证券交易第一套_试题_答案_证券交易试题及答案
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单项选择题：
1、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。
A、约定送股比例
B、有效送股比例
C、有偿送股比例
D、无偿送股比例
2、在上海证券交易所所采用的竞价交易方式的开盘竞价时间为每个交易日的（）。A、9:10~9:25 B、9:25~9:30 C、9:15~9:25 D、9:00~9:303、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A、商业银行
B、证券公司
C、托管银行
D、政策性银行
4、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、董事会--投资决策部门
B、董事会--投资决策机构--自营业务部门 C、投资决策机构--自营业务部门 D、监事会--投资决策机构--自营业务部门
5、银行间市场的交易品种主要是（）。A、债券
B、基金
C、股票
D、权证
6、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000手
B、100股（份）
C、100手
D、1000股（份）
7、买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（）。A、有利于债券交易房事的创新 B、有利于金融市场的流动性管理 C、有利于降低市场流动性，避免风险 D、有利于降低市场风险
8、资产管理业务，是指证券公司作为（）依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A、代理人
B、资产管理人
C、受托人
D、委托人
9、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只债券的待返售券余额应小于该只债券流通量的（）。A、15% B、10% C、20% D、5%
10、2009年7月1日，张三奇偶阿姨的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳印花税（）元。A、100 B、200 C、500 D、100011、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B股
B、A股
C、基金券
D、债券
12、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A、60% B、50% C、40% D、10%
13、下列不属于委托人权利的是（）。A、随时变更或撤销委托 B、对证券交易过程的知情权
C、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 D、自由选择经纪商
14、在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于（）。A、130% B、80% C、150% D、50%
15、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、公司的实际控制人
B、持有公司10%股份的股东 C、发行人的打字员
D、发行人的经理
16、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A、调节头寸
B、资金融通
C、套期保值
D、信用规范
17、证券自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A、5% B、3% C、7% D、9%
18、中小企业版股票连续竞价浅见有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、1% B、3% C、5% D、10%
19、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（）。A、证券公司-集合资产管理计划名称 B、集合资产管理计划名称
C、托管银行-集合资产管理计划名称
D、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称
20、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A、10万元
B、5万元
C、3万元
D、1万元
21、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、证券交易所
B、证券登记结算公司 C、中央国债登记结算有限责任公司
D、全国银行间同业拆借中心
22、（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A、2004年记账式（十期）
B、2005年记账式（二期）C、2005年记账式（十期）
D、2004年记账式（二期）
23、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上和网下
B、柜台
C、网下
D、网上
24、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A、初始
B、三级
C、二级
D、一级
25、（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A、柜台市场
B、证券登记结算机构
C、证券交易所
D、中国证监会
26、以下不属于融资融券业务管理的基本原则的是（）。A、合法合规原则
B、集中管理原则
C、独立运行原则
D、岗位集中原则
27、以下委托中，最优先的是（）。
A、9时40分，11.25元买入
B、9时35分，11.30元买入 C、9时40分，11.30元买入
D、9时35分，11.25元买入
28、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、警告
B、没收非法所得
C、公示处分
D、罚款
29、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、30% B、15% C、10% D、5% 30、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
A、前10分钟
B、前15分钟
C、前5分钟
D、前1分钟
31、（）滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T+032、企业债回购交易中提交的质押券应当为（）。
A、企业债
B、国债
C、国债和企业债
D、企业债和融资券
33、以下不属于资产管理业务类型的是（）。
A、为单一客户办理定向资产管理业务 B、为多个客户办理定向资产管理业务 C、为多个客户办理集合资产管理业务 D、为客户办理专项资产管理业务
34、客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。A、根据自身承受能力决定是否接受交易结果 B、采用正确的委托手段 C、了解交易风险，明确买卖方式
D、按规定缴存交易结算资金
35、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。A、委托其他证券公司代为买卖证券 B、将自营账户借给他人使用
C、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
36、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A、1 B、2 C、3 D、437、一笔债券质押式回购交易涉及（）。
A、两个交易主体、两次交易契约行为
B、一个交易主体、一次交易契约行为 C、一个交易主体、两次交易契约行为
D、两个交易主体、一次交易契约行为
38、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、证券交易系统
B、证券交易所
C、其营业柜台
D、银行柜台
39、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
40、证券公司参与1个集合资产管理计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（）。A、15% B、10% C、5% D、3%
41、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。A、1993年12月和1994年11月
B、1993年10月和1994年12月 C、1994年10月和1993年12月
D、1993年12月和1994年10月
42、实现证券和资金的收付称为（）。A、交割
B、结算
C、交收
D、清算
43、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A、信用交易专用证券交收账户
B、信用交易证券交收账户 C、客户信用交易担保证券账户
D、客户信用交易担保资金账户
44、下列哪项不是自营业务的风险（）。
A、政策风险
B、经营风险
C、市场风险
D、合规风险
45、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。
A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量
46、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、证券帐户
B、银行帐户
C、结算备付金帐户
D、资金帐户
47、债券买断式回购交易也称（）。
A、双向回购
B、一次性回购
C、开放式回购
D、封闭式回购
48、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。
A、非上市公司
B、民营企业
C、海外上市公司
D、境内上市公司
49、以下不属于操纵市场的行为有（）。A、在自己实际控制的账户之间进行交易
B、以约定时间、价格和方式进行交易，影响证券交易价格 C、委托他人代为买卖证券
D、合谋集中资金优势连续买卖操纵交易量 50、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、B股
B、基金券
C、A股
D、债券
51、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A、交易记录
B、资金实力
C、信用状况
D、交易规模
52、可转换债券是指可兑换成（）的债券。A、股票
B、另一种债券
C、期货
D、现金
53、在（）情况下，成交价格和债券的应计利息是分解的。A、买卖价交易
B、竞价交易
C、市价交易
D、全价交易
54、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（）。A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
55、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A、6个月
B、4个月
C、2个月
D、1个月
56、下列属于证券经纪商应发挥的作用有（）。
A、提供证券资产管理
B、提高证券市场效率
C、提供信息服务
D、防止股价波动
57、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》履行（）。A、报告义务
B、资产冻结义务
C、处罚义务
D、协调义务
58、证券经纪业务的特点不包括（）。A、业务对象的针对性
B、证券经纪商的中介性 C、客户指令的权威性
D、客户资料的保密性
59、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。
A、客户信用资金台账
B、客户信用证券账户
C、客户信用资金账户
D、客户登记结算账户
60、资产管理业务的风险不包括（）。A、管理风险
B、法律风险
C、市场风险
D、合规风险 多项选择题：
61、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A、调整可冲抵保证金有价证券的折算率
B、调整融资、融券保证金比例 C、调整标的证券标准或范围
D、调整维持担保比例 62、投资决策机构是自营业务运作的最高管理机构，负责（）。A、具体投资项目的决策
B、确定具体的资产配置策略 C、确定投资事项
D、确定投资品种
63、证券公司融资融券业务客户信用风险控制包括（）。A、严格合同管理、履行风险提示
B、证券公司应当在符合规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例等 C、建立客户选择与授信制度
D、建立健全预警补仓和强制平仓制度
64、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A、有重大违约记录
B、交易结算资金未纳入第三方存管 C、在证券公司从事证券交易不足半年
D、未按照要求提供有关情况
65、客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。A、现金抵券
B、买券还券
C、以借还借
D、直接还券 66、证券交易所会员取得席位后，享有下列权利（）。
A、每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权 B、每个席位自动享有一个标准流速的使用权 C、每个席位自动享有一个交易单元的使用权 D、进入证券交易所参与证券交易 67、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。
A、发售
B、申购
C、赎回
D、交易 68、资产管理合同的基本事项包括（）。A、客户资产的管理方式和管理权限 B、投资范围、投资限制和投资比例 C、当事人的权利与义务
D、合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
69、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。A、交付方式
B、买卖数量
C、清算速度
D、结算方式
70、关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（）。A、深圳证券交易所：申报数量为合计面额1000元及其整数倍 B、深圳证券交易所：最小报价变动为0.01或其整数倍
C、上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 D、上海证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手 71、下列属于操纵证券市场手段的有（）。
A、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易
72、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。
A、制度不全
B、管理不善
C、控制不力
D、操作失误 73、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。
A、担保
B、逆回购
C、现券买卖
D、抵押
74、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。A、有利于降低利率风险
B、有利于合理确定债券和资金的价格 C、有利于金融市场的流动性管理 D、有利于债券交易方式的创新
75、关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（）。A、集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
B、证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准 C、证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管 D、证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划 76、不属于登记结算公司的业务范围的是（）。
A、管理结算账户
B、维护清算路径
C、受投资人的委托派发权益
D、开立结算账户 77、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务（）。A、以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误等可能导致的投资损失风险 B、指定专人讲解融资融券的业务规则、业务流程
C、告知客户将信用账户出借他人使用可能带来法律诉讼风险 D、提示客户妥善保管信用账户卡 78、净额清算分为（）。
A、多边净额清算
B、同步净额清算
C、双边净额清算 D、单边净额清算 79、关于集合竞价说法正确的是（）。
A、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列 B、所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列 C、遵循最大成交量原则
D、所有成交都以同一成交价成交
80、关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的是（）。
A、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B、每一有效申购单位配一个号
C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
D、申购日后的第一个交易日（T+1）日，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理 81、遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的自然人办理补卡所需的材料包括（）。A、有效身份证明
B、证券账户卡
C、遗失证明
D、原证券账户冻结证明 82、证券公司申请融资融券业务试点，应当具有的条件包括（）。A、公司治理健全，内部控制有效
B、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排
83、定向资产管理业务的内部控制包括（）。A、专门、独立的业务运作
B、合理、有效的控制措施 C、独立、客观的投资研究
D、科学、严密的投资决策
84、上海证券交易所国债买断式回购交易的回购期限设定为（）。A、28天
B、91天
C、14天
D、7天
85、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）。A、调整维持担保比例
B、调整融资、融券保证金比例 C、调整可冲抵保证金有价证券的折算率
D、调整标的证券标准
86、同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。A、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统 B、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 C、股东权益为正值或净利润为正值 D、规范履行信息披露义务
87、《证券法》规定，设立证券公司应当具备以下条件：（）。A、有合格的经营场所和业务设施 B、有符合本法规定的注册资本 C、净资产不低于人民币1亿元
D、有符合法律、行政法规规定的公司章程
88、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营特点和业务运作状况，建立完备的（）。A、风险监控体系
B、操作流程
C、投资决策机制
D、自营业务管理制度 89、我国结算风险防范措施主要包括以下几个方面（）。
A、本金风险防范
B、事前防范
C、价差风险防范
D、流动性风险防范
90、如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A、向原有股东配售股份
B、重大资产重组 C、增发新股、发行可转换公司债券
D、以股抵债 91、资产管理业务的主要风险包括（）。
A、合规风险
B、市场风险
C、经营风险
D、管理风险
92、以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。A、T-1日前为向证券交易所提交公告申请日 B、T-2日前为中国结算公司上海分公司核准答复日 C、T日为公告刊登日 D、T-5日前为申请材料送交日
93、融资融券业务的决策与授权体系原则上包括（）。A、分支机构
B、业务执行部门
C业务决策机构
D、董事会 94、严格控制业务集中度的有关规定有（）。A、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% B、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 95、在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、外汇交易中心
D、全国银行间同业拆借中心
96、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（）。A、佣金
B、交易经手费
C、印花税
D、证管费
97、证券公司在开展融资融券业务时，应当开立（）这两个账户，用于办理与中国结算融资融券交易相关的证券和资金交收。
A、回购交易证券交收账户
B、信用交易资金交收账户 C、信用交易证券交收账户
D、回购交易资金交收账户
98、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。A、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
B、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查药店与程序 C、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
D、以书面方式想起提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 99、在融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算（）。A、国债折算率最高不超过90% B、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% C、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过70% D、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70% 100、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。A、转托不限
B、哪买哪买
C、自动托管
D、随处买卖 判断题：
101、目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。102、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。
103、最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券回购交易除外。
104、集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。105、证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。
106、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。
107、遇中国人民银行调整利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。108、只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。109、上市开放式基金只能通过申购和赎回进行交易。
110、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不错过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。
111、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。
112、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。113、投资决策机构是自营业务的最高管理机构。114、对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。
115、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件应至少保存30年。
116、标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度。
117、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
118、客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。119、发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。
120、客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户提出此类证券。
121、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
122、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。123、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
124、标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。125、中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。
126、在集合资产管理计划中，客户要保证委托资产来源及用途的合法性。127、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。
128、为客户特定目的办理专项资产管理业务可以是一对一，也可以是一对多。
129、回购到期清算日9：00-15：00，融资房和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多比买断式回购申报不履约。
130、买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。131、证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求履行或赔偿的权利。132、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。133、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。
134、证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
135、证券公司、托管银推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。136、集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。137、结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。138、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。139、上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。140、证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。141、国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债或企业债。142、店头市场即场外交易市场，两者可以等同。143、证券公司可以将自营业务和代理业务混合操作。
144、商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。145、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。
146、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生成债权的资金的账户。
147、市价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。
148、当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。
149、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。
150、登记结算公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交收违约的处理措施和程序相应调整。
151、可转换债券在发行时是一种债权，但是在持有期间没有利息。152、根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。
153、回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。
154、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。
155、公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
156、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。
157、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。
158、柜台买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。159、全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。
160、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。试题答案：
单项选择题：
1-5：DCABA
6-10:BCBCC
11-15:ABAAC
16-20:BABDB
21-25:CAACB
26-30:DBCAD
31-35:BABAD
36-40:BACAC 41-45:ACCAD
46-50:CCACA
51-55:CBBAB
56-60: CAAAB 多项选择题：
61、ABCD 62、BCD 63、ABCD 64、ABCD 65、BD66、BCD 67、ABCD 68、ABCD 69、BC 70、ABCD 71、ACD 72、ABCD 73、BC 74、ABCD 75、ACD 76、C77、ABCD78、AC 79、ABCD80、ABCD 81、AB 82、ABCD 83、ABCD 84、ABD 85、ABCD 86、BCD 87、ABD 88、ABCD 89、ABCD 90、ABCD 91、ABCD 92、ACD 93、ABCD 94、ABCD 95、ACD 96、BCD97、BC98、ACD99、BD100、ABCD 判断题：
101-105：错 错 错 错 错 106-110: 错 错 错 错 错
111-115: 错 错 对 错 错 116-120: 对 对 对 对 对
121-125: 错 错 错 对 错 126-130: 对 对 对 对 对 131-135：对 对 对 对 对
136-140：对 对 错 错 对 141-145：错 错 错 错 对
146-150：对 错 对 错 对 151-155：对 错 错 错 错
156-160：错 错 对 对 错
