人员类
产险公司分公司、中心支公司高管人员任职资格核准。
二、机构类行政许可事项申报材料指引
（一）产险公司分公司申请筹建分支机构（不含营销服务部）时，申请材料应注意以下事项：
1、申请应为正式文件，并使用 “请示”文体。申请文件应准确说明申请筹建原因、内容、可行性分析等。
2、总公司正式批准文件。
3、提供总公司上一年度末和最近季度末经审计的偿付能力报告，并提供该审计机构审计资质证明材料复印件（申请设立中心支公司及以下分支机构的，其提交的最近季度末的偿付能力状况报告可以不要求经过审计）。
4、拟设机构3年业务发展规划应科学、全面、具体、可行，具体内容应包括人员构成、产品种类、机构设置、内控制度、经营思路、发展策略和具体指标预测等方面情况。
5、筹建负责人简历可自制表格填写，并加盖公司公章，相关证明材料（如身份证、护照、毕业证、学历证等）复印件直接附在简历后面，并应保证复印材料真实、有效、完整、清晰。
（二）产险公司分支机构（不含营销服务部）申请开业核准的，申请材料应注意以下事项：
1、申请应为正式文件，并使用 “请示”文体。申请应准确说明申请设立机构简要情况，包括高管人员、机构名称、办公地址以及筹建期间是否有违规行为等。
2、筹建工作完成情况报告应对筹建阶段的人员、内部组织架构、内控制度清单、办公场所、单证和产品准备情况以及计算机设备和网络建设情况等进行全面介绍，其中部分内容应附后进行分项详细介绍。
3、分公司及中支公司高管人员简历严格按《保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表》（附件1）填写，并加盖公司公章，提供电子档。支公司及营业部简历按《保险公司高级管理人员任职资格报告表》（附件2）填写，并加盖公司公章，提供电子档。相关证明材料（如身份证、护照、毕业证、学历证等）复印件直接附在简历后面，并应保证复印材料真实、有效、完整、清晰。“综合鉴定”一栏应明确说明拟任高管人员受过的公司内部行政处分及事由。同时，按照《关于规范保险公司高管人员任职资格申报工作的通知》（苏保监发„2006‟219号）文件要求，提交《江苏省保险公司高级管理人员任职情况表》电子版。
4、分公司及中支公司高管人员，应具备大学本科以上学历；从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上，支公司或者营业部经理，应当从事经济工作3年以上。
5、分公司及中支公司高管人员具有保险、金融、经济管理、法律、投资、财会类专业硕士以上学位的，从事经济工作的年限可以适当放宽。
6、分公司及中支公司高管人员学历在本科以下，根据《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》第16条，从事保险工作8年以上或者在保险行业内有突出贡献的，学历可以由大学本科放宽至大学专科。总公司或分公司可提供专项报告，向江苏保监局申请放宽对其学历的要求。
7、办公场所的所有权证明或租赁合同应真实、有效、完整、清晰（提供复印件），并出具安全、消防验收合格证明文件。
8、计算机设备和网络情况应符合《保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引》（保监发„2005‟44号）的要求。
9、内部机构设置和从业人员情况应包括内勤员工和业务员人数、构成情况（包括学历、保险从业年限等），内设部门及职责分工，对员工和业务员进行上岗培训等。
10、拟建立的内控管理制度说明（可提供电子文档）。
（三）产险公司申请设立营销服务部时，申请材料应注意以下事项：
1、申请应为正式文件，并使用 “请示”文体。申请应准确说明申请设立原因、内容、可行性分析等。
2、总公司正式批准文件。
3、营销服务部申报表应按要求填写，签署分公司意见，加盖分公司印章。
4、设立方案应科学可行，内部管理制度应健全（内部管理制度可提供电子文档）。
5、营销服务部拟任负责人简历参照《营销服务部负责人简历表》（附件3）填写，材料应包括学习、工作、曾受到的奖惩情况等，奖惩情况应包括公司处分、行业纪律处分、行政处罚和刑事处罚记录，无相关内容的应在表格中填写“无”。相关证明材料（如身份证、护照、毕业证、学历证等）复印件直接附在简历后面，并应保证复印材料真实、有效、完整、清晰。
6、营销服务部拟任负责人应当从事保险工作3年以上，并具备相应的组织管理能力。
7、办公场所的所有权证明或租赁合同应真实、有效、完整、清晰（提供复印件）。
8、营销服务部应提供当地工商部门的名称预先核准通知书。
（四）产险公司申请分支机构营业场所变更时，若分公司变更营业场所应由分公司持总公司批准文件提出申请；分公司以下分支机构变更营业场所应由分公司提出申请，申请材料应注意以下事项：
1、申请应为正式文件，并使用 “请示”文体。申请文件中应说明变更原因、变更前后的准确完整地址。
2、营业场所的所有权证明或租赁合同应真实、有效、完整、清晰（提供复印件）。
3、分支机构除营销服务部外均应提供营业场所消防验收合格证明。
（五）保险公司申请分公司以下分支机构撤销时，由总公司或分公司持总公司批准文件提出申请，申请材料应注意以下事项：
1、申请应为正式文件，并使用 “请示”文体。申请应说明撤销原因。
2、总公司正式批准文件。
3、撤销后续处理方案应全面、可行，具体包括公司人员安排、印章管理、单证管理及后续客户服务、社会公告方案等。
三、高管人员类行政许可事项申报材料指引
申请产险公司分公司或者中支公司高管人员任职资格核准，分公司的高管人员任职资格由总公司提出申请；中支公司高管人员任职资格由总公司或者对其任命的分公司提出申请。公司申请材料应注意以下事项：
1、申请应为正式文件，并使用 “请示”文体。
2、担任保险公司分公司、中支公司总经理、副总经理、总经理 助理应当具备下列条件：
（一）大学本科以上学历；
（二）从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上。
3、拟任高级管理人员具有保险、金融、经济管理、投资、法律、财会类专业硕士以上学位的，从事经济工作的年限可以适当放宽。
4、拟任高级管理人员从事保险工作8年以上或者在保险行业内有突出贡献的，学历可以由大学本科放宽至大学专科。
5、具有《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》第17和第18条规定情形的，不得担任保险公司高级管理人员。
6、应如实认真填写《保险公司董事和高级管理人员任职资格申请表》，其中“综合鉴定”一栏应明确说明拟任高管人员受过的公司内部行政处分及事由。同时，按照《关于规范保险公司高管人员任职资格申报工作的通知》（苏保监发„2006‟219号）文件要求，提交《江苏省保险公司高级管理人员任职情况表》电子版。
7、综合鉴定材料应由任命机构出具并加盖公章，内容按照品行、业务能力、管理能力、工作业绩等几方面分别说明。
8、在原任职机构主持全面工作的，应提交离任审计报告。离任审计报告应由原任职机构或其上级公司出具并加盖公章，内容按照品行、业务能力、管理能力、工作业绩、曾受到的奖惩情况等分别说明。附注
产险公司分支机构的非行政许可事项包括：
一、分支机构名称变更
二、分支机构合并
三、分支机构业务范围及变更
四、分支机构经营范围及变更
五、支公司和营业部高管人员变更，其中支公司和营业部的高管人员应符合《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》第5条、第6条和第15条要求，报告表格参照《保险公司高级管理人员任职资格报告表》填写，填写要求同前，同时提交《江苏省保险公司高级管理人员任职情况表》电子版。
六、营销服务部负责人变更，营销服务部负责人应从事保险3年以上工作经验，报告表格参照《营销服务部负责人简历表》填写，填写要求同前。
上述非行政许可事项应在规定时限内向江苏保监局书面报告。有关详细内容建议参照《中华人民共和国保险法》、《保险公司管理规定》、《营销服务部管理办法》、《中国保监会行政许可事项实施规程》、《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》等法律法规。也可登录保监会官方网站（www.daodoc.com）进行查询。《关于规范保险公司高管人员任职资格申报工作的通知》（苏保监发„2006‟219号）和《江苏省保险公司高级管理人员任职情况表》可登录保监局官方网站（www.daodoc.com/jiangsu）进行查询。
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