辽宁省期货从业法律法规第三章：基本业务规则模拟试题_期货从业法律法规

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辽宁省2017年期货从业法律法规第三章：基本业务规则模

拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司在客户未办理委托的情况下，就为客户交易或在客户开户资金未到位便开始作交易，属于期货公司。A：业务操作风险 B：管理风险 C：技术风险

D：客户信用风险

2、当ISM采购经理人指数在50%以下但是在43%以上时 A：生产活动收缩，经济总体不再增长 B：制造业和整个经济都在扩张

C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长 D：生产和经济都可能在衰退

3、如果欧洲某公司预计将子3个月后收到1 000万欧元，并打算将其投资子3个月期的定期存款。由于担心3个月后利率会下跌，该公司应当通过__进行套期保值。

A．买入CME的3个月欧洲美元期货合约 B．卖出CME的3个月欧洲美元期货合约

C．买入伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约 D．卖出伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约

4、期货公司应（）向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。A．每季度 B．每半年 C．每月 D．每年

5、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件

6、期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是__。A．为保护中小投资者利益，实行全额补偿 B．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按80%补偿 C．对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿 D．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

7、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括__。A．珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉 B．以本人名义从事期货交易 C．向客户充分揭示期货交易风险 D．具有良好的职业道德与守法意识

8、下列关于期货合约的说法，不正确的是__。A．期货合约是由期货交易所统一制定的 B．期货合约是一种标准化合约

C．期货合约的条款需由交易双方进行协商

D．期货合约规定了在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量的标的物

9、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是__。

A．期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

B．期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

C．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 D．期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

10、下面____是最难把握的一种形态。A：头肩顶(底)B：圆弧形态 C：三角形态 D：V形形态

11、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A：2 B：5 C：10 D：15

12、在竹线图的组成要素中，最高价和最低价之间为一条竖线段，__以位于竖线段右侧的短横线表示。A．开盘价 B．收盘价 C．结算价 D．交易量

13、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。A．居间人隶属于期货公司

B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人

D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人

14、期货公司不得向客户做获利（），不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A．说明 B．提示 C．保证 D．预测

15、在资本市场上，债务凭证的期限通常为（）年以上。A．半 B．一 C．两 D．十

16、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所

D．国务院期货监督管理委员会

17、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有__。

A．远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式

B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险 C．远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险

D．远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易

18、期货与期货期权的不同在于（）。

A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约

B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务 C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金

D．期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是无限的

19、利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑__，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。A．交易费用

B．期货交易保证金 C．红利利息收入 D．市场冲击成本

20、期权价格由两部分组成。A：时间价值和内涵价值 B：时间价值和执行价格 C：内涵价值和执行价格 D：执行价格和权利金

21、现今的纽约商业交易所(NYMEX)由哪两个交易所在1994年合并而成? A：NYMEX和COMEX B：NYMEX和LME C：CBOT和CME D：NYMEX和CME

22、下列关于期货市场风险特征的说法，不正确的是。A：风险存在的客观性 B：风险因素的放大性 C：风险的可防范性 D：风险的消除性

23、美国期货市场中介机构包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

24、期货公司首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A．1 B．2 C．3 D．525、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为16500元/吨，买入价格为16510元/吨，前一成交价为16490元/吨，那么该合约的撮合成交价应为__元/吨。A．16505 B．16490 C．16500 D．16510

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货行情主要通过反映出来.A：期货行情表

B：期货合约价格走势 C：期货行情图

D：合约成交量走势

2、某一投资公司持有的证券组合在置信度为95%证券市场正常波动情况下的日VaR值为500万元，其含义是指__。

A．该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为5% B．有95%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内 C．该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为95% D．有5%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内

3、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起__个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A．3 B．5 C．10 D．20

4、期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A．责令改正 B．监管谈话 C．出具警示函 D．注销从业资格

5、下列选项中，属于期权交易的了结方式的是__。A．对冲平仓 B．现金结算 C．行权了结

D．放弃权利了结

6、如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则，并且对市场即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取临时处置措施，其中采取（）等措施后应当及时报告中国证监会。A．强行平仓 B．限制开仓

C．提高保证金标准 D．限期平仓

7、分析：（）

A．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定

B．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。该期货公司客户总权益达到6亿元，因此其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定 C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定

D．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，因此不符合该条规定

8、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是____ A：GDP＝GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 B：GDP＝GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入 C：GNP＝GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 D：GNP＝C+I+G+(X-M)

9、客户可以采用__来防范期货市场风险。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

10、在计算机撮合成交的过程中，某一时刻4月份大豆期货合约的买入申报价为4040元/吨，卖出申报价为4034元/吨，则下列说法正确的有__。A．若前一成交价为4038元/吨，则最新成交价为4038元/吨 B．若前一成交价为4042元/吨，则最新成交价为4040元/吨 C．若前一成交价为4036元/吨，则最新成交价为4038元/吨 D．若前一成交价为4032元/吨，则最新成交价为4034元/吨

11、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

12、期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认

C．非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

13、商品期货合约最小变动价位通常由该合约标的物的决定。A：种类 B：性质

C：市场价格波动情况 D：商业规范

14、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势____ A：相反 B：一般相同 C：不一定 D：完全相同

15、全球最主要的利率期货交易所包括__。A．芝加哥期货交易所 B．欧洲期货交易所 C．泛欧交易所

D．纽约商业交易所

16、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的等内容． A：风险报告

B：对风险的处理意见 C：防控风险计划

D：尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

17、题干：目前我国某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是__。A．1元/吨 B．2元/吨 C．5元/吨 D．10元/吨

18、下列关于期货交易的说法，不正确的是__。A．期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益

B．期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品 C．期货交易以现货交易为基础

D．期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动

19、下列（）情形属于透支交易。

A．期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易 B．期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓 C．期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易 D．期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

20、下列属于现货交易和期货交易的区别的有 A：交易对象不同；交割时间不同 B：交易目的不同 C：结算方式不同

D：交易场所与方式不同

21、天然橡胶期货交易主要集中在__。A．亚洲 B．中东 C．拉美 D．欧洲

22、客户可以通过__向期货经纪公司下达交易指令。A．书面下单 B．电话下单 C．网络下单

D．中国证监会规定的其他方式

23、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。A．1万以上 B．3万以上 C．1-3万 D．3万以下

24、期货公司股东发生__等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。A．涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查 B．所持有的期货公司股权被冻结 C．决定转让所持有的期货公司股权 D．变更住所

25、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构和__，制定，报国务院批准后施行。A．国务院商务主管部门 B．国有资产监督管理机构 C．工商行政管理部门 D．外汇管理部门