证券公司风险控制指标动态监控系统指引_证券公司风险控制指标

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中国证券业协会关于发布

《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》的通知

中证协发[2009]25号

各证券公司：

为贯彻落实《证券公司风险控制指标管理办法》，督促证券公司建立健全风险控制指标动态监控机制，加强风险监控，在风险可控、可测、可承受前提下开展各项业务，我会制定了《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》（以下称《指引》），现发布施行，并就有关事项通知如下：

一、鉴于各证券公司的风险控制管理体系、技术系统不尽相同，《指引》未对风险控制指标动态监控系统（以下称动态监控系统）的建设、运行、管理模式做统一规定，各证券公司应按《指引》要求，结合本公司实际，建立动态监控系统，健全相应的管理体系和制度，明确分管领导、责任部门、工作流程等，确保动态监控系统功能健全、运行有效，切实成为证券公司控制经营风险的得力助手。

二、《指引》发布前已建立动态监控系统的证券公司应对照《指引》评估本公司的动态监控系统，对未达到要求的事项进行整改。各证券公司应在《指引》施行半年内使动态监控系统建设、运行、管理等达到相关要求。

三、我会将密切跟踪《指引》的施行情况，各证券公司在《指引》落实中遇到问题或有意见、建议应及时向我会反馈。我会将在《指引》施行半年后组织检查落实情况。

联系人：薛贵

联系电话：010-66575839

E-mail：xuegui@sac.net.cn

附件：证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）

二○○九年二月五日

附件：

证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）

维护人员进行相关的业务、技术和安全培训。

动态显示和实时监控（T为工作日）。