国际工程承包第一章_第八章国际工程承包

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第一章

1工程广义：指将自然科学的原理应用到工农业生产部门所形成的各学科的总称。例如:土木工程，建筑工程，冶金工程，化学工程。狭义:指建设项目，包括（1）work指某一项建设工作，eg，建筑工程，土木工程，维修工程（2）project指某种特定项目的建设工程，eg，工业建设工程，航空港工程，电站工程，水利工程。（3）engineering指建设项目的研究，规划和咨询设计等工作，有时则用作形容词，eg，工程技术人员，工程标准。

2项目：指在一定约束（资源，时间）条件下，具有明确目标的一次性事业。广义：泛指各种一次性事业狭义:泛指工程建设项目，基本建设项目。

3工程承包 ：承包人以合同规定的条件完成发包人制定的工程建设任务，来换去报酬的商务活动。其对象是建设项目。

4国际工程 ：包括咨询和承包两大行业，国内国外两个市场

5国际工程的特点:①跨多个学科的系统工程②跨国性的贸易活动③受世界经济形势的影响投标竞争十分激烈④ 建设项目的规模，结构特点的影响 ⑤不同的文化和法律的冲突⑥ 严格的合同管理 ⑦技术标准，规范和规程庞杂⑧ 风险与利润并存⑨ 发达国家的垄断⑩持续稳定的国际工程总体市场

工程承包：指工程公司或其他有工程实体能力的单位受业主委托，为业主的工程项目或其中某些项目所进行的建造与维修活 动。

7工程承包是交易活动的一种方式，而不同于一般的主要表现:①承包工程的不可移动性②施工周期的长期性③ 履约过程的渐进性和连续性

8国际工程承包的意义:①有利于一国的国际收支平衡②有利于提高一国的技术水平和管理水平③有利于解决一国的劳动就业问题④ 能增进两国之间的相互了解和友好合作employer（雇主），client（委托人），promoter（发起人，创办人）developer（发展商）这些均可理解为业主（owner），业主指建设单位，有时也称雇主，我国习惯叫发包商或甲方。业主是工程项目的提出者，组织论证立项者，投资决策者，资金筹集者，项目实施的组织者，也是项目的产权所有者，并负责项目生产，经营和偿还贷款。业主机构可以是政府部门，社会法人，国有企业，股份公司，私人公司以及个人。业主无权修改合同，无权解除承包商的任何责任。

10承包商（contractor）受雇于业主，是工程项目的承包单位，我国习惯叫承包商或乙方。凡直接与业主签订合同的都叫承包商。通常指承当工程项目实施及设备采购的公司，个人或他们的联合体。

11总承包商：将整个工程的全部实施过程或部分实施过程的全部工作承包下来则叫总承包商

12分包商（subcontractor）：指那些直接与承包商签订合同，分担一部分承包商与业主签订合同中的任务的公司。专业承包商和小承包商在大工程中一般都扮演分包商的角色。指定分包商应与承包商签订分包合同。

13国际工程承包的主要内容：①建设全过程承包，也成“交钥匙工程”“统包”和“一揽子承包”。适用于大型复杂工程，如大型工业建筑或水利工程。一般可获较高利润。②阶段性承包，指仅承包建设过程中某一阶段或某些阶段的工作。工程设计的主要工作是绘制设计图，编制工程设计标准工程预算和招标底，协助业主招标，代表业主进行施工监督。③劳务承包，只负责提供工人，负责现场操作，而不负责有关的材料，设备供应和全面施工管理。④材料设备供应承包，特点是总承包商自身无充足力量承担，或是因为分包方式可减轻总包商供应工作负担，并有利可图。⑤专项承包，是指某一建设阶段的某一专门项目，由于专业性较强，多由有关专业承包单位承包。

14劳务分包按分包对象与计价方法的不同可分为：①工程对象劳务分包②工程量劳务分包③计时劳务分包

6国际工程承包:指参与国际工程项目的承包活动。参与者：业主，咨询工程师（工程师），承包商。

（1）总承包：由一个承包商负责组织实施一个建设项目的建设全过程或其中某一阶段的全部工作。总包商可以用自己的力量组织施工，也可以将若干或大部分工程分包出去。通常总包商只拥有资金，管理人才，大型施工机械及一部分专业工种骨干，除负责进度控制，材料供应，质量监督等工作外，将整个工程的大部分分包给其他承包商。

（2）分包：承包商只负责组织实施一个建设项目的部分工作。有两种形式，一种是业主选定的承包商，称为指定分包或无总分包；另一种是总包商自定的分包商，也叫做二包。

（3）转包：中标的承包商将承包权有偿转让给另一个承包商。

（4）联合承包：其目的主要是对付严格实行保护主义的国家，同时也是增强海外承包工程的竞争力。一般有三种形式①与当地承包公司联合②与本国专业公司联合③与发达国家承包公司联合16国际工程项目管理模式：①带资承包②实物支付承包③自营模式④建筑工程管理模式⑤设计———建造，交钥匙（DBT）和设计——采购——施工模式（EPC）⑥项目管理模式⑦BOT项目，包括BOOM（建造—拥有—运营—管理）BOO（建造—拥有—运营）BOOT（建造—拥有—运营—转让）

第三章

1、招标：实业主对将实施工程建设项目某一阶段特定任务的实施者，采用市场采购的方式进行选择的方法和过程，也可以说是业主对自愿参加某一特定任务的承包商或供货商的审查、评选和选用的过程。

国际工程的招标方式：（1）公开招标，又称无限竞争公开招标。一般各国政府采购，世行、亚行绝大部分采购均要求公开招标。缺点：划花费时间长，文件繁琐。（采用这种方式，业主要加强资格预审、加强评标）

（2）邀请招标，又称有限竞争选择招标（信息不公开）。一般运用于合同金额较小，供货人数量有限等情况。邀请招标一般5—8家为宜，但不少于3家。优点：邀请的承包商大都有经验，信誉可靠。缺点：可能漏掉一些在技术上、报价上有竞争力的后起之秀。（3）议标，也称谈判招标或指定招标。适用于工期紧、工程总造价较低、专业性强或军事保密工程。优点：节约时间。缺点：无法获得有竞争力的报价。（4）其他方式：a、两阶段招标（世行、亚行的采购指南中均允许采用两阶段招标）b、双信封招标（亚行允许采用此种方法，但须事先得到批准，世行不允许采用此方法。

2、国际工程合同类型：按合同支付方式分为总价合同、单价合同、成本补偿合同。

（1）总价合同：又称约定总价合同或包干合同。

四种方式：a固定总价合同，适用于工期短（一般不超过一年），对工程项目要求十分明确的项目。承包商承担全部风险，一般报价较高。应用领域：房屋建筑（包括住宅和楼宇）工程、设计—建造与交钥匙项目。b调价总价合同，业主承担风险，工期长。调价方法：①文件证明法②调价公式法。C固定工程量总价合同，适用于工程量变化不大的合同，对业主有利。d管理费总价合同。

优点：①可以在报价竞争状态下确定项目造价并使之固定下来。②业主在主要开支发生前对工程成本能够做到心中有数。③由承包商承担主要风险。④评标时易于迅速选定最低报价的投标人。⑤在施工进度上极大地调动了承包商的积极性。⑥业主能更容易、更有把握地对项目进行控制。

采用总价合同方式时要求：⑴必须完整而明确的承包商的工作。⑵根据项目的规模、地点和价格调整情况，应使承包商的风险能够在正常和可以接受的范围之内。⑶必须将设计和施工方面的变化控制在最小范围之内。⑷只有当承包行情对于承包商趋于有利时，采用总价合同才能招徕有竞争力的、合格的承包人。

（2）单价合同三种形式a估计工程量单价合同b纯单价合同c单价与包干混合合同（减少招标准备工作、缩短招标准备时间）

（3）成本补偿合同（也称成本加酬合同，简称CPF合同）：业主向承包商支付工程成本中的直接费，并按事先协议好的某一种方式支付管理费及利润的一种合同方式。

七种形式：①成本加固定费用合同②成本加定比费用合同③成本加浮动酬金合同④目标成本加奖励合同⑤成本加保证最大酬金合同⑥最大成本加费用合同⑦工时及材料补偿合同

工程采购：指业主通过招标或其他方式选择一家或数家合格的承包商来完成工程项目的全过程。最重要的环节包括：编制招标文件、进行招标、评标，谈判和签订合同，项目实施期间的合同管理。

做好招标工作最重要的是编制招标文件（招标文件是业主一方对工程采购的基本要求，是不会做大的变动的），重要性体现：⑴招标文件是提供给招标商（或供应商）的投标依据。⑵招标文件是签订工程合同的基础。

工程采购招标文件编制原则：①遵守法律和法规②遵守国际组织规定③风险的合理分担④反映项目的实际情况⑤文件内容力求统一

招标文件矛盾：会给承包商创造许多索贿条件。

4、国际招标的招标程序（P50）

5、资格预审的评审评审内容包括：①财务方面②施工经验③人员④设备投标人员只有满足①每个项目均达到最低分数线②四项累计分数不低于60分，才能获得投标资格。

6、国际工程招标文件范本

世界银行工程采购的标准招标文件（StandardBidding Documents forWorks ,SBDW）

投标书的准备

投标有效期：从投标截止日起到公布中标日为止的一段时间。

国际惯例，一般为90-120天，通常不应超过182天，此期间，投标人不得修改或撤销其投标，有效期长短根据工程大小、繁简而定。

投标保证金额：通常为投标总额的1%-3%，超过一亿美元的工程可选1%左右，小型合同可选3%左右本国投资人的优惠7.5%，再不享受优惠的投标人的报价上加上7.5%,或在享受优惠条件的投标人的报价上减去7.5%。

业主有权接受所有投标和拒绝任何或所有投标。

中标人应在收到上述文件后，在规定期间（28天）内，派出全权代表和业主签署合同协议书，并提交履约保证。按合同规定，中标人在收到中标通知书后一段时间（28天）内应向业主提交一份履约保证。

腐败行为：指在采购或合同实施过程中引诱性的提供、给予、接收或索取任何有价值的物品及影公务人员的行为。

欺诈行为：指为采购或合同实施而隐瞒事实，包括投标人之间相互串通以使投标价格没有竞争性，从而损害借款人利益的行为。

7、⑴投标资料表：由业主方在发售招标文件之前对应投标人须知中有关各条进行编写的，为投标人提供具体的资料、数据、要求和规定。投标人须知的文字和规定是不允许修改的。招标资料表中的内容和招标人须知不一定时，以招标资料表为准。

⑵通用合同条件：是为合同谈判准备的基本文件，论述在合同执行过程中当事人双方的职责范围、权利和义务。国际上使用的合同条件分两类：①通用条件：不分具体工程项目、不论项目所在国别均可使用、具有国际普性

②专用条件：针对某一特定工程项目合同的有关具体规定，用以将通用条件具体化。世行采购标准招标文件采用FEDIC“红皮书”的通用条件。

⑶技术规范（技术规程）

规范和图纸均为招标文件中重要组成部分，发表赢了招标单位对工程项目的技术要求。

规范、图纸和工程量表是投标人在投标时必不可少的资料。

规范包含：工程的全面描述、工程所采用材料的技术要求、施工方法和材料要求、工程记录计量方法、验收标准和规定、其他不可遇见因素的约定。

分类：总有规定、技术规范

⑷投标书格式、投标书附件、投标保函是投标阶段的重要文件。

投标书附件（以投标人的身份写给业主的一封信）：对整个合同实施期都有约束和指导作用。

投标书格式：目的是避免投标人在单独编写投标书时漏掉重要内容和承诺，并防止投标人采用一些含糊的用语，导致时候产生歧义和争端。

投标保函：目的是担保投标者在业主规定时间内不随便撤销其投标，且能按时提供履约保函、签订合同协议书。

8、工程量表（BOQ）

用途：⑴为投标人报价用⑵在工程实施过程中，每月结算时按照表中序号、已实施的项目、单价或价格来计算应该付给承包商的款项⑶工程变更增加新项目时或处理索赔时，可以选用或参照工程量表中的单价来确定新项目或索赔项目的单价或价格。

计价办法：一类是按“单价”计价的项目二类是按“项”总价包干计价的项目

组成：前言、工作项目、工作量表、计日工表和汇总表。

9、开标：指在规定的日期、时间、地点，当众宣布所有投标文件中的投标人地姓名和报价，使全体投标人了解各家投标价和自己在其中的顺序.第五章

1投标：有时也叫报价，即承包商作为卖方，根据业主的招标条件，以报价的形式参与国际工程市场竞争，争取拿到承包项目的过程。

2国际工程投标的原则：①根据承包方式和招标文件开列投标报价项目 ②以招标文件中关于双方经济责任的划分为基础 ③开展现场考察和搜集价格资料是编制合理报价的前提 ④报价计算方式要简明适用

3国际工程投标的特点：①投标报价的竞争性 ②严格的约束力 ③项目划分的特殊性 ④投标报价的复杂性 4项目的跟中和选择

广泛收集工程项目信息：①通过国际金融机构的出版物收集工程项目信息②通过一些公开发行的国际性刊物收集工程项目信息③通过公共公开网和有关个人的接触收集工程项目信息④通过我驻外使馆，有关驻外机构，外经贸部或公司驻外机构收集工程项目信息⑤与国外驻我国机构联系⑥通过国际信息网收集工程项目信息 选择项目的原则：①符合公司的目标和经营战略②根据公司自身条件选择项目③工程的可靠性④竞争是否激烈

5选择当地代理人的作用：①提供项目信息②提供当地情况资料③业务咨询④当地服务⑤协调与斡旋 6有些国家要求外国承包商必须与当地承包商合作，这种合作有：分包，项目联营，联营公司

7资格预审表格调查内容的内容：①公司的一般性资料②财务状况③工程经验记录④施工机械与设 备⑤ 管理人员与技术人员的能力⑥工程分包计划⑦施工方案和施工组织设计⑧其他证明文件

8现场考察与调查内容：①一般自然条件②施工条件③施工材料④施工机具⑤交通运输⑥商务问题 ⑦办公、生活条件⑧业主与竞争对手情况

9参加标签会议：将各类问题整理为书面文件提请招标单位给予澄清

10核算工程量：不仅方便于计算投标价格，也是今后实施工程中核定每项工程付款的依据。投标人应该 根据图纸仔细核算工程量（总价合同工程量错误而产生的风险由承包商承担）

11制定施工规划（内容）：施工技术方案施工进度方案施工机械设备劳动力计划安排临时设施规划 12投标决策分析法

投标决策：决定投标的策略和方法

解决的问题：①要不要投标②投哪个项目的表③如何投标④如何计算标价

影响因素：①投标人方面②工程方面③业主方面

13专家评分比较法适用情况：⑴对某一个投标项目投标机会作出评价⑵可以用于比较若干个同时正准备 投标的项目，看哪一个∑WC最高，即即可考虑优先投标。