下半年山东省期货从业法律法规之金融期货市场发展试题_期货市场法律法规答案

2020-02-28 其他范文下载本文

下半年山东省期货从业法律法规之金融期货市场发展试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货市场法律法规答案”。

2016年下半年山东省期货从业法律法规之金融期货市场发

展试题

本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。)

1、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A．监督检查期货交易的信息公开情况 B．对期货业协会的活动进行指导和监督

C．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

2、假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.033、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德

D．职业创新能力

4、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（）结算账户。A．基本 B．一般 C．专用 D．临时

5、下列指标中，反映价格变化最灵敏的是__。A．WMS%R指标 B．K指标 C．D指标 D．J指标

6、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A．2 B．3 C．4 D．57、有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有__。A．任何遗漏 B．重大遗漏 C．误导性陈述 D．虚假记载

8、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有__。A．分为多头套期保值和空头套期保值

B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险 C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险 D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值

9、在分析KDJ指标时，若K上穿D，则下列说法正确的是__。A．K在D已经开始抬头向上时，发出的卖出信号比较可靠 B．K在D已经开始抬头向上时，发出的买入信号比较可靠 C．K在D还在下降时，发出的买入信号比较可靠 D．K在D还在下降时，发出的卖出信号比较可靠

10、与现货市场相比，期货市场交易具有__的运行机制。A．公开 B．公正 C．高效 D．竞争

11、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有__。A．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

B．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 C．完善客户纠纷处理机制 D．开展投资者风险教育

12、下列主体中，不能提取风险准备金的是． A：期货交易所 B：期货公司

C：非期货公司结算会员

D：期货保证金安全存管监控机构

13、期货交易不具备__特点。A．合约标准化 B．背书转让

C．每日无负债结算 D．双方约定价格对冲

14、期货市场的套期保值功能是将市场价格风险转移给了（）。A．套期保值者 B．生产经营者 C．期货交易所 D．期货投机者

15、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。A．标的物市场价格波动频繁程度 B．标的物市场价格波动波幅大小 C．标的物交割月份 D．标的物交易时间

16、下列关于互联网交易的表述，正确的有__。A．期货公司必须为客户提供互联网委托服务

B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度 C．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

D．客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

17、关于期货合约描述正确的是__。A．合约条款由买卖双方协商确定

B．合约条款中规定了合约的最后交易日 C．合约条款标准化 D．合约转让无须背书

18、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司而制定的． A：结算业务 B：自营业务 C：经纪业务 D：咨询业务

19、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15 20、期货交易的对象是______。A．实物商品 B．金融产品 C．标准化合约 D．能源

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共20小题，每小题3分，共60分。)

1、期货公司应将客户所缴纳的保证金__。A．存入期货经纪合同中指定的客户账户 B．存入期货公司在银行的账户

C．存入期货经纪合同中所列的公司账户 D．存入交易所在银行的账户

2、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有__。

A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C．通过中国证监会认可的资质测试 D．有履行职责所必需的时间和精力

3、下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是（）。A．中级人民法院 B．基层人民法院

C．最高人民法院根据需要确定的部分基层法院 D．高级人民法院根据需要确定的部分基层法院

4、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有__。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的5、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约

6、下列选项中，买卖双方适合选择期货转现货交易的有__。

A．买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向，并希望远期交货价格稳定

B．在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易 C．交易者预期不同交割月份的期货合约的价差将缩小

D．买卖双方对于未来期货价格走势持有相反看法，希望用对价格的准确预测获利

7、期货投机与股票投机的区别有__。A．保证金规定不同 B．交易方向不同 C．结算制度不同

D．有无特定到期日不同

8、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货9、2004年2月1日起实施的《大连商品交易所交易细则》规定，大连商品交易所采用的指令有。A：限价指令 B：市价指令

C：市价止损(盈)指令 D：限价止损(盈)指令

10、下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。A．检查期货交易所财务

B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C．向股东大会会议提出提案 D．中国证监会规定的其他职权