股票公开发行资料及程序_股票发行程序案例

2020-02-28 其他范文下载本文

股票公开发行资料及程序由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“股票发行程序案例”。

成都顶呱呱

www.daodoc.com

股票公开发行资料及程序

根据我国目前证券发行管理体制，股份公司公开发行股票一般接以下程序进行申报审批：

1．申请公开发行股票的公司在征得地方政府或中央企业管理部门(接行政隶属黄系)同意后，向直属证券管理部门正式提出公开筮行股票的申请。

2．公司公开发行殷票的申请报告由直属证券管理部门受理考察汇总后进行预选资格审定。

3顶进资格通过的公司，应向直属证券管理部呈报总体情况资料经审棱同意转报中国证监会棱准发行颧度后，公司可正式制作申报材料。

4公司聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构，对其资信、资产、财务状况进行审定、评估、审计，完成发起人到位资金验资报告、审计报告、评估报告和国家股及国有法人股的确认报告，并就有关事项出具法律意见书。同时。聘请具有证券承销业务资格的证券经营机构负责股票承销和上市推荐工作．制定股票发行承销方案，组编公开发行股票申请材料，签订承精协议等。

5公司向准备挂牌上市交易的证券交易所呈交企业总体情况资料，提出上市申请，证券交易所审核部韧审通过后，出具上市承诺自。

6直属证券管理部门收到公司正式申请材料后，根据有关法规，对申报材料是否完整、有数、准确、台法等进行审棱通过后，转报中国证监会复审。

7中国证监会收到复审申请后．由证监会发行部首先对申报材料进行韧审，初审通过后提交中国证监会发行审核委员会复审。

8中国证监会股票发行审棱委员会对公司股票发行材料和发行方案进行复审通过后，由中国证监会出具批准公开发行胜票的有关文件。

9公司收到证监会股票发行批准文件后，严格按照批文规定，组鞠股票正式发行和上市工作。

股票公开发行的申请材料

股份公司申请公开发行股票，首先应向直属证券管理部门报进下列材料； 1．申请报告。

2发起人会议或股东大会同意公开发行股票的擞议。3批准设立股份公司的文件。

4公司登记机关颁发的股份公司营业执照或股份公司筹建登记证明。5公司章程或公司章程的草案。6招股说明书。

7资金运用的可行性报告。

8经会计师事务所审计的公司近兰年或成立以来的财务审计报告。9经律师事务所签字、盖章的法律意见书。

10经资产评估机构签字、盖章的赍产评估报告和注册会计师签字的验资报告。