第五—七章习题(5)_5第五章习题及答案
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第五——七章习题
一、单选题
1、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。
Ａ.多头套期保值 Ｂ.空头套期保值 Ｃ.交叉套期保值 Ｄ.平行套期保值
2、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从
而达到保值的期货交易方式是（B）。
Ａ.多头套期保值 Ｂ.空头套期保值 Ｃ.交叉套期保值 Ｄ.平行套期保值
3、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。Ａ.市场价格 Ｂ.买入价格 Ｃ.卖出价格 Ｄ.协议价格
4、金融期货的交易对象是（）。
Ａ.金融商品 Ｂ.金融商品合约 Ｃ.金融期货合约 Ｄ.金融期权
5、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订无期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的（）特性。
A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性
D．不确定性或高风险性
6、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。
A．各种货币B．股票或股票指数
C．利率或利率的载体D．以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险、7、金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A．基础工具分类B．金融衍生工具自身交易的方法及特点
C．交易场所D．产品形态
8、金融衍生工具产生的最基础原因是（）
A．新技术革命 B．金融自由化 C．利润驱动 D．避险
9、以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．市政债券期货B．国债期货
C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货
10、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（）。
A．优先股 B．普通股票 C．金融债券 D．公司债券
11、关于股票价格指数期货论述不正确的是（）
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
12、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）
A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能 D．套利功能
13、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（）
A．T+0B．T+2C．T+3D．T+714、按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以（）股为1手。
A.500B.100C.1000D.5015、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为()。
A.申报B.开户C.委托D.成交
16、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分。
A.买卖证券的方向 B.委托时效限制C.委托价格限制D.委托订单的数量
17、沪、深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。
A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：2518、有甲乙丙三人，均申报买入某股票。申报价格和时间分别为()
投资者价格时间
甲10元10：20
乙11元10：20
丙11元10：21
交易的优先顺序为（）。
A.甲乙丙B.乙甲丙C.甲丙乙D.乙丙甲
19、首次公开发行股票，发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币()万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币()亿元。
A．3 000，3B．5 000，1 C．3 000，1D．5 000，320、证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。
A．证券投资者B．证券公司C．证券发行人 D．证券中介机构
21、以下的（）是会员指证券交易所的最高权力机构
A．会员大会B．理事会C．董事会 D．检查委员会22、2005年新《证券法》规定，股份有限责任公司公开发行公司债券，净资产额应不低于人民币（）万元。
A、3000B、6000C、5000D、100023、首次公开发行股票，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）年以上。
A、1B、2C、3D、524、下列关于过户费的收取说法错误的是（）。
A．过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
B．在深圳证券交易所，免收A股的过户费C．基金交易目前不收过户费
D．在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0．5%o，起点为1元
25、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。
A．时间优先原则 B．价格优先原则 C．数量优先原则 D．客户优先原则
二、多项选择题
1、下列选项中，属于金融期货与金融期权区别的是（）。
A．基础资产不同B．交易者权利与义务的对称性不同
C．履约保证不同D．风险大小不同
2、金融衍生工具的基础特征包括（）。
A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．不确定性或高风险性
3、比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（）。
A．金融现货交易的对象的是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是
金融期货合约
B．金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值
C．金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货对未来现货未来价格的预期
D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上相似的4、套期保值的基础做法是（）。
A．持有现货空头，卖出期货合约B．持有现货头寸，卖出期货合约
C．持有现货多头，卖出期货合约D．持有现货多头，买入期货合约
5、美式权证持有人行权的时间（）
A．可以在权证失效日之前任何交易日B．可以在失效日当日
C．可以在失效日之前一段规定时间内D．可以在失效日之后一段规定时间内
6、证券交易的原则为()。
A．公开B．公平C．公允D．公正
7、发行市场的组成部分是（）
A．证券发行人B．证券投资者 C．证券中介机构D．证券业协会
8、证券发行人主要是（）
A．政府B．企业C．居民D．金融机构
9、债券发行方式有（）
A．定向发行C．招标发行 C．摇号配售 D．承购包销
10、在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件：（）
A、发行人是依法设立且持续经营5年以上的股份有限公司。
B、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长。
C、最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。
D、发行后股本总额不少于3000万元。
11、根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。
A．可实现最大成交量的价格
B．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
12、开立证券账户应坚持（）原则。
A．合规性B．一致性C．合法性D．真实性
13、委托指令的基本要素包括但不限于（）。
A．证券账号B．日期C．品种D．买卖方向
14、委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。下列属于按照委托价格分类的是（）。
A．开市委托B．收市委托C．市价委托D．限价委托
15、证券交易基本过程包括（）
A.开户B.委托C.成交D.结算
三、判断题
1、目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（）
2、可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（）
3、期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（）
4、备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。（）
5、从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。（）
6、与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（）
7、金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（）
8、金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货4种。（）
9、证券交易所内的证券交易按“价格优先，时间优先”原则竞价成交。()
10、集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。（）
11、期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。()
12、投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。()
13、竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。（）
14、证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。（）
15、在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。（）
16、在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。（）
17、上海证券交易所规定，每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。（）
18、证券存管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（）
