证券交易程序和方式_证券交易的基本程序
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一、判断题
1、证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
2、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
3、竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
4、证券交易成交后意味着交易行为的了结。
5、过户是股票交易的最后一个环节。
6、市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。
7、保证金交易的风险大于现货交易.8、期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商
品的交易方式。
9、套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其
现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
10、期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格
受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
11、期货交易所通常采取会员制形式，会员席位有严格限制，席位可以公开出售转让。
12、由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。
13、二板市场是扩大证券发行市场规模的必要条件。
14、竞价成交的原则是“时间优先，价格优先”。
15、我国证券交易所全部采用会员制。
16、普通投资者可以直接进入证券交易所进行证券买卖交易。
17、卖方以取得期权费为代价出售这种权利，在期权合约的有效期内卖方必须无条件服从买
方的选择，除非买方放弃这一权利。
18、证券买卖的清算和交割工作只存在于证券商和投资者之间。
19、场外市场上的交易对象不包括上市公司证券。
20、限价委托和市价委托都能控制成交价格风险。
二、单项选择题
1、证券公司和客户之间是______的法律关系。
A 委托代理关系B 抵押关系C 信托关系D 无任何法律关系
2、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式
A 电话委托B 递单委托C 自助终端委托D 传真委托
3、证券市场的市场属性集中体现在______。
A 委托B 结算C 过户登记D竞价成交
4、每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指______。
A 证券交割B 交收C 结算D 证券清算
5、大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是______。
A 当日交割、交收B 次日交割、交收
C 例行日交割、交收D 特约日交割、交收
6、市价委托指令的特点是______。
A 委托价格固定化
B 成交价格理想，投资者可事先确定投资成本
C 委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变
D 有一定的委托有效期限制
7、______在我国证券市场监管体制中处于核心地位。
A 证券交易所B 证券业协会
C 中国证监会D 国务院
8、证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指______。
A 现货交易方式B 信用交易方式C 期货交易方式D 期权交易方式
9、在我国证券市场监管体制中处于核心地位的监管机构成立于______。
A 1991年8月B 1992年10月C 1991年10月D 1992年8月
10、国际市场上最早出现的期货品种是______。
A 外汇期货B 黄金期货C 谷物期货D 石油期货
11、下列不属于证券服务机构的是_______。
A 证券评级机构B 证券金融公司
C 证券登记结算公司D 证券交易所
12、在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过______来结束交易。
A 投机B 对冲C 交收D 主动放弃
13、______交易的保证金是买卖双方履行其在合约中应承担义务的财力担保，起履约的保证作用。
A 信用B 期货C 现货D 以上皆非
14、期权交易是对______的买卖。
A 期货B 股票指数C 某现实金融资产D 一定期限内的选择权
15、看涨期权买方购买基础金融工具的最高买价是______。
A 协议价减去期权费B 协议价加上期权费
C 协议价D 基础金融工具的市场价格
16、期权交易还可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通过______的办法将一部分风险转嫁出去。
A 保证金买入和买入看涨期权B 保证金买入和买入看跌期权
C 只买入看涨期权D 保证金买空和买入看跌期权
17、______是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。
A QFIIB PE
C RQFIID QDII18、证券商的义务不包括______
A 执行投资者的委托指令，买卖证券B 保管投资者的证券账户
C 维持证券市场交易秩序D 为投资者提供投资信息
三、多项选择题
1、证券交易方式可以分为______。
A 现货交易B 信用交易C 期货交易D 期权交易
2、委托方式指投资者为买卖证券向证券公司发出委托指令的传递方式，有______。
A 递单委托B 电话委托C 传真委托和函电委托
D 自助终端委托E 网上委托
3、期权交易对期权买方的功能有______。
A 期权的买方可利用其杠杆作用获利
B 期权交易有风险防范功能和风险转嫁功能
C 期权的买方可获得稳定的投资收益
D 期权交易对已经取得的账面盈利有保值功能
4、证券结算业务环节包括______。
A 清算B 交割C 交易D 交收
5、在我国，证券登记的类型有______。
A 托管登记B 发行登记C 注册登记D 过户登记
6、市价委托的优点是______。
A 指令下达后成交速度快B 成交率高C 比限价委托优先D 成本低廉
7、______属于证券衍生工具交易品种。
A 权证B 股指期货
C 可转换公司债券D 期权
8、证券交易所的组织形式主要有______。
A 公司制B 企业制C 会员制D 其它
9、当保证金账户上有了超额保证金时，投资者可以______。
A 提取超额保证金B 偿还证券公司的贷款
C 以此再追加购买股票D 以此申请银行贷款
10、期货交易是发达国家金融创新的主要品种，将期货交易引入证券市场可以______。
A 增加了交易的品种B 提高了交易量
C 拓展了证券市场功能D 提供了规避风险的手段
11、按参加期货交易的目的不同，可将期货交易的参加者分为______。
A 长期投资者B 套期保值者C 投机者D 做市商
12、期货交易最主要的功能是______。
A 风险转移B 长期投资C 价格发现D 销售商品
13、______属于场外交易市场。
A 第三市场B 二板市场C 第四市场D 证券交易所
14、______属于金融机构。
A 证券经营机构B 中国银行C 保险公司D 金华银行
15、以下关于期权交易的说法，正确的是______。
A 期权交易的买方有义务在期权到期时，买入期权中的标的物
B 期权交易的卖方有义务在期权到期时，卖出期权中的标的物
C 期权交易的买方需要向卖方支付一定的期权费
D 期权交易的卖方需要向卖方提供标准化的期权合约
16、在期权合约的有效期限内，期权的买方可以______。
A 行使买进或卖出期权标的物的权利
B 让期权到期自动失效
C 提前终止合同
D 以一定价格让渡这一权利或在他认为行使权利对自己不利时放弃这一权利
17、期权交易与期货交易的区别有______。
A 交易对象不同
B 交易双方的权利和义务不同
C 交易双方承担的风险和可能得到的盈亏不同
D 缴付的保证金不同
18、证券交易所的重要地位有______。
A 证券交易平台B 证券交易心脏
C 证券交易枢纽D 自律组织
19、证券交易所的功能有______。
A 集中证券交易供求关系B 形成公平合理的证券交易价格
C 引导社会资金的优化配置D 经济的的“晴雨表” 20、2001年施行公司制改革的证券交易所有______。
A 德国法兰克福证交所B 日本东京证券交易所
C 纽约证券交易所D 斯德哥尔摩证券交易所
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