营业部内部控制自评估报告_内部控制自我评估报告

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营业部2017年内部控制自评估报告（模板）

分公司：

根据公司《关于做好公司2017年度内部控制评价工作的通知》的要求，对本部2017年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，现将评价情况报告如下：

一、2017年本单位总体业务及管理情况

二、2017年本单位组织架构、内控制度和内控机制建设和运行情况

（一）组织架构：（概述）

（二）内控制度和内控机制建设和运行情况：

（注：

1、对经营管理制度与机制建设情况的评估应当重点阐述各项经营管理制度和操作流程是否健全，是否与外部法律、法规和准则以及公司总部、分公司的规定相一致，是否能够根据外部法律、法规和准则以及公司总部、分公司制度流程的变化及时修订、完善。

2、对经营管理制度与机制运行状况的评估应当重点阐述是否能够严格执行经营管理制度和操作流程，是否能够及时发现并纠正有章不循、违规操作等问题。）

三、2017年本单位发现的主要内部控制问题或存在缺陷、成因分析、整改措施及落实情况

（一）主要内部控制问题或存在缺陷：

（二）成因分析：

（三）整改措施及落实情况：

四、2017年本单位内部控制设计和运行有效性的总体自我评价

国泰君安证券股份有限公司*********营业部

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