韶铸集团有限公司改制上市工作情况的简报_企业上市工作简报

韶铸集团有限公司改制上市工作情况的简报由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“企业上市工作简报”。

韶铸集团有限公司改制上市工作情况的简报

[日期：2011-03-09] 来源：作者： [字体：大 中 小]2010年12月6日，市委常委、常务副市长陈向新主持召开政府工作会议，专题讨论研究推动韶铸集团有限公司改制上市的各项工作。

根据政府工作会议的部署和要求，业已完成四项工作：一是成立了广东省韶铸集团有限公司改制上市工作联席会议制度（2010年12月10日）；二是确定广东省韶铸集团有限公司改制上市工作联席会议办公室组成人员（2011年1月14日）；三是韶铸集团有限公司与华融证券股份有限公司（以下简称华融证券）签订了韶铸集团有限公司改制重组财务顾问协议（2011年1月11日）；四是韶铸集团有限公司与立信会计师事务所有限公司（以下简称立信会计师）签订IPO项目财务审计及相关服务业务约定书（2011年1月19日）。并于2011年2月15日在韶铸集团有限公司召开了第一次改制上市工作联席会议。

一、韶铸集团有限公司改制计划

根据华融证券的初步调查，韶铸集团有限公司改制重组及首次公开发行并上市的工作分为四个阶段进行。

第一阶段：资产重组和设立股份公司前的准备工作。为保证上市进度，力争以2011年12月31日为基准日制作上市申请材料。基于此项考虑，第一阶段工作是制约总体时间进度的核心因素，力争在2011年6月30日前完成公司资产重组（包括引进战略投资者和管理层持股）及增资的工商变更登记。

第二阶段：整体变更设立股份公司。如第一阶段工作能依时完成，则可以2011年6月30日为整体变更设立股份公司的基准日进行审计工作，于2011年8月31日前完成股份公司的设立。

第三阶段：上市辅导和保荐尽职调查工作。2011年9月开展上市辅导和保荐尽职调查工作。2011年底前完善股份公司的公司治理、制度建设、资产过户、财务会计建账工作。

第四阶段：制作并报送上市申请材料。2012年1月起开始申报材料制作工作，力争在2012年上半年向中国证监会申报材料。

以上工作时间紧、任务重、受到多方面的因素制约，如未能按上述计划完成工作进度，则需以2012年12月31日为基准日，延迟到2013年3月底前向中国证监会申报材料。

二、目前工作进展情况

（一）对公司及所属法人机构进行了初步尽职调查。整理了公司及所属法人机构的历史沿革。与公司高管及核心人员进行访谈，分子公司访谈到户，并深入到公司车间、班组进行调查。

（二）和审计师一起初步了解公司财务状况。对企业资产结构、负债水平、盈利能力有了大致的了解，对企业拥有的土地和房产进行了初步调查，还调查了企业的人力资源、法律等事项。

（三）对公司所处的行业及产业进行了梳理、分析，并了解企业业务与技术等基本情况。

（四）提交了广东省韶铸集团有限公司改制上市项目初步工作计划（草稿）。根据2010年年审报告，并视公司实际情况出具韶铸集团有限公司资产重组方案。

三、近期工作重点和需要政府推动解决的问题

（一）鉴于公司存在较多无证房产及一块无证土地，目前需加快办理相关权属证书，土地中的划拨地需办理成出让地。

（二）目前韶铸集团有限公司与母公司工业资产经营公司（含子公司）存在同业竞争及关联交易等事项，需要通过资产整合后消除。韶铸集团有限公司承担离退休职工和额外费用需由工业资产经营公司承担。

（三）韶铸集团有限公司清产核资后仍留在账上的不良资产及历史遗留问题，需要按照国家和韶关市相关规定进行消化。

（四）退回职工集资款。可以在引进战略投资者后用战略投资资金退回，前提是引入财务投资者以便引入资金可以自由支配。

（五）消除在新宇等公司的人员兼职问题。

四、建议

（一）根据广东省证券监督管理局、深圳证券交易所等有关证券管理部门的指导建议，企业改制上市工作在选择证券公司、会计师、律师等中介机构非常重要，选择全国排名较前、实力较为雄厚的中介对整个改制上市工作有促进作用，且成功率较高。反之，由于走过多弯路会使企业失去较好的发展时机。

（二）根据有关中介机构对企业改制上市的工作经验，企业只要启动改制上市工作，中介机构应视企业实际情况尽快制定改制上市时间表，明确改制上市工作目标。

（三）鉴于需加大对各县（市、区）优质企业改制上市工作的力度，并协调有关部门加快企业改制上市工作和金融问题，恳求各县（市、区）政府办应有一名负责人兼任县（市、区）金融办主任职务并配齐1至2名工作人员（含兼职）负责协调金融服务工作。