基础押题卷二(题目)（全文）_基础押题卷二解析
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基础押题卷二（题目）
单选题
(1)目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。A、收入或税收
B、收入或利润
C、成本或利润
D、收入或成本
(2)各国证券监管的首要任务是()。A、依法监管
B、保护投资者利益
C、降低系统风险
D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”
(3)非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、经营委员会
(4)购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。A、期权 B、期货 C、互换 D、远期
(5)（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。A、证券交易所
B、中国证券登记结算公司 C、中国证券业协会 D、中国证监会
(6)证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于()亿元。A、10 B、12 C、13 D、15
(7)相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是()。A、政府债券
B、政府机构债券
C、中央政府债券
D、中央银行发行的债券
(8)债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。A、没有影响 B、减少 C、增加 D、不变
(9)最早的证券化产品以[ ] 为支持。A、混合型证券 B、房地产
C、商业银行房地产按揭贷款 D、应收账款
(10)我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
A、资产净值
B、票面总值
C、总资本
D、总资产
(11)运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。
A、证券化金融衍生品 B、结构化金融衍生品 C、复合化金融衍生品 D、组合化金融衍生品
(12)美国最早的证券交易所是（）。A、纽约证券交易所 B、费城证券交易所 C、洛杉矶证券交易所 D、芝加哥证券交易所
(13)按照债券形态分类,无记名国债属于()。A、实物债券 B、凭证式债券 C、记账式债券 D、电子式债券
(14)我国货币市场基金的份额净值固定在（）。A、1元人民币
B、2元人民币
C、5元人民币
D、10元人民币
(15)在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是（）。A、平均期权 B、障碍期权 C、百慕大期权 D、任选期权
(16)Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。A、12 B、14 C、15 D、16(17)以下关于公司财政状况分析的说法错误的是()。A、销售利润率视为盈利性指标 B、净资产收益率视为盈利性指标 C、周转率视为安全性指标 D、杠杆比率视为安全性指标
(18)《关于推进资本市场改革开放的稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到()的高度。A、保证经济增长 B、国家战略任务 C、维持社会稳定 D、坚持改革开放
(19)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定()。A、给予行政处罚 B、给予纪律处分 C、处以罚款
D、对责任人员采取市场禁入措施
(20)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金发起人
D、基金受益人
(21)对于投资者尤其是机构投资者来说,()是他们避险套利的重要工具。A、债券基金 B、股票基金
C、衍生证券投资基金 D、指数基金
(22)会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所()。A、净资产不少于500万 B、净资本不少于500万 C、净资产不少于300万 D、净资本不少于300万
(23)根据《证劵公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近（）各项风险控制指标持续符合规定。A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
(24)以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是()。A、NASDAQ综合指数 B、NASDAQ100指数
C、NASDAQ全国市场综合指数 D、NASDAQ全国市场工业指数
(25)美国逐步实现利率自由化的法案是()。A、《道格拉斯法案》 B、《Q条例》 C、《1980年银行法》 D、《巴塞尔协议》
(26)股权类产品的衍生工具不包括（）。A、股票期货 B、股票指数期货 C、股票期权 D、货币期货
(27)银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。A、个人投资者
B、银行机构投资者
C、银行和非银行金融机构等机构投资者 D、非银行金融机构投资者
(28)与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。A、筹集资金 B、风险管理 C、资金清算 D、投资获利
(29)当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。A、中国人民银行 B、证券监督管理机构 C、财政部
D、证券业协会
(30)一般说来,以下说法正确的是()。
A、只有当实际收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益
B、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是变动收益证券
C、实际收益率指债券的票面利息率或股票的股息率
D、可通过计算实际收益率来分析购买力风险：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率
(31)中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（）。A、政府机构 B、事业单位 C、非盈利性公司 D、社会团体法人
(32)我们通常所说的道-琼斯指数是指()。A、道-琼斯股价平均指数
B、道-琼斯工业股价平均指数
C、道-琼斯运输业股价平均指数
D、道-琼斯公用事业股价平均数
(33)我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()决定。A、国务院
B、国务院证券监督管理机构
C、公司总裁
D、中央政府(34)一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用（）。A、一级ADR B、三级ADR C、无担保ADR D、二级ADR(35)《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。A、15,5 B、20,10 C、20,5 D、10,2
(36)以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是()。A、企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
B、企业发行债务融资工具由非金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
C、企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息
D、全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
(37)证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
A、停止批准新业务
B、停止批准增设、收购营业性分支机构 C、限制分配红利
D、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利(38)下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。A、凭证式国债
B、储蓄国债(电子式)C、长期建设国债 D、记账式国债
(39)期货IB业务起源于()。A、英国 B、德国 C、意大利 D、美国
(40)我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。A、按照规模不同
B、分为综合类和经记类 C、分为创新类和规范类 D、按照业务类型
(41)尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结。且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A、远期合约 B、互换 C、期货合约 D、期权(42)一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。A、成长型基金
B、平衡型基金
C、收入型基金
D、债券型基金
(43)根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A、中国证券业协会 B、证券交易所
C、中国证监会派出机构
D、证券业从业人员所在机构
(44)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A、开放式基金
B、封闭式基金
C、契约型基金
D、公司型基金
(45)我国募集设立的第一支ETF是（）。A、深证50ETF B、上证50ETF C、深证100ETF D、上证100ETF
(46)以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。
A、货币期权
B、金融期货合约期权
C、利率期权
D、互换期权
(47)股份公司通常以新增发的股票或一部分库存股票作为股息,称之为()。A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、现金股息
(48)下列关于ADR优点的说法,错误的是（）。A、筹资能力强
B、便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划 C、发行成本高 D、上市手续简单
(49)证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。A、场外市场与交易所市场 B、发行市场与交易市场 C、主板市场与二板市场 D、二板市场与三板市场
(50)只能在期权到期日执行的期权属于（）。A、欧式期权 B、美式期权 C、百慕大期权 D、大西洋期权
(51)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。A、周转率视为安全性指标 B、杠杆比率视为安全性指标 C、净资产收益率视为盈利性指标 D、销售利润率视为盈利性指标
(52)权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。A、权证上市数量+行权比例×担保系数 B、权证上市数量×行权比例+担保系数 C、权证上市数量×行权比例×担保系数 D、权证上市数量/行权比例×担保系数
(53)根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。A、撤销
B、托管、接管 C、行政重组 D、停业整顿
(54)各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是[ ]。A、保持基金的流动性 B、防止内部人员控制 C、提高基金的变现性 D、防止基金操纵股市
(55)基金份额净值是指()。
A、一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 B、某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格 C、一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格
D、某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值(56)NASDAQ综合指数是按每个公司的[ ] 来设定权重的。A、资产总值 B、票面价值 C、资产净值 D、市场价值
(57)利率风险对长期债券的影响比对短期债券的影响()。A、相同 B、要大 C、无关 D、要小
(58)美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。
A、对国内金融市场管理加严 B、放松对国内金融市场的管制 C、对金融监管边界的重新界定 D、取消金融衍生品的发行与交易(59)根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。A、A股的承销
B、B股交易
C、公司债券的发起设立
D、政府债券的承销与交易
(60)通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
多选题
(61)按照《公司法》规定，股东可以用（）等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。A、知识产权
B、土地使用权
C、实物
D、货币
(62)基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。
A、安全保管基金财产
B、按照规定召集基金份额持有人大会
C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资(63)一般来说,下列说法正确的是()。
A、发行股票是股份公司筹措自有资本的手段
B、股票不属于债权证券，而属于物权证券
C、有价证券是财产价值的财产权利的统一表现形式
D、股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要见，股票就无法律效力
(64)下列有关金融期权的表述正确的是[ ] A、期权的买方可以有条件地履行合约规定的义务 B、期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
C、期权的买方在支付了期权费用,就获得了期权合约所赋予的权利
D、期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务(65)以下对外国债券的描述正确的是()。A、外国债券是一种传统的国际债券
B、在日本发行的外国证券被称为“武士债券”
C、外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束 D、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
(66)深圳A股指数以在()上市的全部A股为样本股,以样本股发行总股本为权数,进行加权逐日连锁计算。
A、深圳证券交易所中小板 B、上海证券交易所主板 C、深圳证券交易所创业板 D、深圳证券交易所主板
(67)关于证券市场的基本功能，以下说法正确的是（）。A、筹资-投资功能 B、资本定价功能 C、投机功能
D、资本配置功能
(68)股票的账面价值又称（）。A、每股净资产 B、股票面值 C、股票净值
D、股票内在价值
(69)基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、办理基金备案手续
D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账
(70)外国债券在发行法律方面的特性有()。A、发行不需要官方主管机构的批准
B、发行不受货币发行国有关法令的管制和约束
C、发行受发行地所在国有关法律的管制和约束
D、发行必须经官方主管机构批准
(71)关于欧洲债券，以下说法正确的有()。A、也称为无国籍债券 B、是一种传统的国际债券
C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币(72)有价证券的种类多种多样,按不同的标准可分为（）。A、政府证券、政府机构证券和公司证券 B、上市证券和非上市证券 C、公募证券和私募证券 D、股票、债券和其他证券
(73)中国证监会的职责包括()。
A、依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
B、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 C、依法对证券的上市交易申请行使审核权
D、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券交易所的证券业务活动进行监督管理(74)下列说法中,正确的有()。
A、债券根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、政府机构债券、金融债券、公司债券
B、债券按付息方式不同可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券
C、债券按募集方式分类可分为公募债券、私募债券 D、债券按形态分类可分为实物债券、凭证式债券、记账式债券
(75)我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用（）。A、依法筹集的资金 B、自有资金 C、客户保证金
D、客户交易结算资金
(76)以下关于派发股利的说法正确的有（）。A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利 B、最普通、最基本的股息形式是现金股息 C、股票股息是以股票的方式派发的股息 D、财产股息是一种负债股息(77)货币期权也可以称为（）。A、利率期权
B、外币期权
C、外汇期权
D、股权类期权
(78)目前中证基金指数系列有7只指数，其中包括（）。A、中证开放式基金指数
B、中证股票型基金指数
C、中证混合型基金指数
D、中证债券型基金指数
(79)证券交易所的主要职能包括（）。A、公布证券交易即时行情
B、为证券集中交易提供场所和设施
C、对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督 D、对证券交易实行实时监控
(80)设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。A、自有资金不少于人民币1亿元 B、自有资金不少于人民币2亿元
C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
(81)在中国境内()的发行和交易,适用于我国《证券法》。A、股票 B、政府债券 C、公司债券
D、国务院依法认定的其他证券
(82)沪深300指数的成分股的选择标准是()。A、规模大
B、流动性好
C、高风险
D、安全性高
(83)关于货币市场基金优点的表述，正确的有（）。A、安全性高
B、购买限额低 C、收益较高
D、流动性强
(84)我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人包括（）等。A、发行人的高级管理人员
B、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D、证券交易所的有关人员
(85)政府债券的举债主体包括（）。A、中央政府
B、地方政府
C、政府财政部门
D、其他代理机构
(86)基金管理公司开展特定客户资产管理业务,委托财产可以投资于()。A、资产支持证券 B、金融衍生品 C、商品融资
D、证券投资基金
(87)现代证券交易所的计算机运行系统通常包括（）。A、结算系统 B、交易系统 C、信息系统 D、监察系统
(88)证券交易所的组织形式主要有()。A、公司制证券交易所 B、封闭式证券交易所
C、开放式证券交易所
D、会员制证券交易所
(89)公募基金具有[ ]等特点。A、集合投资 B、分散风险 C、专业理财 D、定向投资
(90)我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。A、公司有重大违法行为
B、公司情况发生重大变化，但仍符合公司债券上市条件 C、发行公司债券所募集的资金不按照核准用途使用 D、公司最近2年连续亏损
(91)从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面:()。A、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 B、开放国内资本市场
C、对我国香港和澳门地区的开放 D、在国际资本市场筹集资金
(92)下列有关LOF的表述,正确的是（）。A、可以在场内外转托管
B、只可以在场内申购、场外赎回 C、可以在场内外申购、赎回 D、都是指数基金
(93)中国金融期货交易所的会员分为()。A、交易结算会员 B、全面结算会员 C、特别结算会员 D、非结算会员
(94)根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
A、违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息 B、在基金销售过程中误导客户
C、挪用基金投资者的交易金额和基金份额
D、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券(95)根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A、政府债券 B、政府机构债券 C、金融债券 D、公司债券
(96)设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。A、自有资金不少于人民币1亿元 B、自有资金不少于人民币2亿元
C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格(97)下列关于证券交易所职责的表述中，正确的有（）。A、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B、为组织公平的集中交易提供保障
C、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 D、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布(98)二十国集团(G20)在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱,主要有()。A、有效的监督
B、风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架 C、透明的国际评估 D、强大的监管制度
(99)债券票面的基本要素有（）。A、债券到期期限 B、债券承销者名称 C、债券的票面利率 D、债券发行者名称
(100)证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A、诚实守信 B、勤勉尽责 C、维护行业声誉 D、维护所在公司和其他相关方的合法利益
(101)根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括()。A、发行人控股股东
B、实际控制人
C、保荐人
D、保荐代表人
(102)在证券市场上,证券发行人主要是()。A、公司（企业）
B、政府
C、个人
D、政府机构
(103)关于股票，下列表述正确的有（）。A、股票是有价证券
B、股票是设权证券
C、发行股票是股份公司筹措自有资本的手段
D、股票不属于债券证券，而属于物权证券
(104)投资者投资于债券的收益来自（）。A、资本利得 B、再投资收益 C、利息收益
D、公积金转增收益
(105)国际金融市场上的主要参考利率期货有[ ] A、联邦基金利率期货 B、3个月期钢院利率期货 C、股票价格指数期货
D、伦敦银行间同业拆房利率期货
(106)远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日,交换协议期间内一定名义本金基础上分别以[ ]计算的利息的金融合约 A、合同利率 B、固定利率 C、市场利率 D、浮动利率
(107)以下关于亚洲债券说法正确的是（）。A、在亚洲地区发行和交易
B、需求方来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者 C、用国际通用货币计价
D、供给方大都来自亚洲经济体
(108)我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同[ ]。A、发行方式以及发行的审核方式不同 B、发行的主体的范围不同 C、担保要求不同
D、发行定价方式不同
(109)2007年9月,中国人民银行公布了《远期利率协议业务管理规定》,以下选项中正确的有()。
A、远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息
B、远期利率协议的卖方支付以合同利率计算的利息
C、参考利率应由为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率
D、远期利率协议可以通过交易中心的交易系统达成
(110)期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（）。A、预计价格下跌的投机者会建立期货多头 B、预计价格下跌的投机者会建立期货空头 C、预计价格上涨的投机者会建立期货多头 D、预计价格上涨的投机者会建立期货空头
判断题
(111)与股票和基金不同,债券的利率一般是事先确定的,所以投资债券不存在风险。A、正确 B、错误
(112)基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。A、正确 B、错误
(113)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，无需对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。A、正确 B、错误
(114)创业板市场建立了投资者准入制度,要求向投资者充分提示投资风险。A、正确 B、错误
(115)中国证监会可以对符合法定条件的证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。A、正确 B、错误
(116)发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,上市公司应当进行核实。A、正确 B、错误
(117)权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证与交易所交易期权一样,都是标准化合约。A、正确 B、错误
(118)金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。A、正确 B、错误
(119)现行《证券法》规定,证券公司的注册资本应当是实缴资本。A、正确 B、错误
(120)常见的金融远期合约根据基础资产划分,一般包括股权类资产远期合约、债权类资产远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。A、正确 B、错误
(121)有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元,计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点,用综合法计算计算日的简单算术股价指数计算结果为(6.4+6.4+5.5)/(3.20+4.00+5.00）*100=150。A、正确 B、错误
(122)金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的。A、正确 B、错误
(123)金融机构作为洗钱的唯一渠道,要不断严格和完善金融监管制度。A、正确 B、错误
(124)代办股份转让系统为非上市股份公司提供股份转让服务。A、正确 B、错误
(125)我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。A、正确 B、错误
(126)私募基金应接受监管机构的监管并定期公开相关信息。A、正确 B、错误
(127)股权分置改革实施后,公司原非流通股股份在改革方案实施之日起12个月内不得上市交易或转让。A、正确 B、错误
(128)2007年以来,主要发源于英国的次级按揭贷款危机,广泛影响了全球金融市场。A、正确 B、错误
(129)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,保荐人应当对发行人的自主创新能力进行说明。A、正确 B、错误
(130)有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率。A、正确 B、错误
(131)当占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变时，基金管理人为保障投资人的利益，可以决定延迟对基金资产的估值。A、正确 B、错误
(132)社会化大生产产生了对巨额资金的需求，依靠单个生产者自身的积累和借贷资本，不能解决企业扩张的需求。A、正确 B、错误
(133)不管采用绝对估值手段还是相对估值手段,同一行业的股票通常具有相似的估值水平。A、正确 B、错误
(134)收益公司债的利息只有在公司有盈利时才能支付。A、正确 B、错误
(135)发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券,这些企业的筹资能力较强。A、正确 B、错误
(136)目前,我国封闭式基金按照0.025%的比率计提基金托管费,开放式基金根据基金合同的规定比率计提,通常低于0.025%。A、正确 B、错误
(137)开放式基金的赎回价格是基金份额净值加上一定的赎回费。A、正确 B、错误
(138)申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。A、正确 B、错误
(139)会计师事务所申请证券资格，要求有限责任会计师事务所净资产不少于500万元。A、正确 B、错误
(140)对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。A、正确 B、错误
(141)证券交易所有权审核已发行证券的上市,对已通过审核的在规定期限内安排其上市交易。A、正确 B、错误
(142)双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征,它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内,并可利用这一特点对股票进行套期保值。A、正确 B、错误
(143)我国规定,开展融资融券业务的证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。A、正确 B、错误(144)《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。A、正确 B、错误
(145)记账式国债只能在发行期认购,不可以上市流通,但可以按照有关规定提前兑换。A、正确 B、错误
(146)创业板上市公司知悉或者理应知悉重大事件发生时,应及时进行信息披露。A、正确 B、错误
(147)在我国,机构投资者由于本身需要缴纳所得税,为避免双重税负,在获取现金分红时不需要缴税。A、正确 B、错误
(148)证券市场有助于化解资本的供求矛盾。A、正确 B、错误
(149)《证券发行与承销管理办法》规定,拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。A、正确 B、错误
(150)代办股份转让系统又称为二板市场,是指以具有代办股份转让主办券商资格的证券公司为核心,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。A、正确 B、错误
SAC证券市场基础知识押题卷二（解析）一、单选题(1) 反洗钱法于（）起施行。 A、2007年10月1日 B、2006年10月31日 C、2008年1月1日 D、2007年1月1日专家解析：正确答案：D题型：常识题难......
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交易押题卷八（题目） 单选题(1) 关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。 A、口头或书面警示B、按照交易资金一定比例收取罚款 C、约见谈话D、限制相关证券账户交易 (2)......
基础押题卷二（题目）单选题(1) 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A、管理层 B、基金投资者 C、股东D、基金管理人(2) 关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。 A、行政处罚......
