下半年辽宁省期货从业法律法规第三章：基本业务规则考试题_期货从业法律法规题库
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2015年下半年辽宁省期货从业法律法规第三章：基本业务
规则考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合策略加以控制
D．是根据风险发生的普遍程度划分的
2、在我国，期货交易所一般应当按照手续费收入的__的比例提取风险准备金。A．30% B．25% C．20% D．15%
3、利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于______。A．跨期价差交易 B．跨市价差交易 C．跨商品价差交易 D．跨地域价差交易
4、下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是（）。A．限价指令 B．市价指令 C．取消指令 D．止损指令
5、利率期货最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年
6、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。
A．过错责任 B．无过错责任 C．过错推定 D．严格责任
7、会员制期货交易所理事会的权利有__。A．召集会员大会 B．交易权利
C．管理期货交易所日常事务 D．决定交易所员工的工资
8、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权
9、以下哪一个不是期货投机和股票投机的区别。A：交易方向不同 B：保证金规定不同 C：结算制度不同 D：交易目的不同
10、期货交易与证券交易的区别不包括。
A：证券交易有促进资源有效配置的作用而期货没有 B：内在价值不同
C：金融产品结构中层次不同 D：交易目的不同
11、理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由产生。A：董事会 B：会员大会 C：理事会
D：中国证监会
12、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非
13、__风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。A．期货交易所 B．期货公司 C．客户
D．期货行业协会
14、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的__做全面、准确和谨慎的研究。A．种类 B．时间 C．价格 D．质量
15、下列关于期货交易和期权交易说法错误的是。A：期权合约最早在芝加哥期货交易所上市
B：期权交易与期货交易都具有规避风险、提供套期保值的功能
C：期权交易不仅对现货商具有规避风险的作用，而且对期货商的期货交易也具有一定程度的规避风险的作用
D：目前，国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式
16、某年六月的S&P500 指数为800 点，市场上的利率为6%，每年的股利率为4%，则理论上六个月后到期的S&P500指数为____ A：760 B：792 C：808 D：840 17、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手=10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约，价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600
18、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A．该客户 B．期货交易所
C．期货交易所和该客户按比例 D．期货交易所和该客户共同连带
19、首席风险官向____负责。A：中国期货业协会 B：中国证监会 C：期货交易所
D：期货公司董事会
20、《中华人民共和国刑法修正案
（六）》规定，将《刑法》第164条第1款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处（）有期徒刑，并处罚金。
A．10年以下 B．10年以上
C．3年以上10年以下 D．3年以上20年以下
21、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录
D．必须维持最低净资本要求
22、全员结算制度的期货交易所对______结算。A．客户 B．期货公司 C．非会员 D．会员
23、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月
24、是期货市场的交易主体，对期货市场的正常运行发挥着重要作用。A：套利者 B：投机交易者 C：套期保值者 D：保值增值者
25、下列选项中属于期货从业人员的是____ A：期货公司的打字员
B：期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C：为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取监管措施。A：责令限期整改
B：撤销其介绍业务资格 C：监管谈话 D：出具警告函
2、套利分析的常用方法包括__。A．图表分析法 B．文字分析法 C．季节性分析法
D．相同期间供求分析法
3、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作
4、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担
5、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。
A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点 B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点 C．投资者的盈亏平衡点为10050点
D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利
6、会员制期货交易所中层管理人员的任免要向__报告。A．期货交易所 B．中国证监会
C．期货交易所理事会 D．中国证监会派出机构
7、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。A．该合约标的物的种类 B．该合约标的物的交割等级 C．该合约标的物的性质
D．该合约标的物的市场价格波动情况
8、下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有__。
A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B．是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
9、关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有______。A．最小变动价位为10元/吨
B．最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)C．交割日期为最后交易日后连续5个工作日 D．交易单位为5吨/手
10、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A．如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任
B．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任
C．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任
D．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
11、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作
C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式
12、有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假 B．任用无从业资格的人员从事期货业务
C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合
13、中国期货业协会工作人员的，中国期货业协会应当给予纪律处分。A：不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责 B：徇私舞弊 C：玩忽职守
D：故意刁难有关当事人
14、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当__。
A．先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告 B．予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
C．予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 D．先予执行，然后向中国期货业协会报告
15、（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司
16、以（）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家政权监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。A：英国 B：新加坡 C：美国 D：日本
17、期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此，下列说法正确的有（）。
A．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
18、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）
A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉
19、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A．3万 B．5万 C．10万 D．15万
20、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于____ A：风险较低 B：成本较低 C：收益较高
D：保证金要求较低
21、期货公司的，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求． A：交易软件 B：电脑软件 C：杀毒软件 D：结算软件
22、依据相关法律法规，地方期货自律组织的职能有__。A．教育会员贯彻执行国家法律、法规，合规经营期货业务
B．维护行业公平竞争的市场秩序，为会员提供咨询服务，组织联谊活动，创造团结协作、互相促进、共同发展的行业氛围，提升期货行业整体素质
C．维护会员的合法权益，调解会员之间、会员与客户之间发生的期货业务纠纷 D．组织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质
23、下列说法中，正确的有__。
A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同
B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反
C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为
D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式
24、在经济周期中，商品价格猛烈下降的阶段是__。A．危机阶段 B．萧条阶段 C．复苏阶段 D．高涨阶段
25、下列关于期货投资基金表述，正确的是
A：1949年美国海登斯通证券公司的经济人理查得·道前建立了第一个公开发信的期货基金，开创了期货投资基金的先河
B：在20世纪70年代，交易的品种扩展到债券、货币、指数等各个领域 C：广义上的期货投资基金就是商品交易顾问(CTA)D：期货投资基金大多数采用公司型基金的组织形式，主要面向中小投资者
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