山西省期货基础知识：外汇期货交易模拟试题_期货基础知识考试试题

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山西省2016年期货基础知识：外汇期货交易模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。A．交易手续费 B．仓储费 C．保险费 D．利息

2、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．2 B．3 C．5 D．73、期货公司是依照（）和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国合伙企业法》 D．《中华人民共和国外商投资法》

4、下列关于持仓限额的说法，不正确的是。

A：交易所可以根据不同的期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额 B：套期保值交易头寸的持仓不受限制

C：同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额

D：会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易

5、引起供给曲线向右移动的原因是____ A：该商品价格上升 B：劳动者的工资增加了 C：生产该商品的技术进步了 D：该商品价格下降了

6、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，（）应当向期货交易所报告。A．非结算会员 B．结算会员

C．客户的代理人 D．中国期货业协会

7、假定某期货投资基金的预期收益率为10%，市场预期收益率为20%，无风险收益率4%，这个期货投资基金的贝塔系数为____ A：2.5% B：5% C：20.5% D：37.5%

8、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A．监事会 B．股东大会 C．董事会

D．员工代表大会

9、在期货交易中，由于相关行为(如签订的合同、交易的对象、税收的处理等)与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险是。

A：市场风险 B：法律风险 C：流动性风险 D：操作风险

10、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的11、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A．董事会 B．理事会 C．总经理 D．理事长

12、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施． A：拘留 B：传讯 C：提示 D：管制13、3月3日，上海期货交易所燃料油6月份期货合约的结算价是3700元/吨，该合约下一交易l3跌停时正常价格是____元/吨。A：3465 B：3678 C：3892 D：401214、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为(A：期货公司总部住所地 B：交割仓库所在地

C：分公司、营业部住所地 D：受理法院住所地

15、以下不属于效率市场形式的是__。A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场 D．完全有效市场

16、下列不属于期货交易所职责的是（）。A．期货交易所负责人任免 B．安排期货合约上市 C．保证期货合约的履行 D．监督期货交割

17、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。A．非结算会员 B．全面结算会员 C．特别结算会员 D．一般结算会员

18、股指期货的投资主体可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．国家

19、期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由（）承担。A．期货公司 B．期货交易所 C．期货业协会 D．中国证监会

20、在交割过程中，下列行为正确的有__。

A．允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品 B．在用替代物进行交割时，价格需要升贴水 C．期货交易所统一规定升贴水标准 D．收货人可以拒收替代交割品

21、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．指数高低 B．产品特征 C．风险特性 D．产品种类

22、设立期货公司，持有100%股权的股东，其净资产应当不低于人民币（）亿元。A．5 B．6 C．10 D．1123、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

24、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权

C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

25、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A．责令改正 B．监管谈话 C．出具警示函 D．注销从业资格

2、期货合约的市场研究应当从以下哪些方面着手__ A．该品种的现货价格波动特征、仓储分布等现货市场研究 B．该品种合约交易管理，结算交割和风险管理等期货市场研究 C．该品种合约将来的期货市场发展规模等市场前景的分析 D．该品种国际市场的期货交易状况

3、买汽油期货和燃料油期货合约，同时卖原油期货合约，属于____ A：熊市套利 B：牛市套利

C：原料与成品间的套利 D：相关商品间的套利

4、下列债务凭证中属于银行信用的有__。A．企业债券 B．银行债券 C．银行票据 D．银行存单

5、中国金融期货交易所结算会员分为__。A．特别结算会员 B．普通会员

C．全面结算会员 D．交易结算会员

6、下列属于商品期货的有______。A．农产品期货 B．金属期货

C．能源化工期货 D．股票期货

7、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A．交易所规定标准

B．经营成本或行业自律标准 C．证监会规定的标准

D．期货经纪公司规定的标准

8、固定汇率制即将汇率波动范围限制在上下各____之内。A：1% B：1.25% C：2% D：2.25%

9、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标

C．期望承受的最大亏损限度 D．期望承受的最小亏损限度

10、期货合约的标准化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．极大地简化了交易过程

D．使合约具有很强的市场流动性

11、下列哪一种情况引起鸡蛋的需求曲线向左方移动____ A：人们的收入增加 B：鸡蛋的价格下降 C：农民养的鸡更多了

D：医生告诉人们吃鸡蛋会增加胆固醇而引发高血压与心脏病

12、某种商品的价格变动10%，需求量变动20%。则它的弹性系数为____ A：10% B：30% C：1/2 D：213、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程

D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

14、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。A．将客户介绍给期货公司 B．代理客户从事期货交易 C．中国证监会禁止的其他行为

D．收付、存取或者划转期货保证金

15、下列有关交割违约的表述正确的是（）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

16、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是．

A：具有相应的决策机制和操作流程

B：不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

C：不存在严重不良诚信记录

D：具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录

17、期货公司可以通过__措施来落实投资者适当性制度。A．制定投资者适当性标准的实施方案 B．执行客户开发管理制度 C．执行开户审核工作制度 D．完善业务流程与内部分工

18、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A．变更营业部营业场所申请书 B．营业部的管理制度文本

C．变更营业部营业场所的详细计划

D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

19、在波浪理论中，波浪的上升阶段的第__浪属于下跌调整浪。A．1 B．2 C．3 D．4 20、2月20日，某投机者以200点的权利金(每点10美元)买入1张12月份到期，执行价格为9450点的道·琼斯指数美式看跌期权。如果到到期日，该投机者放弃期权，则他的损失是__美元。A．200 B．400 C．2000 D．400021、期货公司欺诈客户的行为有__。A．挪用客户保证金

B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

22、期货公司首席风险官发现期货公司有，应立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B：期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 C：期货公司净资本无法持续达到监管标准的 D：股东干预期货公司正常经营的23、移动平均线一般包括这几类.A：长期 B：中长期 C：中期 D：短期

24、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。

A．中国期货业协会 B．中国证券业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

25、对期权权利金的表述正确的有__。

A．是买方面临的最大可能的损失(不考虑交易费用)B．是执行价格一个固定的比率 C．是期权的价格

D．是买方必须负担的费用