广东省期货从业法律法规第三章：组织机构考试试题_期货从业资格考试试题

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2016年广东省期货从业法律法规第三章：组织机构考试试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划

2、对于利用公共媒体进行期货信息传播的活动，根据《期货公司投资咨询业务管理办法》专门订制了自律规范和实施细则 A：国务院 B：中国证监会

C：中国期货业协会 D：中国期货交易所

3、以下关于套利行为描述正确的是__。A．消除了价格变动的风险 B．提高了期货交易的活跃程度 C．保证了套期保值的顺利实现

D．促进交易的流畅化和价格的合理化

4、某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64000/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨，66000元/吨，则此种情况属于______。A．正向市场的熊市套利 B．正向市场的牛市套利 C．反向市场的牛市套利 D．反向市场的熊市套利

5、下列关于熔断制度的说法，正确的有（）。A．熔断制度适用于股指期货交易

B．熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用 C．在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式

D．我国拟推出的股指期货将采用“熔而断”的形式

6、未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易（）

A．进行标准化合约交易，并实行当日无负债结算制度和保证金制度 B．进行标准化合约交易，并为所有买方和卖方提供履约担保

C．实行当日负债结算制度和保证金制度，并为所有买方和卖方提供履约担保 D．以集中交易方式进行标准化合约交易，并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列__行为，将面临监管机构的行政处罚。A．划转期货保证金

B．未按规定审查客户的开户材料和身份真实性 C．代理客户进行期货交易

D．为客户从事期货交易提供担保

8、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A．每一个月 B．每三个月 C．每半年 D．每一年

9、会员制期货交易所理事会的会员理事由． A：会员大会选举产生 B：中国期货业协会委派 C：中国证监会委派 D：理事会选举产生10、1 月5 日，大连商品交易所黄大豆1 号3月份期货合约的结算价是2800 元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是____元/吨。A：2688 B：2720 C：2884 D：291211、在我国，由____对期货市场实行集中统一的监督管理。A：期货交易所 B：期货业协会 C：中国银监会

D：国务院期货监督管理机构

12、在多元线性回归方程中，一般用来判断方程的拟合程度 A：相关系数 B：判定系数

C：调整的判定系数 D：斜率

13、__是利益与风险的直接承受者。A．投资者 B．期货结算所 C．期货交易所 D．期货公司

14、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟

15、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是（）。

A．因故可以委托其他理事代为出席 B．应明确授权范围

C．每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议 D．可以采用口头委托的形式

16、期货公司通常采用的风险管理措施不包括__。A．控制客户信用风险

B．严格执行保证金和追加保证金制度 C．严格经营管理

D．对客户的逆市交易行为进行劝止

17、全球金属期货的发源地和目前最大的金属期货交易中心是__。A．纽约商业交易所 B．伦敦金属交易所 C．东京工业品交易所 D．芝加哥期货交易所

18、交易指令中，____是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。A：市场指令 B：取消指令 C：限价指令 D：止损指令

19、设r=6%，d=2%，6月30日为6月份期货合约的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货指数分别为 4100点、4200点、4280点及4220点。不考虑交易成本，则下列说法正确的有__。A．4月1日的期货理论价格是4140点 B．5月1日的期货理论价格是4248点 C．6月1日的期货理论价格是4294点 D．6月30日的期货理论价格是4220点

20、题干: 以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于__。A．买入跨式套利 B．卖出跨式套利 C．买入宽跨式套利 D．卖出宽跨式套利

21、是指对某一品种或某一因素进行全面、系统、深入的分析，内容明显较评论详尽和深入 A：分析报告 B：策略报告 C：评论报告

D：深度研究报告

22、关于期货公司的职责中下列说法不正确的是____ A：应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险

B：应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识

C：应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码 D：期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外

23、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平 D．有助于投机者平均收益的提高

24、对于申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A．处以3万元以下罚款 B．要求期货公司解聘该人员

C．予以警告，并处以3万元以下罚款 D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格

25、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，__依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A．中国证监会及其派出机构 B．中期协 C．中金所

D．中期协及其派出机构

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货交易所未代期货公司履行期货合约的，__。

A．期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所 B．客户应当直接向期货交易所主张权利

C．客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼 D．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

2、根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列__行为。

A．协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券 B．提供资金账户

C．通过转账或者其他结算方式协助资金转移 D．协助将资金汇注境外

3、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有__。A．基本情况 B．相关投资经历 C．财务状况 D．诚信状况

4、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．8555、期货的交易对象是（）。A．标准化合约 B．实物商品

C．购买商品的义务 D．购买商品的权利

6、在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D． 价格

7、下列关于期货交易的说法正确的是（）。

A．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地

B．因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地 C．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地

D．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地

8、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的__。A．性质 B．涉及金额 C．进展情况 D．形成原因

9、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格____ A：是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格 B：是期权合约标的资产的理论价格

C：是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用 D：被称为协定价格

10、期货交易的基本特征不包括__。A．双向交易和对冲机制 B．商流与物流的时空统一性 C．杠杆机制

D．当日无负债结算制度

11、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当__。

A．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 B．向中国期货业协会报告

C．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D．不设监事会的，可报告监事

12、下列因素能影响国内消费量的有______。A．消费者购买力的变化 B．人口的增长 C．人们消费结构的变化 D．政府的就业政策

13、不得由一人兼任。A：董事长 B：独立董事 C：总经理

D：首席风险官

14、某多头套期保值者，用七月大豆期货保值，入市成交价为2000元/吨；一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2060元/吨。同时将期货合约以2100元/吨平仓，如果该多头套保值者正好实现了完全保护，则该保值者现货交易的实际价格是__元/吨。A．2060 B．2040 C．1960 D．1940

15、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是__。A．S&P商品指数(SPCI)期货

B．道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货 C．标准普尔500指数期货合约 D．外汇期货合约 16、1999年国务院及中国证监会分别颁布了__，从而加强了对期货市场的法制监管。

A．《期货交易管理暂行条例》 B．《期货交易所管理办法》 C．《期货经纪公司管理办法》

D．《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》

17、与电子交易相比，公开喊价的交易方式存在着明显的长处，这些长处表现在__。

A．提高了交易速度

B．能够增加市场流动性，提高交易效率 C．能够增强人与人之间的信任关系

D．能够凭借交易者之间的友好关系，提供更加稳定的市场基础

18、目前全世界最主要的大豆生产国分别是 A：美国 B：巴西 C：阿根廷 D：中国

19、下面关于相关系数的陈述中哪一个是错误的____ A：数值越大说明两个变量之间的关系越强，数值越小说明两个变量之间的关系越弱

B：仅仅是两个变量之间线性关系的一个度量，不能直接用于描述非线性关系 C：只是两个变量之间线性关系的一个度量，不一定意味着两个变量之间存在因果关系

D：绝对值不会大于1 20、某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价形成__。A．开盘价 B．收盘价 C．均价 D．结算价

21、在世界金融期货史上，逼仓行情较少发生是因为__。A．强大的期现套利力量的存在，会促使期货、现货价格趋同

B．一些实行现金交割的期货品种，期货合约的最后交割价与现货价强制收敛 C．金融现货市场是一个庞大的市场，庄家很难操纵 D．金融现货市场相对于商品现货市场流动性差

22、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员 B．非结算会员客户 C．全面结算会员

D．全面结算会员客户

23、假设标的物市场价格为S，期权执行价格为X，看跌期权的权利金为P，则卖出看跌期权盈亏状况说法正确的有 A：当S=0时，最大盈利=X-P B：当S=0时，最大亏损=X-P C：当S≥X时，最大盈利=P D：当S=X-P时，盈亏平衡

24、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于__。A．实值期权 B．深度实值期权 C．虚值期权

D．深度虚值期权

25、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权