50430审核的关注点_50430审核清单

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工程建设施工企业QMS审核的研讨

（以下内容均为个人理解的观点）

研讨问题1.文件审核

目前常见的有两种版本：

1）一种是以GB/T19001:2008标准为框架，将GB/T50430:2007规范的内容整合到文件内

2）一种是以GB/T50430:2007规范为框架，将GB/T19001:2008标准的内容整合到文件内

这两种文件的版本目前都能接受，在审核中发现第一种版本文件基本都没覆盖全GB/T28001:2007规范的要求

研讨问题2：审核计划的编制 目前常见的有两种版本：

1）一种是按部门编制的审核计划，同原来QMS的审核计划 2）一种是按GB/T50430:2007规范的管理活动编制审核计划，见图表

第一种计划便于受审核单位接受审核，但GB/T50430:2007规范的内容可能容易造成漏审，因为规范的条文与GB/T19001:2008标准的条文基本都是不完整对应关系，如规范第三章是在不完整对应GB/T19001:2008标准4.1、5.3、5.4、4.2.1、4.2.3、4.2.4、8.1、5.6条文的基础上另外细化和增加了一些要求。再比如工程分包可能涉及多个部门、多个GB/T19001:2008标准条款，且不能完全对应。

第二种计划能完全覆盖GB/T50430:2007规范和GB/T19001:2008标准的内容，但受审核单位在整个现场审核期间都需做好接受审核准备

在公司安排的陕西城明电力工程有限公司见证审核中，实施的是第二种审核计划

研讨问题3.GB/T50430:2007规范现场审核的关注点

1）体系策划及实施：

①规范未允许删减和删减限制，因此认为规范所有条文不可删减；②规范1.0.4规定施工企业的质量管理活动，除执行本规范外，还应执行国家现行有关标准规范的规定，需补充审核GB/T19001:2008标准规定的适用法律法规的要求；③规范中只明确了5个术语（质量管理活动、、质量管理制度、质量信息、质量管理创新、施工质量检查）的含义，规范中出现的其它术语（如文件等）未明确是否采用其它标准的术语定义，目前在审核中应采用GB/T19000:2008标准中的含义；④方针内涵体现了服务社会的要求，质量目标应明确质量管理和工程质量应达到的水平且形成目标管理制度；⑤增加了记录归档的管理要求；

2）人力资源管理：

①建立人力资源管理制度；②应根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划；但该质量管理长远目标未在3.2.3条文质量目标中被要求；③应建立员工绩效考核制度，目前绩效考核存在太多问题，从效果而不是原因，不便确定需求和从根本上解决问题，影响绩效的不仅仅是能力和意识，当绩效考核结果用于奖惩时，副作用会进一步增强；④施工企业对员工的培训应包括四个方面的内容（质量管理方针、目标、质量意识；相关法律、法规和标准规范；施工企业质量管理制度； 专业技能和继续教育）

3）施工机具管理：

①建立施工机具管理制度；②对施工机具的验收、安装调试并不要求企业有统一的形式，其中特种设备应按法规标准进行控制，其它机具，企业可结合自身实际情况进行控制，其中手持电动工具可在每次使用前进行检查等；③施工机具的配备主要关注是否落实到项目层面上（因机具的配备是为了产品的实现，企业层面上机具的配备主要是关注是否能满足资质的要求），目前配备计划通常在施工组织设计中体现；④施工企业应明确施工机具供应方的评价方法，在采购或租赁前对其进行评价，设备租赁通常有两种方式，一种是连同操作者一起“租赁”，可按分包管理进行控制，一种是只租赁设备，评价内容有四个方面（经营资格和信誉、产品和服务的质量、供货能力、风险因素），现实中大中型设备的采购、租赁频次、数量有限，小型设备多为现货交易，供方多不固定，因此评价可不拘于形式，如小型设备供方评价可采取现场验货评价的形式；⑤施工企业应依法与施工机具供应方订立合同，明确对施工机具质量和服务的要求。大中型设备采购、租赁通常都会签订合同，小型设备采购可能为现货交易，采购单或采购凭据等可作为合同；⑥施工企业应对施工机具进行验收，并保存验收记录。此条文未明确验收时机（是租赁、采购进公司前验收还是设备进项目现场前验收），设备在购进、安装、维修、进场后等多个环节可能存在不同的验证环节，特种设备的安、拆验收记录必须要符合法规要求。

4）投标及合同管理：

①企业应建立并实施工程项目投标及工程承包合同管理制度，应依法进行工程项目投标及签约活动，并对合同履行情况进行监控，合同要求经项目策划后基本已转化为施工组织设计，因此合同履约监控也主要为施工组织设计落实情况的监控（其中实物质与量监控体现在验收与计量拨付，工程变更的核定，各种验收评定记录等；量与期监控体现在进度统计图表或报表上；计量支付要求监控体现在验收后的计量申请及监理审批等）；②施工企业应使相关部门及人员掌握合同的要求，并保存相关记录，此条文不必强求企业形成“合同要求培训记录”等，此相关部门及人员可以是：合同签订人员（需掌握合同总体要求）、施工组织设计人员（根据合同评审及正式合同要求，细化技术标施工组织设计为实施性施工组织设计）、各级施工管理人员（需掌握施工组织设计与各自专业对应的内容，并通过技术交底交待到作业层）、统计计划人员（合同签订后，统计计划相关部门已转化为施工组织设计中的各项资源安排计划与进度，此后的统计计划不应针对施工合同，而应针对转换后的计划）

5）建筑材料、构配件和设备管理：

①企业应根据施工需要建立并实施建筑材料、构配件和设备管理制度；②供方评价内容固化为5项（经营资格和信誉；建筑材料、构配件和设备的质量；供货能力；建筑材料、构配件和设备的价格；售后服务）；③施施工企业应根据采购计划订立采购合同，大中物资采购通常都会签订合同，零散辅料、小型设备采购可能为现货交易，采购单或采购凭据等可作为合同；④施工企业应对建筑材料、构配件和工程设备进行贮存、保管和标识，因包装质量不是施工企业责任，不作要求可以理解；⑤施工企业对发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、施工安装、使用过程中出现的问题，应做好记录并及时向发包方报告，按照规定处理（GB/T19001:20087.5.4条文描述：如果顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况，组织应向顾客报告，并保持记录），应该是先报告后记录，记录应包括顾客的意见，甲供材料未经顾客授权不能擅自处理，按规定处理不妥（注：甲方供应材料允许，施工方采购材料时甲方指定供方不允许）

6）分包管理：

①施工企业应建立并实施分包管理制度；②对分包方的评价内容包括6项（经营许可和资质证明；专业能力；人员结构和素质；机具装备；技术、质量、安全、施工管理的保证能力；工程业绩和信誉）；③施工企业应在分包项目实施前对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务要求的交底，审核批准分包方编制的施工或服务方案，专业分包方必须要有施工方案，劳务分包方的服务方案在成建制的作业整体下提供服务时需要编制，如在企业项目部控制下直接进行时可以不必编制

7）工程项目施工质量管理：

①施工企业应建立并实施工程项目施工质量管理制度，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制；②施工企业应按规定将质量管理策划的结果向项目经理部进行交底，并保存记录。施工企业应根据项目管理需要确定交底的层次和阶段以及相应的职责、内容、方式；交底是建筑行业获得作业指导书的基本方法，交底通常分为三级（一级交底为企业技术负责人对项目的总交底—即施组交底，由于《规范》已将接受设计文件和进行施组设计的职责定在项目部，一级交底已失去实际价值，且该交底无法规要求支持），在审核中，要关注交底是否落实在作业层次；③适用时，对施工过程实施样板引路，样板包括工程样板；材料设备样板；成品、半成品样板；工程样板主要针对量大面广工程，在大面积操作前作出示范样板，统一操作或供外部确认；④施工企业应根据需要，事先对施工过程进行确认，此条根据需要进行确认太含糊，通常考虑需确认的施工过程有：过程结果不可检验（含破坏性试验检验），如钢筋焊接、装饰中贴饰工程等；过程结果在交付前可以验证，但验出的不合格成本、工期难以承受的过程，如各种防水工程，可做渗漏检测，但检测不合格的成本、工期难以承受；⑤对操作人员上岗资格进行鉴定，不是简单的查人员的上岗证书或特种作业证书，重点是确认操作人员依据工艺标准、技术文件作出合格产品的能力，如进行试焊，根据破坏性试验结果确定上岗人员；⑥施工企业应按规定的职责对工程项目的服务进行策划，并组织实施，工程结束的适当时间项目部会解体或撤离，服务的三项内容不必拘泥在项目部获取证据

8）施工质量检查与验收管理：

①施工企业应建立并实施施工质量检查制度；试验、检测管理制度；质量问题处理制度；质量事故责任追究制度；②“质量问题”取代了“不合格品”，质量问题是指：施工质量不符合规定的要求（条文解释）。可能是因为要求中包含了某些非产品（模板）或过程监测（土壤压实度）的不合格，不方便称“不合格品”而采用“质量问题”这一叫法；③对检测设备所使用的软件在使用前的确认和再确认予以规定，检测设备所使用的软件往往误解为设备内置软件，而现实中很多检测设备是以多个传感装置围绕系统软件构造集成，如自动配料系统等

9）质量管理自查与评价：

①施工企业应建立质量管理自查与评价制度；②施工企业应对项目经理部的质量管理活动进行监督检查，内容包括:项目质量管理策划结果的实施；对本企业、发包方或监理方提出的意见和整改要求的落实；合同的履行情况；质量目标的实现，审核主要关注施组履行情况，质量目标是否与工程质量要求保持一致（质量合格----分部、分项、检验批合格率、工期目标----进度与形象进度、安全目标----事故控制情况）等，不要拘泥于合同履行情况的形式；③施工企业应对质量管理体系实施年度审核和评价，年度审核对职能部门可能适宜，对项目不一定适宜，短期项目可能得不到审核（GB/T19001:2008表述为策划的时间间隔）；④质量管理审核人员的资格应符合相应的要求，提出了内审员资格要求，但未明确具体要求（难道是执行国家质量技术监督局 关于印发《质量体系内部审核员注册管理办法》的通知 1999年12月16日 质技监局认函〔1999〕321号）的要求？）；④施工企业应收集工程建设有关方的满意情况的信息，将顾客扩展为工程建设有关方，与满意情况相关的各方包括：发包方、监理方、用户、主管部门等

10）质量信息和质量管理改进：

①施工企业应建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度（注：此处质量信息似乎和规范2.0.3质量信息的定义不一致，质量信息：反映施工质量和质量活动过程的记录）；②施工企业的质量管理改进活动应包括：质量方针和目标的管理、信息分析、监督检查、质量管理体系评价、纠正与预防措施等，其中“监督检查”应隐含了“年度审核”；③ 施工企业可根据质量管理分析、评价的结果，确定质量管理创新的目标及措施，并跟踪、反馈实施结果，“创新”应为规范首创，该条款为“可”，企业可根据自身实际条件实施

注：规范要求形成的16个制度

1、目标管理制度 3.2.42、文件管理制度 3.5.13、记录管理制度 3.5.34、人力资源管理制度 5.1.15、员工绩效考核制度 5.2.36、施工机具管理制度 6.1.17、工程项目投标及工程承包合同管理制度 7.1.18、建筑材料、构配件和设备管理制度 8.1.19、分包管理制度 9.1.110、工程项目施工质量管理制度 10.1.111、施工质量检查制度 11.1.112、试验、检测管理制度 11.3.113、质量问题处理制度 11.4.114、质量事故责任追究制度 11.4.415、质量管理自查与评价制度 12.1.116、质量信息管理和质量管理改进制度 13.1.2

张千胜

2012-02-28