C14038 历史上股东人数已经超过200人的未上市股份有限公司的规范处理问题 80分_股份公司股东人数

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一、单项选择题

1.依据1994年《公司法》的规定，股份公司发行新股，应当经（）批准。

A.省级人民政府

B.地方人大及其常委会

C.国务院授权的部门或者省级人民政府

D.国务院授权的部门或者市级人民政府

2.关于历史上股东人数已超过200人的非上市股份公司的审核标准，从未来时的维度上看，主要关注的方面为（）。

A.不存在破产风险

B.建立健全公司治理和信息披露制度

C.不违反当时的禁止性规定

D.股权清晰

3.股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌公开转让的，经过确权的股份数量应当达到股份总数的（）以上。

A.75%（含75%）

B.95%（含95%）C.90%（含90%）

D.80%（含80%）

二、多项选择题

4.股东人数超过200人的非上市股份有限公司（简称“200人公司”）是伴随着改革开放和股份制改造的历史演进过程逐步形成的，以下选项中属于“200人”公司的情形的是（）。

A.以发起方式设立时发起人即超过200人的公司

B.设立后因股东定向转让股份导致股东累计超过200人的公司

C.通过场外柜台交易导致股东超过200人的公司

D.通过发行新股引入新股东导致股东累计超过200人的公司

5.《非上市公众公司监管指引第4号—股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》对股东人数超过200人的未上市股份有限公司的审核标准包括（）等方面。

A.股权清晰

B.不存在破产风险

C.建立健全公司治理和信息披露制度

D.不违反当时的禁止性规定

6.《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》进一步扩大“公开发行”的解释，明确（）为变相公开发行，也需要经过中国证监会核准。

A.向不特定对象非公开转让股票

B.向特定对象转让股票导致股东累计超过100人

C.向不特定对象公开转让股票

D.向特定对象转让股票导致股东累计超过200人

三、判断题

7.根据《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》，200人公司申请行政许可合规性需满足的条件之一为：持续规范经营，不存在资不抵债或者明显缺乏清偿能力等破产风险的情形。（）

正确

错误

8.根据《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》，证监会对200人公司合规性的审核纳入行政许可过程中一并审核，不再单独审核。（）

正确 错误

9.原STAQ、NET系统挂牌公司及退市公司，虽然已经在全国中小企业股份转让系统挂牌，但需再行规范处理。（）

正确

错误

10.定向募集公司是指仅限于向内部职工、社会法人定向募集一定比例股份的股份公司。1994年的《公司法》取消了“定向募集”的公司形式。（）

正确

错误