某律师事务所关于中小企业私募债券所需材料清单_中小企业的私募债券

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XXX律师事务所关于2012年中小企业私募债券所需材料清单：

1、发行人公司的设立情况，现有有效的公司章程；

2、最近一期经年检的营业执照（复印件）（最好有工商登记信息）；

3、组织机构代码证；

4、国有产权登记证；

5、税务登记证（国税、地税）；

6、发行人公司股本结构及股东持股情况，表格（列出公司主要股东所持股份数量、比例、性质等）（如股东为公司或机构的，我们还需要该公司的营业执照、主旨机构代码证和税务登记证）；

7、公司最近两年的审计报告；

8、发行人的董事、监事和高级管理人员的具体情况；

9、发行人对外担保情况说明；

10、发行人的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况说明；

11、发行人董事会和股东大会对本次发行中小企业私募债券的会议决议和《募集说明书》；

12、《债券信用评级报告》；

13、有公司或企业对本债券提供担保的话，《担保函》；

14、股东对本次债权发行提供担保的担保函（如有）；

15、发行人与某某证券公司签署的《受托管理协议》；

16、《xx市xxxx有限公司非公开发行2012年中小企业私募债券偿债保障金专户监管协议》；

17、发行人公司制定的《债券持有人会议规则》；

18、XXX所与发行人签署了《专项法律顾问聘请协议》；