8三类人员(法律责任)（推荐）_第八讲法律责任

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水利水电工程施工相关人员安全生产知识 ——三类人员法律责任 河海大学:丰景春

feng.jingchun@163.com ? 1．6 法律责任

? 1．6．1 安全生产资金投入不足的法律责任（80）?（1）属于处罚的行为

* 生产经营单位决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的行为 ?（2）处罚

* 责令限期改正，提供必需的资金

* 逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿

* 违法行为导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

* 尚不够刑事处罚的，对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处二万元以上二十万元以下的罚款

? 1．6．2 安全生产管理职责不落实的法律责任（81）?（1）属于处罚的行为

* 生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的行为 ?（2）处罚 * 责令限期改正

* 逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿

* 有违法行为，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任 * 尚不够刑事处罚的，给予撤职处分或者处二万元以上二十万元以下的罚款

* 生产经营单位主要负责人依照前款规定受刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人 ? 1．6．3安全管理机构人员不落实的法律责任（82）?（1）属于处罚的行为

* 未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的行为

* 危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的行为

* 未按照本法的规定对从业人员进行安全生产教育和培训，或者未按照本法的规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的行为

* 特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，上岗作业的行为

?（2）处罚 * 责令限期改正

* 逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款 ? 1.6.4 安全管理检查协调不落实的法律责任（87）?（1）属于处罚的行为

? 两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议或者未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调的行为 ?（2）处罚 * 责令限期改正

* 逾期未改正的，责令停产停业 ? 1.6.5 合同条款内容不合法的法律责任（89）?（1）属于处罚的行为

? 生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的行为 ?（2）处罚 * 该协议无效

* 对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处二万元以上十万元以下的罚款 ? 1．6．6 安全间距和警示不明确的法律责任（88）?（1）属于处罚的行为

* 生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库与员工宿舍在同一座建筑内，或者与员工宿舍的距离不符合安全要求的行为

* 生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标志明显、保持畅通的出口，或者封闭、堵塞生产经营场所或者员工宿舍出口的行为 ?（2）处罚 * 责令限期改正

* 逾期未改正的，责令停产停业整顿

* 造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任 ? 1．6．7 事故抢救和报告不落实的法律责任（91）?（1）属于处罚的行为

* 生产经营单位主要负责人在本单位发生重大生产安全事故时，不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的行为 ?（2）处罚

* 给予降职、撤职的处分，对逃匿的，处十五日以下拘留 * 构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

* 生产经营单位主要负责人对生产安全事故隐瞒不报、谎报或者拖延不报的，依照前款规定处罚

? 1．6．8 事故赔偿的法律责任（95）?（1）属于处罚的行为

* 生产经营单位发生生产安全事故造成人员伤亡、他人财产损失的行为 ?（2）处罚

* 应当依法承担赔偿责任

* 拒不承担或者其负责人逃匿的，由人民法院依法强制执行

* 生产安全事故的责任人未依法承担赔偿责任，经人民法院依法采取执行措施后，仍不能对受害人给予足额赔偿的，应当继续履行赔偿义务；受害人发现责任人有其他财产的，可以随时请求人民法院执行 * 2．6 法律责任

* 2．6．1 单位和直接责任人的法律责任（62）*（1）属于处罚的行为

* 未设立安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员或者分部分项工程施工时无专职安全生产管理人员现场监督的行为

* 施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员、作业人员或者特种作业人员，未经安全教育培训或者经考核不合格即从事相关工作的* 未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志，或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材的行为 * 未向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装的* 未按照规定在施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格后登记的行为

* 使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设备、材料的行为 ?（2）处罚 * 责令限期改正

* 逾期未改正的，责令停业整顿，依照《中华人民共和国安全生产法》的有关规定处以罚款 * 造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任 ? 2．6．2 用安全经费的法律责任（63）?（1）属于处罚的行为

* 施工单位挪用列入建设工程概算的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用的 ?（2）处罚

* 责令限期改正，处挪用费用20％以上50％以下罚款 * 造成损失的，依法承担赔偿责任

? 2．6．3 单位和直接责任人的法律责任（64）?（1）属于处罚的行为

* 施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明的* 未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施，或者在城市市区内的建设工程的施工现场未实行封闭围挡的 * 在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍的* 施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的* 未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施的?（2）处罚 * 责令限期改正

* 逾期未改正的，责令停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款

* 造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任 ? 2．6．4 单位和直接责任人的法律责任（65）?（1）属于处罚的行为

* 安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场前未经查验或者查验不合格即投入使用的行为

* 使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的行为

* 委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的行为

* 在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电方案或者专项施工方案的行为 ?（2）处罚 * 责令限期改正

* 逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款 * 情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书

* 造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任 * 造成损失的，依法承担赔偿责任

? 2．6．5 未履行安全生产职责的法律责任（66）?（1）属于处罚的行为 * 施工单位主要负责人、项目负责人未履行安全生产管理职责行为 ?（2）处罚 * 责令限期改正

* 逾期未改正的，责令施工单位停业整顿

* 造成重大安全事故、重大伤亡事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

* 作业人员不服管理、违反规章制度和操作规程冒险作业造成重大伤亡事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

* 施工单位的主要负责人、项目负责人有前款违法行为，尚不够刑事处罚的，处2万元以上20万元以下的罚款或者按照管理权限给予撤职处分；自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何施工单位的主要负责人、项目负责人 ? 2.6.6 降低安全生产条件的法律责任（67）

* 施工单位取得资质证书后，降低安全生产条件的，责令限期改正

* 经整改仍未达到与其资质等级相适应的安全生产条件的，责令停业整顿，降低其资质等级直至吊销资质证书

? 2.6.6 工程监理的法律责任 ?（1）属于处罚的情形

? 未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的； ? 发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的； ? 施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的； ? 未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的 ?（2）处罚

? 责令限期改正；

? 逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款； ? 情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；

? 造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任； ? 造成损失的，依法承担赔偿责任： ? 2.8 建设单位的法律责任 ?

1、未提供措施费用 ?（1）处罚行为

* 建设单位未提供建设工程安全生产作业环境及安全施工措施所需费用的行为 ?（2）处罚

* 责令限期改正；

* 逾期未改正的，责令该建设工程停止施工。?

2、压缩工期等情况 ?（1）处罚行为

? 对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的行为

? 要求施工单位压缩合同约定的工期的行为

? 将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的行为 ?（2）处罚

? 责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚款；

? 造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任； ? 造成损失的，依法承担赔偿责任 ? 3．5 法律责任

? 3．5．1 挪用工伤保险基金的法律责任（54）

> 单位或者个人违反本条例有关规定挪用工伤保险基金，构成犯罪的，依法追究刑事责任 > 尚不构成犯罪的，依法给予行政处分或者纪律处分

> 被挪用的基金由劳动保障行政部门追回，并入工伤保险基金 > 没收的违法所得依法上缴国库

? 3．5．2 虚假统计的法律责任（58）? 3.5.2.1 瞒报工资总额 ?（1）属于处罚的行为

* 用人单位瞒报工资总额或者职工人数的行为 ?（2）属于处罚的行为

* 由劳动保障行政部门责令改正

* 处瞒报工资数额1倍以上3倍以下的罚款 ? 3.5.2.2 骗取工伤保险待遇 ?（1）属于处罚的行为

* 用人单位、工伤职工或其直系亲属骗取工伤保险待遇 * 医疗机构、辅助器具配置机构骗取工伤保险基金支出的 ?（2）处罚

* 由劳动保障行政部门责令退还，并处骗取金额1倍以上3倍以下罚款 * 情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任 ? 3．5．3 不参加工伤保险的法律责任（60）?（1）属于处罚的行为

* 用人单位依照本条例规定应当参加工伤保险而未参加的行为 ?（2）处罚

* 由劳动保障行政部门责令改正

* 未参加工伤保险期间用人单位职工发生工伤的，由该用人单位按照本条例规定的工伤保险待遇项目和标准支付费用 ? 4．5 法律责任

? 4．5．1 失职造成事故的法律责任（17）?（1）属于处罚的行为

? 因忽视安全生产、违章指挥、违章作业、玩忽职守或者发现事故隐患、危害情况而不采取有效措施以致造成伤亡事故的行为 ?（2）处罚

* 由企业主管部门或者企业按照国家有关规定，对企业负责人和直接责任人员给予行政处分 * 构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任 ? 4．5．2 阻碍事故调查的法律责任（18）?（1）属于处罚的行为

* 在伤亡事故发生后隐瞒不报、谎报、故意迟延不报、故意破坏事故现场的行为 * 无正当理由，拒绝接受调查以及拒绝提供有关情况和资料的行为 ?（2）处罚

* 由有关部门按照国家有关规定，对有关单位负责人和直接责任人员给予行政处分 * 构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任 ? 4．5．3 事故处理结案时间的规定（20）* 伤亡事故处理工作应当在九十日内结案 * 特殊情况不得超过一百八十日

* 伤亡事故处理结案后，应当公开宣布处理结果 ? 5.5 法律责任

? 5.5.1 未取得安全生产许可证进行生产的法律责任（19）?（1）属于处罚的行为

* 未取得安全生产许可证擅自进行生产的行为 * 逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的行为

* 冒用安全生产许可证或者使用伪造的安全生产许可证的行为 ?（2）处罚

* 责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款 * 造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任 ? 5.5.2 安全生产许可证失效法律责任（20）?（1）属于处罚的行为

* 安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的行为 ?（2）处罚

* 责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得 * 处5万元以上10万元以下的罚款

? 5．5．3转让、冒用安全生产许可证的法律责任（21）?（1）属于处罚的行为

* 转让安全生产许可证的行为 ?（2）处罚

* 没收违法所得，处１０万元以上５０万元以下的罚款 * 吊销其安全生产许可证

* 构成犯罪的，依法追究刑事责任

* 接受转让的，依照本条例第十九条的规定处罚 5．5．4办理安全生产许可证的时间规定（22）

> 本条例施行前已经进行生产的企业，应当自本条例施行之日起１年内，依照本条例的规定向安全生产许可证颁发管理机关申请办理安全生产许可证 ? 6．3．6 违反条例的法律责任 ?（1）属于处罚的行为

* 拒不执行经批准的防御洪水方案，或者拒不执行有管辖权的防汛指挥机构的防汛调度方案要或者防汛抢险指令的* 玩忽职守，或在防汛抢险的紧要关心临阵逃脱的 * 非法扒口决堤或者开闸的* 挪用、盗窃、贪污防汛或者救灾的钱款或者物资的行为 * 阻碍防汛指挥机构工作人员依法执行职务的行为

* 盗窃、毁损或者破坏堤防、护岸、闸坝等水工程建筑物和防汛工程设施以及水文监测、测量设施、气象测报设施、河岸地质监测设施、通信照明设施的行为 * 其他危害防汛抢险工作的行为 ?（2）处罚

* 由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分

* 应当给予治安管理处罚的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚 * 构成犯罪的，依法追究刑事责任 ? 1．6 法律责任 ? 1．6．1 资质管理不严的法律责任（66）?（1）属于处罚的行为

* 建筑施工企业转让、出借资质证书的行为

* 以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的行为 ?（2）处罚

* 责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级 * 情节严重的，吊销资质证书

* 对因该项承揽工程不符合规定的质量标准造成的损失，建筑施工企业与使用本企业名义的单位或者个人承担连带赔偿责任

? 1．6．2 造成事故隐患的法律责任（71）?（1）属于处罚的行为

* 建筑施工企业违反本法规定，对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的行为 ?（2）处罚

* 责令改正，可以处以罚款

* 情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书 * 构成犯罪的，依法追究刑事责任

* 建筑施工企业的管理人员违章指挥、强令职工冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，依法追究刑事责任

? 1．6．3 质量不合格的法律责任（74）?（1）属于处罚的行为

* 建筑施工企业在施工中偷工减料的行为

* 使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的行为

* 有其他不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的行为 ?（2）处罚

* 责令改正，处以罚款

* 情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书

* 造成建筑工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失 * 构成犯罪的，依法追究刑事责任

? 1．6．4 不履行质量保修责任的法律责任（75）?（1）属于处罚的行为

* 建筑施工企业违反本法规定，不履行保修义务或者拖延履行保修义务的行为 ?（2）处罚 * 责令改正 * 可以处以罚款

* 对在保修期内因屋顶、墙面渗漏、开裂等质量缺陷造成的损失，承担赔偿责任 ? 1．6．5 赔偿的法律责任（80）

* 在建筑物的合理使用寿命内，因建筑工程质量不合格受到损害的，有权向责任者要求赔偿 ? 2．7 法律责任

? 2．7．1 安全卫生设施不足的法律责任（92）?（1）属于处罚的行为

* 用人单位的劳动安全设施和劳动卫生条件不符合国家规定 * 未向劳动者提供必要的劳动防护用品和劳动保护设施的 ?（2）处罚

* 由劳动行政部门或者有关部门责令改正，可以处以罚款 * 情节严重的，提请县级以上人民政府决定责令停产整顿

* 对事故隐患不采取措施，致使发生重大事故，造成劳动者生命和财产损失的，对责任人员比照刑法第一百八十七条的规定追究刑事责任 ? 2．7．2 违章作业的法律责任（93）

* 用人单位强令劳动者违章冒险作业，发生重大伤亡事故，造成严重后果的，对责任人员依法追究刑事责任

? 2．7．3 无效合同的法律责任（97）

* 由于用人单位的原因订立的无效合同，对劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任 ? 4．4 法律责任

? 4．4．1 使用不合格材料的法律责任（42）?（1）属于处罚的行为

* 擅自降低消防技术标准施工的行为

* 使用防火性能不符合国家标准或者行业标准的建筑构件和建筑材料或者不合格的装修、装饰材料施工的行为 ?（2）处罚 * 责令限期改正

* 逾期不改正的，责令停止施工，可以并处罚款

* 单位有前款行为的，依照前款的规定处罚，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告或者罚款

? 4．4．2 未履行消防安全职责的法律责任（43）? 4.4.2.1 未履行消防安全职责 ?（1）属于处罚的行为

* 未履行消防安全职责的行为 ?（2）处罚 * 责令限期改正

* 逾期不改正的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分或者处警告

4.4.2.1 营业性场所 ?（1）属于处罚的行为 * 对火灾隐患不及时消除的* 不按照国家有关规定，配置消防设施和器材的行为 * 不能保障疏散通道、安全出口畅通的行为 ?（2）处罚 * 责令限期改正

* 逾期不改正的，责令停产停业，可以并处罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚款

* 4．4．3 电器安装不符合消防安全的法律责任（45）*（1）属于处罚的行为

* 电器产品、燃气用具的安装或者线路、管路的敷设不符合消防安全技术规定的行为 *（2）处罚 * 责令限期改正

* 逾期不改正的，责令停止使用

* 4．4．4 冒险作业的法律责任（48）*（1）处罚 * 处警告或者罚款（2）属于处罚的行为

* 指使或者强令他人违反消防安全规定，冒险作业，尚未造成严重后果的行为

* 埋压、圈占消火栓或者占用防火间距、堵塞消防通道的，或者损坏和擅自挪用、拆除、停用消防设施、器材的行为

* 有重大火灾隐患，经公安消防机构通知逾期不改正的行为 5．8 法律责任

5．8．1 制度方面的法律责任（63）（1）属于处罚的行为

* 工作场所职业病危害因素检测、评价结果没有存档、上报、公布的 * 未采取本法第十九条规定的职业病防治管理措施的* 未按照规定公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施的 * 未按照规定组织劳动者进行职业卫生培训，或者未对劳动者个人职业病防护采取指导、督促措施的* 国内首次使用或者首次进口与职业病危害有关的化学材料，未按照规定报送毒性鉴定资料以及经有关部门登记注册或者批准进口的文件的（2）处罚

* 由卫生行政部门给予警告，责令限期改正 * 逾期不改正的，处二万元以下的罚款 ? 5．8．2 生产过程中的法律责任（65）?（1）处罚

* 由卫生行政部门给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款

* 情节严重的，责令停止产生职业病危害的作业，或者提请有关人民政府按照国务院规定的权限责令关闭

?（2）属于处罚的行为

* 工作场所职业病危害因素的强度或者浓度超过国家职业卫生标准的* 未提供职业病防护设施和个人使用的职业病防护用品，或者提供的职业病防护设施和个人使用的职业病防护用品不符合国家职业卫生标准和卫生要求的* 对职业病防护设备、应急救援设施和个人使用的职业病防护用品未按照规定进行维护、检修、检测，或者不能保持正常运行、使用状态的* 未按照规定对工作场所职业病危害因素进行检测、评价的* 工作场所职业病危害因素经治理仍然达不到国家职业卫生标准和卫生要求时，未停止存在职业病危害因素的作业的* 未按照规定安排职业病病人、疑似职业病病人进行诊治的* 发生或者可能发生急性职业病危害事故时，未立即采取应急救援和控制措施或者未按照规定及时报告的* 未按照规定在产生严重职业病危害的作业岗位醒目位置设置警示标识和中文警示说明的 * 拒绝卫生行政部门监督检查的 ? 5．8．3 个人的法律责任（71）?（1）属于处罚的行为

* 用人单位违反本法规定，造成重大职业病危害事故或者其他严重后果，构成犯罪的行为 ?（2）处罚

* 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法追究刑事责任 ? 6．4．6 违反规定的法律责任（24）?（1）属于处罚的行为

* 对已发生的特大事故隐瞒不报、谎报或者故意拖延报告期限的行为 * 故意破坏事故现场的行为

* 阻碍、干涉调查工作正常进行的行为

* 无正当理由，拒绝接受特大事故调查组查询或者拒绝提供与事故有关的情况和资料的行为 ?（2）处罚

* 特大事故调查组可建议有关部门或者单位对有关人员给予行政处罚 * 构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任 ? 7．5 法律责任

? 7．5．1 违规使用化学品的法律责任（58）?（1）属于处罚的行为

* 危险化学品单位未根据危险化学品的种类、特性，在车间、库房等作业场所设置相应的监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防渗漏、防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备的行为 ?（2）处罚

* 由负责危险化学品安全监督管理综合工作的部门或者公安部门依据各自的职权责令立即或者限期改正，处２万元以上１０万元以下的罚款

* 触犯刑律的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照刑法关于危险物品肇事罪、重大责任事故罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任 ? 7．5．2 未组织事故救援的法律责任（69）?（1）属于处罚的行为

* 危险化学品单位发生危险化学品事故，未立即组织救援，或者不立即向负责危险化学品安全监督管理综合工作的部门和公安、环境保护、质检部门报告，造成严重后果的行为 ?（2）处罚

* 对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照刑法关于国有公司、企业工作人员失职罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任 《特种设备安全监察条例》法律责任 ? 3．5 法律责任

? 3．5．1 未履行有关手续的法律责任（70）?（1）属于处罚行为

* 锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施的安装、改造、维修的施工单位，在施工前未将拟进行的特种设备安装、改造、维修情况书面告知直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部门即行施工的行为

* 或者在验收后30日内未将有关技术资料移交锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施的使用单位的行为 ?（2）处罚

* 由特种设备安全监督管理部门责令限期改正 * 逾期未改正的，处2000元以上1万元以下罚款 ? 3．5．2 未履行监督检查手续的法律责任（71）?（1）属于处罚行为

* 锅炉、压力容器、压力管道元件、起重机械、大型游乐设施的制造过程，未经国务院特种设备安全监督管理部门核准的检验检测机构按照安全技术规范的要求进行监督检验，出厂或者交付使用的行为 * 锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施的安装、改造、重大维修过程，未经国务院特种设备安全监督管理部门核准的检验检测机构按照安全技术规范的要求进行监督检验，出厂或者交付使用的行为 ?（2）处罚

* 由特种设备安全监督管理部门责令改正，没收违法生产、销售的产品，已经实施安装、改造或者重大维修的，责令限期进行监督检验，处5万元以上20万元以下的罚款 * 有违法所得的，没收违法所得

* 情节严重的，撤销制造、安装、改造或者维修单位已经取得的许可，并由工商行政管理部门吊销其营业执照

* 触犯刑律的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照刑法关于生产、销售伪劣产品罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任 3．5．3 未落实有关安全制度的法律责任（74）

（1）属于处罚行为

* 特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，未向特种设备安全监督管理部门登记，擅自将其投入使用的行为

* 未依照本条例第二十六条的规定，建立特种设备安全技术档案的行为

* 未依照本条例第二十七条的规定，对在用特种设备进行经常性日常维护保养和定期自行检查的，或者对在用特种设备的安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并作出记录的行为

* 未按照安全技术规范的定期检验要求，在安全检验合格有效期届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求的* 使用未经定期检验或者检验不合格的特种设备的行为

* 特种设备出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查、消除事故隐患，继续投入使用的行为

* 未制定特种设备的事故应急措施和救援预案的行为

* 未依照本条例第三十二条第二款的规定，对电梯进行清洁、润滑、调整和检查的行为

（2）处罚

* 由特种设备安全监督管理部门责令限期改正 * 逾期未改正的，处2000元以上2万元以下罚款 * 情节严重的，责令停止使用或者停产停业整顿 ? 3．5．4 安全人员和机构不落实的法律责任（77）（1）属于处罚行为

* 未依照本条例规定设置特种设备安全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人员的 * 从事特种设备作业的人员，未取得相应特种作业人员证书，上岗作业的 * 未对特种设备作业人员进行特种设备安全教育和培训的（2）处罚

* 由特种设备安全监督管理部门责令限期改正

* 逾期未改正的，责令停止使用或者停产停业整顿，处2000元以上2万元以下罚款 ? 3．5．5 重大特种设备事故主要负责人的法律责任（78）?（1）属于处罚行为

* 特种设备使用单位的主要负责人在本单位发生重大特种设备事故时，不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的行为

* 特种设备使用单位的主要负责人对特种设备事故隐瞒不报、谎报或者拖延不报的行为 ?（2）处罚 * 给予降职、撤职的处分

* 触犯刑律的，依照刑法关于重大责任事故罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任 ? 4．6 法律责任

? 4．6．1 资质等级不符的法律责任（60）? 4.6.1.1 超越本单位资质（1）属于处罚的行为

* 勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的行为（2）处罚

* 责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款

* 对施工单位处工程合同价款2％以上4％以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书 * 有违法所得的，予以没收 4.6.1.2 未取得资质证书（1）属于处罚的行为

* 未取得资质证书承揽工程的行为（2）处罚

* 予以取缔，依照前款规定处以罚款 * 有违法所得的，予以没收 4.6.1.3 欺骗手段取得资质证书（1）属于处罚的行为

* 以欺骗手段取得资质证书承揽工程的行为（2）处罚

* 吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款 * 有违法所得的，予以没收

? 4．6．2 借用资质的法律责任（61）（1）属于处罚的行为

* 勘察、设计、施工、工程监理单位允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的行为（2）处罚

* 责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金1倍以上2倍以下的罚款

* 对施工单位处工程合同价款2％以上4％以下的罚款 * 可以责令停业整顿，降低资质等级 * 情节严重的，吊销资质证书

? 4．6．3 转包分包的法律责任（62）4.6.3.1 工程转包或者违法分包（1）属于处罚的行为

* 承包单位将承包的工程转包或者违法分包的行为（2）处罚

* 责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费25％以上50％以下的罚款

* 对施工单位处工程合同价款0．5％以上1％以下的罚款 * 可以责令停业整顿，降低资质等级 * 情节严重的，吊销资质证书 4.6.3.2 监理转让（1）属于处罚的行为

* 工程监理单位转让工程监理业务行为（2）处罚

* 责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25％以上50％以下的罚款 * 可以责令停业整顿，降低资质等级 * 情节严重的，吊销资质证书

? 4．6．4 违反标准施工的法律责任（64）（1）属于处罚的行为

* 施工单位在施工中偷工减料的行为

* 使用不合格建筑材料、建筑构配件和设备的行为

* 或者有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的行为（2）处罚

* 责令改正，处工程合同价款2％以上4％以下罚款

* 造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失 * 情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或吊销资质证书 ? 4．6．5 未进行质量检测的法律责任（65）（1）属于处罚的行为

* 施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验的行为 * 未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的行为（2）处罚

* 责令改正，处10万元以上20万元以下的罚款

* 情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书 * 造成损失的，依法承担赔偿责任

? 4.6.6 未履行保修义务的法律责任（66）（1）属于处罚的行为

* 施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的行为（2）处罚

* 责令改正，处10万元以上20万元以下罚款 * 对在保修期内因质量缺陷造成损失承担赔偿责任 ? 4．6．7 不按规定进行事故报告的法律责任（70）（1）属于处罚的行为

* 发生重大工程质量事故隐瞒不报、谎报或者拖延报告期限的行为（2）处罚

* 对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分 ? 4．6．8 个人罚款数额的规定（73）

* 依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5％以上10％以下的罚款 ? 4．6．9 直接责任人的法律责任（74）（1）属于处罚的行为

* 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的行为（2）处罚

* 对直接责任人员依法追究刑事责任 ? 4．6．10 进行责任追究的规定（77）

* 建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员因调动工作、退休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理规定，造成重大工程质量事故的* 仍应当依法追究法律责任

? 5．5．5 违反工程建设强制性标准的处罚（18）?（1）属于处罚的行为

* 施工单位违反工程建设强制性标准的行为 ?（2）处罚

* 责令改正，处工程合同价款2％以上4％以下罚款

* 造成建设工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失 * 情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书