上半年河南省期货基础知识：国债期货的报价模拟试题_期货基础知识考试试题
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2016年上半年河南省期货基础知识：国债期货的报价模拟
试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、买入套期保值一般可运用的情况是__。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨
B．供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨
C．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨
D．加工制造企业担心库存原料价格下跌
2、K线图的四个价格中，__最为重要。A．收盘价 B．开盘价 C．最高价 D．最低价
3、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A．3 B．5 C．10 D．204、某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易。如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应该__。A．买进该期货合约的看涨期权 B．卖出该期货合约的看涨期权 C．买进该期权合同的看跌期权 D．卖出该期权合同的看跌期权
5、中国证监会公布《期货公司首席风险管理规定(试行)》于起施行。A：2006年3月 B：2007年3月 C：2007年5月 D：2008年5月
6、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A：1 B：2 C：3 D：57、美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括__。A．交易所 B．投资者
C．期货经纪商 D．交易所会员
8、波浪理论认为，每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行，即每个周期都是由上升(或下降)的个过程和下降(或上升)的个过程组成。A：2；3 B：3；5 C：4；5 D：5；39、在反向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会__。A．盈利 B．亏损 C．不变
D．无法确定是否盈利
10、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其__中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债
11、期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得__的罚款。A．1倍以上3倍以下 B．3倍以上7倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．5倍以上10倍以下
12、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小 B．期货投机性较强
C．期货交易的风险易于延伸 D．期货交易未来不确定因素多
13、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（）业务分开。A．财务和市场 B．管理和市场 C．前、后台
D．前、中、后台
14、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人
15、结算时，交易所将会员的手续费、税金等各项费用从会员的__中直接扣划。A．交易保证金 B．结算准备金 C．交易准备金 D．资金账户
16、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度比对冲基金高
17、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权
C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
18、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于__年。A．5 B．10 C．15 D．2019、关于经济波动和周期，下列说法正确的是.A：对世界各国而言，期货市场价格波动不仅受国内经济波动和周期的影响，而且受世界经济景气状况的影响
B：经济周期一般由危机、萧条、复苏和高涨四个阶段构成C：在经济周期性波动的各阶段，产品的供求和价格具有相同的特征 D：经济周期总是从供小于求开始
20、证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司。A：暂停与该证券公司的业务关系 B：终止与该证券公司的介绍业务关系 C：限期整改 D：出具警示函
21、在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于（）。A．风险偏好者 B．风险厌恶者 C．风险中性者 D．风险回避者
22、关于金融产品，以下说法正确的有__。A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的 B．金融产品具有绝对的耐久性和易保存性
C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异 D．金融产品价格具有稳定性
23、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括__等。A．小麦 B．豆粕 C．天然橡胶 D．绿豆
24、表示开盘价、收盘价、最高价和最低价相同.A：阴线 B：阳线 C：平盘线 D：十字星线25、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了第一家较为规范化的期货交易所——。
A：芝加哥商业交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所 D：芝加哥期货交易所
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德
D．职业创新能力
2、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。A．警告
B．公开通报批评
C．暂停期货从业人员资格6个月至12个月
D．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
3、下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有（）。
A．检查人员不得少于2人
B．应当出示合法证件和检查通知书 C．不得泄露所知悉的商业秘密 D．需要提前通知被检查期货公司
4、卖出套期保值主要用于__情况中。
A．商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售价下跌
B．储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌 C．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D．加工制造企业担心库存原料价格下跌
5、交易指令的内容一般包括__。A．期货交易的品种、交易方向 B．数量、月份、价格、日期及时间 C．期货交易所名称、客户名称、客户编码和账户 D．期货公司和客户签名
6、当出现时，证券公司及其营业部没必要协助期货公司向客户提示风险． A：证券市场行情发生重大变化 B：现货市场行情发生重大变化 C：客户可能出现风险 D：市场系统性风险
7、在外汇风险中，由于外汇汇率发生波动而引起跨国企业未来收益变化的潜在风险是__。A．交易风险 B．经济风险 C．储备风险 D．信用风险
8、中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查．
A：询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B：查阅、复制与被检查事项有关的文件．资料 C：查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D：检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
9、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行__。
A．买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B．买入近期月份合约的同时买入远期月份合约 C．卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D．卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
10、某公司于3 月10日投资证券市场300 万美元，购买了C 三种股票分别花费100 万美元，三只股票与S&P500 的贝塔系数分别为0.9、1.5、2.1。此时的S&P500现指为1430 点。因担心股票下跌造成损失，公司决定做套期保值。6 月份到期的S&P500 指数合约的期指为1450 点，合约乘数为250 美元，公司需要卖出____张合约才能达到保值效果。A：7 个S&P500期货 B：10 个S&P500 期货 C：13 个S&P500 期货 D：16 个S&P500 期货
11、下列关于期货市场风险特征的说法，正确的有__。A．期货市场的风险是客观存在的B．期货市场的风险与现货市场相比具有放大性 C．期货交易风险易于延伸，引发连锁反应 D．期货市场的风险具有不可防范性
12、下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有__。A．价格发现是期货市场特有的功能
B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境
C．所有在期货交易所达成的交易价格都必须及时向会员报告并公之于众 D．期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能
13、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是__。A．为政府宏观调控提供参考依据 B．锁定生产成本，实现预期利润 C．降低流通费用，稳定产销关系
D．提高合约兑现率，保证企业正常经营
14、进行期货投资分析是使投资者正确认知期货____的有效途径，是投资者科学决策的基础。
A：风险性和收益性 B：供需关系的规律性 C：风险性
D：风险性、收益性、预期性和时间性
15、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司
D．证券投资基金管理公司
16、期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A：交易 B：结算 C：风险管理 D：财务
17、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是__。
A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任
C．介绍业务的范围
D．执行期货保证金安全存管制度的措施
18、当K上穿D时，下列有关买入信号可靠性的说法，正确的有__。A．金叉一定要出现在超买区，且位置越高越好 B．金叉的位置越低，买入信号越可靠 C．D交叉的次数越多，买入信号越可靠
D．K相交于D低点的右侧，买入信号较可靠
19、期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权 B．被撤销 C．变更名称
D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施 20、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存 D．易于标准化与分级
21、期货交易所的职能有______。A．提供交易的场所、设施和服务 B．设计合约、安排合约上市 C．参与期货交易 D．发布市场信息
22、某投资基金为了保持投资收益率，决定通过股指期货合约为现值为1亿元、β系数为1.1的股票进行套期保值，当时的现货指数为3 600点，而期货合约指数为3645点，假定一段时间后现货指数跌到3430点，期货合约指数跌到3 485点，乘数为100元/点。则下列说法正确的有__。A．该投资者需要进行空头套期保值 B．该投资者应该卖出期货合约302份 C．现货价值亏损5 194 444元 D．期货合约盈利4 832000元
23、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票交易
C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易
24、以下属于经济作物类期货的有__。A．原糖期货和可可期货 B．咖啡期货 C．原油期货 D．棉花期货
25、商品期货主要包括。A：农产品期货 B：金属期货 C：能源期货 D：利率期货
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