内控提升品质,合规创造价值_内控合规创造价值

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内控提升品质，合规创造价值

内部控制是公司为了实现经营目标，通过制定和实施一套可操性强的制度、程序和方法，对公司风险进行事前防范，事中控制，事后监督与纠正的动态过程和机制。

风险，是指可能对目标的实现产生影响的事件发生的不确定性。合规管理是指公司一个独立的运行机制，负责对公司的风险进行识别，评估，提供咨询，监控，并及时向公司管理层报告，通过优化管理与改进操作，以达到规避、减少风险。

合规的“规”，主要指法律法规，证监会规章，交易所规则及制度，本公司章程及相关管理制度，以及良好的职业操守与纪律等行为规范。

一、完善公司组织管理体系，创造良好的内控环境。

1、全面风险管理原则；

2、分级授权管理原则；

3、风险管理关口前移原则；

4、组织保障原则

二、加强岗位内控机制建设，实现岗位间监督制约。全面梳理现有规章制度，进一步完善各项业务的管理制度，整合各项业务“关键操作”环节，建立覆盖所有业务品种和业务全过程的内控管理体系，实现业务发展和风险管理的同步。

三、健全公司内部责任机制，保证公司业务运营的安全性和盈利性。

按照权利、义务和责任相统一原则，明确各岗位人员应负的责任和奖惩制度，将内控评价纳入公司中层以上干部绩效考核机制。

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四、加强公司内控的电子化管理，保障公司业务的正常，快速，有序运行。

五点建议：

一、全员树立合规管理和合规文化的经营理念。比如：“全员合规、合规人人有责”，“主动合规”,“合规创造价值”。

二、建立健全合规管理组织机制。

三、制订一套具有较强执行力的制度。

四、强化员工的合规培训与指导。

五、建立有效的合规经营激励与约束机制。

总之，内部控制与合规管理是公司经营的根本保障和永恒主题。公司发展的过程，同时也是完善内控机制，实施合规管理的过程。不讲内控与合规，所谓的发展是无本之木、无源之水。在内控与合规条件下的发展，才是公司长久、稳健、可持续发展的百年大计。

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