中国化学工程第十三建设有限公司文件_中国化学工程有限公司

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中国化学工程第十三建设有限公司文件十三公司发﹝2014﹞69号签发人：李小平

十三公司关于内控缺陷整改工作的报

告

中国化学工程股份有限公司：

根据股份公司《关于印发2013年内控独立评价报告有关事项的通知》（中国化学股份审发﹝2014﹞7号）文件要求，公司领导高度重视，召开专题会议，要求各相关单位、部门及人员针对股份公司内控独立评价的八项指引活动中发现的37项缺陷（其中30项设计缺陷，7项运行缺陷）进行严肃、认真、细致的整改，明确整改措施、整改时间、责任单位和部门、相关责任人。现将整改结果回报如下：

一、整改结果

各相关单位、部门及人员按照要求，积极进行了整改。截止 3月28日，针对30项设计缺陷，除有1项新增无形资产的购置相关规定，仍在整改过程中，计划于5月31日前整改完成，其余29项，已新增2个制度，修订17个制度、4个流程，全部整改完毕。针对7项运行缺陷，各相关部门以解决问题为导向，强化日常工作管理，严格按照制度、流程执行，严肃责任追究，堵塞运行漏洞。（具体整改结果见附件）

二、内部控制管理工作的努力方向：

十三公司针对缺陷整改问题组织召开了专题会议，公司领导在会议上提出要高度重视本次内控缺陷整改的工作，各相关部门要认真查找、梳理、整改，并在过程中再度认真查找缺陷，进一步提升公司风险防范能力，完善公司内部控制管理活动。今后也务必要进一步加强内部控制管理工作，按照集团（股份）公司内控工作的总体安排部署，结合公司自身实际情况，强化全面、全员、全过程“三全”原则，全面推进内部控制建设。

（一）整体提高认识，将内控工作与日常管理有效结合，充分发挥内控在日常管理中起到的积极作用。内控工作是一项长期工作，要抱着持之以恒的态度开展工作。

（二）加强学习，公司管理层积极倡导各相关职能部门学习内控知识，内控建设牵头部门要加强学习，掌握内控建设工作开展的整体思路，评价部门要学习评价工作开展具体方法。通过各层次的学习，培养内控工作的骨干力量，为顺利开展内控工作奠定基础。

（三）做好内控工作计划、安排：领导小组及两个牵头部门要— 2 —

制定内控建设工作及评价工作的计划，明确任务的时间、内容、责任人。确保内控工作能够有条不紊的进行。

（四）制度建设方面：首先针对存在的内控缺陷积极按照要求进行整改。其次进一步做好制度设计、梳理工作，分析现有制度是否符合法律法规、公司总体要求及实际情况，是否响应《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》要求。最后，完善制度体系，定期修订。

（五）流程建设方面：要重新审视现有流程，将流程与信息化平台上流程进行对接、匹配，及时定期上线。

（六）风险管理方面：要进一步细化风险管理措施。认真研究管控措施与现有流程制度的衔接。

（七）其他方面：首先要探索内控体系与其他三大体系的协调关系。其次，内部控制评价及内部审计方面在工作方式方法和工作目标方面做到二者有机结合。第三，公司要建立工作考核与激励机制。第四，在日常工作过程中注意保存相关工作记录，利于今后工作中调查使用。

特此报告

附件：内控缺陷整改结果汇总表

十三公司

2014年03月28日