股份经济学复习要点（全文）_微观经济学复习要点
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股份经济学复习
1． 什么是股份经济，它有那些特征？
股份经济是按一定的法规程序，通过发行股票（或股权证）筹集资本，并以股票市场为纽带，把生产要素的不同所有者联合起来，组成股份制企业（公司），从事各类生产经营活动的经济形式。
特征：联合性，证券性，两权分离型，产品商品化性。
2． 现阶段股份经济在我国有何重要作用？
有利于筹集建设资金；
有利于资源的合理配置；
有利于稳定企业资本，保证企业的正常运转；
有利于提高企业的管理水平和经济效益；
有利于企业参与国际市场竞争；
有利于我国生产关系的调整和完善。
3． 什么是股份公司，它包括哪几种基本类型？
股份公司是通过发行股票（或股权证）把分散的资本集中起来进行生产经营活动的企业法人。
有限责任公司，无限责任公司，股份有限公司。
4． 什么是股份有限公司，设立采取哪两类方式？
股份有限公司，它是指全部注册资本由等额股份构成并通过发行股票（或股权证）筹集资本的企业法人。股份有限公司是股份公司的主要形式。
发起式；募集式。
5．6． 股份公司的最高权利机构是什么？法定代表人是谁？ 什么是有限责任公司和股份有限公司？二者有何区别？ 股东会。公司的董事长、执行董事或经理可以成为企业的法定代表人。
有限责任公司：指由法律规定的一定人数的股东所组成，股东以其出资额为限对公司债务承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。
股份有限公司：它是指全部注册资本由等额股份构成并通过发行股票（或股权证）筹集资本的企业法人。股份有限公司是股份公司的主要形式。
有限责任公司：股东数：50个以下；注册资本：3万元以上；划分等额股份：否；凭证：股权证；账目：保密。
股份有限公司：股东数：2个以上；注册资本：500万元以上；划分等额股份：是；凭证：股票；账目：公开。
7． 设立股份有限公司的条件有哪些？
1、发起人符合法定人数(2-200)。
2、发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额，股份有限公司注册资本达到500万元以上。
3、股份发行、筹办事项符合法律规定。
4、发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。
5、有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。
6、有公司住所。
8． 什么是股东？它有哪些主要特征？
股东是指通过投资或其他如继承、赠与等方式而享有公司股权的人,包括自然人、法人、甚至国家。
股东的权力来自于投资,权力的大小以投资的多寡为依据。
股东既是构成公司的基本要素,又是公司财产的最终
9． 按投资主体和股东权利划分；股票种类分别有哪些？
按投资主体：外资股，法人股，国家股，公众股。
按股东权利：普通股，优先股。
10． 什么是成长股，蓝筹股，热门股，垃圾股？（按股票的投资价值和市场表现划分）
1.成长股：业绩处于不断上升中的公司的股票。
2.蓝筹股：业绩优良的大公司的股票。
3.热门股：市场交投活跃，价格波动频繁的股票。
4.垃圾股：市场交投清淡，价格较低的股票。
11． 股票和债券有哪些相同和不同处？
相同：都属可转让的有价证券；
都是筹资和投资的重要手段；
均以商品信用关系为其存在和发展的基础。
不同：风险不同；发行主体范围不同；收益不同；体现经济关系不同；存续期限不同。
12． 投资基金的主要特点和功能有哪些？
特点：品种繁多；专业管理；组合投资；小额投资；流动性强。
功能：
1、基金为中小投资者拓宽了投资渠道；
2、基金把储蓄转化为投资，有力促进产业发展和经济增长；
3、基金对证券市场发展有重要意义；
①基金的发展有利于证券市场稳定；
②基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模。
4、基金促进了证券市场的国际化。
13． 什么是股票发行市场？
股票发行市场也称一级市场或初级市场（Primary market），是股份公司以股票形式将社会闲散资金转化为生产资本的场所。
14． 股票发行的目的是什么？
1、新建股份有限公司筹措资金；
2、改善经营；
3、公积金转增股本及股票派息；
4、改善财务结构；
5、满足证券上市标准；
6、其它目的。
15． 股票发行的价格是怎样确定的？
股票价格=预期收益/银行利率
16． 试述股票上网定价发行过程？
1、主承销商在证券交易所设立股票发行专户和申购资金专户；
2、投资者在申购委托前把申购款全额存入开户券商营业部指定的交易保证金账户；
3、上网申购当日（T+0），投资者按委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购；
4、T+1，由证券交易所的登记结算中心将申购资金冻结在申购专户中3天；
5、T+2，证交所的登记结算公司配合主承销商和会计师事务所对申购资金验资，以实际到位资金作为有效申购进行连续配号，由证券交易所将配号传送至各证券营业部，并公布中签率；
6、T+3，主承销商负责组织摇号抽签，公布中签结果，办理清算交割和股东登记；
7、T+4，证交所划款入主承销商指定账户，次日划入发行公司指定账户，未中签申购款解冻。
17． 什么是集合竞价，连续竞价？
集合竞价即在某一规定时间内，由投资者按照自己所能接受的心理价格自由地进行买卖申报之后，由电脑交易处理系统对全部申报按照价格优先、时间优先地原则排序，并在此基础上找出一个基准价格，该基准价格即被确定为成交价格。
连续竞价，即是指对申报的每一笔买卖委托，由电脑交易系统逐笔产生成交价。
18． 期权交易和期货交易的主要区别有哪些？
期权（Options）是一种选择权，期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，就获得这种权利，即拥有在一定时间内以一定的价格（执行价
格）出售或购买一定数量的标的物（实物商品、证券或期货合约）的权利。期权交易，又称为选择权交易，是指在一定时期内股票买卖权的交易，它不是实物权利的交易。
期货交易指股票买卖双方成交后按照协议规定的价格在远期办理交割手续的交易。
期权交易对象是买或卖的选择权；期货交易对象则为期货合约。
期权交易中，交易者有自主选择权；而期货合约一经订立，则必须执行。 期权交易的完成为证券买卖选择权的执行；期货交易完成为到期日股票所有权的转移。
期权交易的投机性小于期货交易。
19． 上市公司应具备的条件是什么？
20． 股票交易的基本程序有哪些？
开户；委托；成交；清算。
21． 什么是股票的票面价值、账面价值、清算价值？
股票的票面价值，又称股票面值，指在股票票面所标明的股票货币金
额。
股票净值或每股净资产,是每股股票所代表的实际资产的价值。
公司清算时每股股票所代表的真实价格；一般小于或等于账面价格。
22． 影响股票价格的主要因素有哪些？其中对股票价格影响最大的经济因素有哪些？
经济因素（股票供求，经济周期，物价变动，经济金融政策变化），非经济因素（政治，自然，法律），技术因素（心理，除息除权）。
股票供求。
23． 通货膨胀是怎样影响股票价格的？
24． 什么是牛市、熊市、反弹、回档和反转？
1）牛市：如果股市上做多头的（买者）增加，特别是大户大量买进，将使股价趋涨，这样的市场叫做牛市，亦称多头市场。
（2）熊市：如果股市上做空头的（买者）增加，特别是大户大量抛售，将使股价趋跌，这样的市场叫做熊市，亦称空头市场。
3）回档：在牛市中，因上涨过猛而出现暂时下跌，叫做回档。
（4）反弹：在熊市中，因下跌过猛而出现暂时回升，叫做反弹。
（5）反转：由牛市转为熊市，或由熊市转为牛市，叫做反转。
25． 什么是市盈率？请写出市盈率Ⅰ，市盈率Ⅱ和除权后的市盈率计算式。
市盈率又称市场盈利率,是指股票价格与每股收益的比率，它反映股
票购入成本的高低。
市盈率Ⅰ=每股当日收盘价/公司上年度每股税后利润
市盈率Ⅱ=每股当日收盘价/公司本年度预计每股税后利润
除权后：
市盈率Ⅰ=除权日收盘价/除权后每股税后利润
除权后每股税后利润
=原每股税后利润*（除权价/股权登记日收盘价）
26． 什么是除息和除权？请写出沪市和深市的除权计算式。
股份公司每年在进行分红派息前，要公告从某一日起（这一日为除
息或除权日,此前的一个交易日为股权登记日）购进股票者不能参与本次的股息分配或送、配股，这种情况叫做除息或除权。除息除权将引起股票价格的下跌，下跌的幅度相当于分配的股息或送、配股的价值。除息除权后的股价叫做除息价或除权价，有时统称除权价。
上海
（1）派现
P=除权日前一天收盘价-每股派现
（2）无偿送股
P=除权日前一天收盘价/（1+送股率）
（3）有偿配股
P=（除权日前一天收盘价+配股价×配股率）/（1+配股率）
（4）同时送股与配股
P=（除权日前一天收盘价+配股价×配股率）/（1+配股率+送股率）
（5）同时送股、配股派息
P=（除权日前一天收盘价+配股价×配股率-每股股息）/（1+配股率
+送股率）
27． 股票投资的主要收益有哪些？
28． 按风险的成因，股票投资风险主要包括哪几个方面？
29． 股票投资应遵循哪些基本原则？
30． 如何根据委比值、十字星，T形、灵塔形判断股价的走势？
31.如何根据RSI、AR、BR、%R判断股价的走势？
相对强弱指标：RSI=N日内收盘价升幅和/（N日内收盘价升幅和
+N日内收盘价跌幅和）×100
N通常取9日或14日，一般说，当RSI
RSI>80，表示市场超买，是卖出信号。
人气指标：AR=N日内（当日最高价-当日开盘价）之和/ N日内（当
日开盘价-当日最低价）之和×100
N通常取14或26日，一般说，AR>60，反映人气过旺，为卖出信号；AR
意愿指标：BR=N日内（当日最高价-昨日收盘价）之和/N日内（昨
日收盘价-当日最低价）之和
×100
当BR>50表明买入意愿渐强，为买入信号，但当BR>80，表明买入意愿过强，为卖出信号；当BR
威廉指数：%R=（N日内最高价-当日收盘价）/（N日内最高价-N
日内最低价）×100
当%R>50表明卖出力量渐强，为卖出信号，但当%R>80，表明超卖，为买进信号；当%R
股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
有三个基本要素：
发行主体、股份、持有人
股票特征：
收益性
风险性
流动性
永久性
参与性
波动性
债券是表明债权债务关系，并按期向持券人还本付息的有价证券。
基本要素：债券面额，债券价格，债券期限，债权人，债务人，债券票面利率。特点：偿还性，安全性，收益性，流动性。
投资基金当事人：基金持有人，基金管理人，基金委托人。
发行方式：专项储蓄存单方式；认购证发行方式；全额预缴发行方式；上网竞价发行方式；上网定价发行方式。
股价形式：票面价格；账面价格；理论价格；市场价格；清算价格。
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