期货考试试题(答案)_期货考试试题及答案
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2010年考试测试题
一、单选题（每题1分）
1、股指期货投资者开户知识测试评分低于（C）的，期货公司不予为其申请开立股指期货交易编码。
A、60B、70C、80D、902、下列不属于期货标准化条款的是（C）。
A.合约名称B.交割地点C.交易价格D.最后交易日
3、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（C）人。
A.5B.20C.15D.104、货公司不得向客户做获利（C）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
A.说明B.提示C.保证D.预测
5、期货公司在为客户开户前，应当向客户出示（C）
A.《期货交易利润说明书》B.《期货交易收益承诺书》
C.《期货交易风险说明书》D.《期货交易风险免责书》
6、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（C）直接对客户承担。
A.证券公司B.居间人C.期货公司D.证监会
7、期货交易所将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用的发生的损失由（B）承担。
A.期货交易所B.该被强行平仓的会员
C.该会员所代理的客户D.期货公司
8、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（D）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定
9、股指期货交割结算价为（D）
A、最后交易日标的指数最后一小时成交价格按成交量的加权平均价
B、最后交易日标的指数最后二小时成交价格按成交量的加权平均价
C、最后交易日标的指数最后一小时成交价格的算术平均价
D、最后交易日标的指数最后二小时成交价格的算术平均价
10、交易指令每次最小下单数量为1手，市价指令每次最大下单数量为（D）手，限价指令每次最大下单数量为（）手。
A、10050B、5050C、10080D、5010011、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（B）。
A.8000万B.5000万C.3000万D.4500万
12、期货交易实行（A）结算制度。
A.当日无负债B.次日负债C.当日负债D.次日无负债
13、IF1003股指期货合约报价为3100点，则1手在该报价点成交的合约价值为（A）。
A．93万元B．90万元C．99万元D．95万元
14、客户所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过（B）。
A、一个星期B、一个月C、15天D、两个月
15、使用有价证券充抵保证金不得高于有价证券当日市值的（A）
A、80%B、85%C、75%D、70%
16、沪深300股指期货合约到期日为（A）。
A、合约到期月份的第三个周五
B、合约到期月份的第三个周一
C、合约到期月份的月末
D、合约到期月份的最后一个交易日
17、股指期货的交易时间段为（C）
A、9:10~9:15集合竞价阶段，不可撤单，9:15~11:30及13:00~15:15为连续竞价时间段
B、9:10~9:15集合竞价阶段，其中9:14~9:15不可撤单，9:15~11:30及13:00~15:00为连续竞价时间段
C、9:10~9:15集合竞价阶段，其中9:14~9:15不可撤单，9:15~11:30及13:00~15:15为连续竞价时间段
D、9:10~9:15集合竞价阶段，不可撤单，9:15~11:30及13:00~15:00为连续竞价时间段
18、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（C）
A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算
C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算
19、期货公司风险监管指标不包括（A）。
A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例
C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求
20、取得期货交易所会员资格，应当经（B）批准。
A.证监会B.交易所C.协会D.保证金监控中心
二、判断题（每题1分）
1.一般来说，商品的价格波动越频繁、越剧烈，该商品期货合约的每日停板额就应设置的大一些；反之，则小一些。（√）
2.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年。（×）
3、分类监管的三大评价指标为：风险管理能力、持续合规状况、市场影响力。（√）
4、在集合竞价阶段，可以用市价指令下单。（×）
5、期货公司不得未经客户委托下单，但可以不按照客户委托内容进行期货交易。（×）
6、申请设立期货公司，股东可以是中国法人、外籍法人、合伙公司。（×）
7、沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。（×）
8、市价指令不能成交的部分继续有效。（×）
9、结算会员传递交易会员的交易指令，应当遵守成交优先的原则。（×）
10、符合中国证监会及交易所规定的会员和客户，可以根据从事套期保值交易、套利交易、投机交易等不同目的分别申请客户号。（√）
11、套期保值额度有效期到期，客户逾期未申请新的额度的，交易所将直接将其套期保值持仓进行平仓。（×）
12、投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。（√）
13、投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（√）
14、投资者申请开立股指期货交易编码，保证金账户可用资金余额应以交易所收取的保证金标准作为计算依据。（×）
15、期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算单。（√）
16、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（×）
17、期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（×）
18、法人投资者及其他经济组织应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度审慎决定是否参与股指期货交易。（√）
19、投资者在申请股指期货开户时，商品期货交易经历应当提供已加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单，且具有至少20笔以上的成交记录。（×）
20、证券公司负责协助期货公司对中间介绍业务客户进行风险提示，以及在客户被通知追加保证金或者被强行平仓时的督促、解释工作。（√）
三、多选题（每题2分）
1、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金.期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以(BCD)代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。
A.银行贷款B.结算担保金C.风险准备金D.自有资金
2、有关机构和人员报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有（BCD）。
A.任何遗漏B.虚假记载C.重大遗漏D.误导性陈述
3、以下说法正确的是（AB）。
A.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任
B.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令如实交易的，客户应当承担相应的交易结果
C.透支交易是指客户没有保证金
D.客户是否透支交易，应当以期货公司所规定的保证金比例为标准
4、首席风险官检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行的制度有（ABCD）。
A.期货公司治理和内部控制制度
B.期货公司员工近亲属持仓报告制度
C.期货公司客户保证金安全存管制度
D.期货公司信息安全制度
5、需要在风险监管报表上签字确认的是（BCD）。
A.研发负责人
B.期货公司法定代表人
C.期货公司经营管理主要负责人
D.期货公司结算负责人
6、期货公司金融期货资格结算业务资格分为（AD）。
A.交易结算业务资格B．一般结算会员资格
C．特别结算会员资格D．全面结算业务资格
7、客户可以通过（ABCD）等委托方式下达交易指令。
A.书面B．电话C．计算机D．互联网
8、一个完整的期货交易流程应包括（ABCD）。
A.开户和下单B．竞价C．结算D．交割
9、下列属于期货交易所的主要职能的是（ABC）。
A..监控市场风险B．保证合约履行
C．发布市场信息D．进行实物交割
10、中金所交易风险控制管理办法规定交易所风险管理实行以下制度：（ABDE）
A、保证金制度B、强制减仓制度C、熔断制度；
D、持仓限额制度E、强行平仓制度
11、为投资者申请开立股指期货交易编码，应同时满足哪些条件（BCE）
A、已开通银期转账
B、前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C、交易客服中心收到客户期货经纪合同及资料且通过审核
D、客户已开立商品期货交易编码
E、通过股指期货适当性要求审核
12、投资者本人的金融类资产包括（ABCDE）
A、银行存款
B、股票、基金
C、期货权益
D、债券、理财产品（计划）
E、黄金
13、下列说法不正确的是（BCD）。
A、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10％。
B、季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20％。无论上市首日有成交与否，于下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度。
C、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±15％。
D、股指期货合约最低交易保证金标准为10％。
14、投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的（ABC），审慎决定是否参与股指期货交易。
A、经济实力
B、产品认知能力
C、风险控制与承受能力
D、证券投资经验
15、客户下达的交易指令没有（ABC）的，期货公司未与拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.品种B.数量C.买卖方向D.价格
16、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（ABC）方式分别处理。
A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
C.交易价格超出客户指令价范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价盈利由期货公司和客户平均分担
17、期货交易所利用（BCD）制度，对风险进行控制，保证期货市场平稳运行。
A..财务预算B．保证金
C．当日无负债结算D．持仓限额和大户持仓报告
18、当会员出现以下情形时，不属于交易所对其持仓实行强行平仓的有（AB）。
A、02月23日某结算会员结算准备金余额为-150万，02月24日10点前追加了300万；
B、02月24日某客户持有IF1003合约98张；
C、02月24日某结算会员结算准备金余额为-200万，至02月24日11点30分仍未追加资
金；
D、02月24日某客户持有IF1003合约118张。
19、以下关于中金所对其席位管理的说法正确的包括：（BD）。
A、会员申请席位时，应当向交易所提交近一年内的期货交易基本情况。
B、席位申请报告应当包括申请席位的理由、条件、可行性论证等内容。
C、交易所在收到符合要求的申请报告和有关材料之日起10个工作日内，对申请报告做出书面批复。
D、会员应当在收到交易所同意其席位申请的批复后5个工作日内，与交易所签订席位使用协议。无故逾期的，视为放弃。
20、我国《期货交易管理条例》规定，交割仓库不得有（ABCD）。
A.出具虚假仓单
B．泄露与期货交易有关的商业机密
C．限制交割商品的入库、出库
D．违反国家有关规定参与期货交易
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