某投资公司直接股权投资业务执行规范指引(案例)_xx年投资公司工作计划

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上海XX投资有限公司直接股权投资业务

执行规范指引

一、总则

1、为进一步明确直接投资部员工工作职责，加强规范、提高效率，特制定本指引。

2、本指引适用于公司的直接股权投资业务。

二、部门职能

直接投资部的主要职能是发掘、筛选符合公司投资理念和投资标准的直接股权投资项目，经过价值研判、尽职调查、商务谈判等审慎的过程工作，在履行公司投资决策程序后，进行投资并获取收益。

三、岗位职责描述

直接投资部的基本岗位包括投资经理和投资助理。

1、投资经理的工作职责

（1）独立开发项目，经过对项目的筛选和研判后，进行项目立项；

（2）设计投资方案和商务架构，完成与目标企业基本的商务沟通和谈判；

（3）组建并领导项目团队，完成对目标企业的尽职调查和价值判断，形成书面报告和投资建议，提交投资决策会。

2、投资助理的工作职责

（1）行业研究和对指定项目的价值研判；

（2）加入项目团队，承担尽职调查和价值判断中的部分工作。

四、项目备案、跟踪、立项和决策

1、项目备案

直投部员工在经过筛选和研判后，对认为符合公司投资标准、拟进一步跟踪的项目，在公司业务秘书处经查询尚未在公司备案的，应填写《项目基本信息表》（详见附件1），向分管副总申请同意后报备业务秘书完成项目备案。只有经过公司备案的项目，方可列入员工工作范围和绩效考评体系。

2、项目跟踪

（1）对已备案的项目，员工应继续根据获取的项目信息补充完善《项目基本信息表》，每周向业务秘书报备（如有更新），并按照《工作底稿制度》的要求，将收集和整理的项目资料编制工作底稿；

（2）员工在项目跟踪过程中，应将历次接待来访、商务洽谈、外出（包括外地出差）走访调研的工作情况和结果，根据《工作底稿制度》的要求分别形成纪要、备忘录、报告等书面文件（包括电子文档），在该项工作完成的2个工作日内交分管副总签字，向业务秘书报备；

（3）员工根据工作需要，如需外出（包括外地出差），应事先向分管副总请示，得到批准后方可，必要时可按公司规定申请公司派车；

（4）员工应将在公司备案项目的进度、工作计划执行情况和下步工作重点，在周报中和部门例会上持续报告，直至该项目完成投资或暂停或终止。

3、项目立项和决策

对已备案项目，根据公司《直接股权投资项目审核管理办法》（详见附件2）和《直接股权投资操作及决策流程》（详见附件3），员工对符合条件的项目根据工作进度可向公司提出项目立项和投资决策审核申请。

4、项目暂停和终止

对于跟踪中的项目，如项目遇到阻碍导致无法进一步推进，则员工应向公司说明情况申请项目暂停；如发现项目出现不符合公司投资要求的重大问题，员工应报告公司并经批准后可终止该项目。对暂停或终止的项目，员工应以书面报告向分管副总报告，经分管副总签字后报备公司业务秘书。对已暂停或终止的项目，员工无需再在周报、部门例会中报告跟踪情况。如导致项目暂停或终止的因素消除，员工可向分管副总报告，经分管副总批准后重新启动。

公司有权要求员工暂停或终止对已备案项目的跟踪。

5、公司将对员工完成备案、跟踪、立项和实际投资项目的数量作为年度绩效考核的主要指标，而备案、跟踪、立项和实际投资项目的完成标准由公司参照本指引规定予以界定。

五、其他工作制度

（一）工作底稿制度

员工应在直投业务开展过程中严格遵照本指引的要求建立和完善项目工作底稿。

1、项目资料，包括但不限于：

（1）《项目基本信息表》；

（2）项目的《商业计划书》或《融资计划书》等类似文件或能反映项目基本情况、行业描述、融资需求等信息的书面报告；

（3）项目的财务（审计）报告、工商登记资料、行业资料、中介机构的分析鉴证报告等；

（4）外部行业分析报告。

2、项目跟踪报告，包括但不限于：

（1）员工应对项目跟踪过程中历次与企业或项目中介等人员的来访接待、商务洽谈形成《会谈纪要》；

（2）员工应将历次与企业或项目中介等人员关于投资条件等商洽后形成的结果以《备忘录》形式予以记录；

（3）员工应对历次外出（包括外地出差）走访调研企业、拜访中介或行业人士等相关人员的情况形成《访谈报告》；

（4）员工应对项目跟踪过程中进行的对行业的分析和项目的价值研判分别编写形成《行业分析报告》和《项目投资价值分析报告》等。

3、立项、尽职调查和投资决策审核文件

（1）员工申请项目立项应提交《立项建议书》（具体内容要求详见附件3）；

（2）项目小组完成尽职调查后应提交《尽职调查报告》（具体内容要求详见附件3）；

（3）申请项目投资决策审核应提交《投资建议书》（具体内容要求详见附件

3）。

4、工作底稿应尽量以电子文档方式向公司业务秘书报备，在无电子文档或公司要求时可报备纸面文件。

5、构成工作底稿的所有文件资料（包括电子文档）的所有权和处置权归公司所有，员工日常建立和保管工作底稿时应严格遵守公司的《保密制度》（详见附件4）。

（二）周报制度

1、工作周报是公司重要的工作制度之一，督促员工做好每周备案项目的总结、汇报和规划，合理安排工作，每个员工应严格执行。

2、员工应在每周第一个工作日9：30前向分管副总和公司业务秘书以电子邮件方式提交周报。如因出差等原因缺乏通讯条件，应以电话等方式向分管副总说明情况并进行简要报告，在获得通讯条件后的第一时间补交周报。

3、周报应按规范的表格格式（详见附件5）填写，周报中对于备案项目的进展汇报必须具有连续性，即在公司备案的项目必须在周报中动态反映项目进度、工作计划执行情况和下步工作重点，直至该项目完成投资或暂停或终止。

（三）部门例会制度

分管副总应定期召开直投部例会，例会分为项目会和部门例会。

1、项目会应该至少两周召开一次，主要内容为项目交流、项目进展汇报、业务讨论等。项目会仅限于讨论已备案项目，每个员工须报告各自所备案项目的最新进展，包括与企业沟通情况进展、对项目价值研判的进展、下步工作计划等。

2、部门例会应每月召开一次，主要内容为项目报告、业务讨论、公司重大信息通报等。

（四）对外文件管理制度

员工在项目操作中对外提供和签署的文件均需向分管副总报告并根据权限经过相应审核，并在公司业务秘书处备案。

1、对外签署保密协议、投资意向书、框架协议等文件，应尽可能采用公司已有的格式范本，报分管副总批准后，方可签署。

2、对外签署投资协议、中介协议、战略合作协议等文件，应尽可能采用公司已有的格式范本，报分管副总、法务部审核并经总经理批准后，方可签署。

（五）培训和业务学习制度

1、员工培训分为学历培训和业务培训，学历培训根据公司相关制度执行，业务培训由公司或部门负责组织。

2、公司或部门将不定期以讲座、参加会议（论坛）、项目或专题讨论等方式组织业务培训和业务学习。

3、每个员工都有义务根据公司或部门要求参加业务培训和业务学习，并积极准备和参与讨论，培训和学习效果将列入年度绩效考评体系。

六、附则

1、本指引自2009年1月1日实施。

2、本指引由上海XX投资有限公司负责解释。

附件：

1、《项目基本信息表》

2、《直接股权投资项目审核管理办法（2009年修订）》

3、《直接股权投资项目操作及决策流程（2009年修订）》

4、《保密制度》

5、《工作周报规范格式》

上海XX投资有限公司2009年元月