期货交易管理条例_期货交易部管理规定

2020-02-28 其他范文下载本文

期货交易管理条例由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货交易部管理规定”。

期货交易管理条例（2012/9/1通过2012/12/1施行）：

 分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。

 经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 3个月未开始营业，停业连续3个月以上；注销手续

 操纵期货交易价格、内幕交易：不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；  未达到持续性经营规则要求：验收完毕之日起3日内解除；有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

 涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保：5日内报告  期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定） 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施  期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批） 章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散

申请设立期货公司：

（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；

（二）货币出资比例不得低于85%。

（三）受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

国务院期货监督管理机构批准：

合并、分立、停业、解散或者破产；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；变更业务范围；2个月；

（三）变更注册资本且调整股权结构；20日

国务院期货监督管理机构派出机构批准：

变更法定代表人；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；变更住所或者营业场所；20日

（三）设立或者终止境内分支机构；2个月

期货交易所/非期货公司结算会员/交割仓库/国企不规范行为：

责令改正，给与警告，没收违法所得：情节严重的，责令停业整顿：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人（国企为降级直至开除）