5期货从业人员管理办法重点标识_产品标识管理办法

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期货从业人员管理办法（2007年7月4日）

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。近3年内无处罚的可以被聘任。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，惩戒、处分10个工作日内向协会、证监会及派出机构报告

货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：

（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；

（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；

（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；

（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条 违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。