面子理论_面子行为理论
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语用学中的礼貌原则和面子理论在跨文化交际中的应用 张燕--维普资
谈中西礼貌原则
On Chinese and Western Politene Principles
浅谈中西方“礼貌原则”对比研究
论文 关键词：中西方
礼貌原则
差异
对比
论文摘要：不同文化类型中的“礼貌原则”存在着差异，这些差异在礼貌用语中有充分的体现。礼貌是对比语言学中语用对比研究一个不可忽略的问题，在迥异的中西方文化中更是如此。中西方两种文化的礼貌原则有着较大的差异，了解这种差异对我们的现实生活具有指导意义。
一、中西方“礼貌原则”的理论研究
1．西方文化中的礼貌概念
西方“礼貌”理论中较有影响的理论框架当属Brown&Levison的“面子论”及Leeeb的“礼貌原则”。两种理论对礼貌的内涵及外延作了较为系统深刻的研究，对不同文化领域的礼貌研究都有一定影响和借鉴意义。Borwn＆Levison的“面子”概念建立在Gofman的定义基础上。根据Gofman的理论，面子对每一个人来说是最神圣的、不可侵犯的，对每一个交际者来说是最基本的、不容忽视的J。但Brown＆Levison的面子概念更为具体，他们认为所有理性的社会成员都具有面子。他们根据个人需要把面子分为两类：消极面子(negativeface)，即个人拥有行动自由、不受干涉的权利；积极面子(Positiveface)，即个人的正面形象或“个性”包括希望这种自我形象受到赞许的愿望。面子有双层性，而且构成面子的双方面是相互矛盾的。在交往时，一方面我们需要与对方有所关联，或者关注对方，并且要向对方表示出我们的关注。面子的“关联”方面就是积极面子，Levison把它称之为积极礼貌(Positivepolitene)。“积极面子”所常用的语篇方略是：恭听对方谈话，对其表示兴趣，表示与列方有共同之处，相互以名字称呼等。如：“Agree，Ihaveal～waysbelievedthat，too．”另一方面，我们要维护一定的独立性，并且向对方表示我们也尊重他们的独立需求。面子的“独立”方面就是消极面子，Levison把它称之为消极礼貌(negativepolitene)。实施消极面子的方略主要有：最低限度地推测别人的需求和兴趣，不把自己的意见强加于人，给别人以充分选择的余地。比如向别人建议时，可能会说“I‟denjoygoingoutforcofee，butIimagineyouareverybusy．”实施消极面子的所用方略的关键是不强加于人，使对方享有充分的自由和独立。在现实生活中，交际行为大都是威胁面子的，有时威胁积极面子，比如对别人的观点看法表示反对，抱怨或指责他人工作干得不好，有时说不敬的话或忌讳语电是对积极面子的威胁，这是因为说话者不顾及他人的社会价值。有时一些行为会威胁消极面子，比如命令、请求等，如果对方按照命令或请求去做，就等于他自己的行为自由受到了阻碍，受到了别人的强加。为了避免或减少对面子的威胁，并使正常交际进行下去，说话者要为自己和对方的面子作出一定的努力，这就是礼貌。
2． 中国 文化中的礼貌概念
许多中国学者对礼貌现象也进行了研究，并提出自己的观点与理论。顾日国先生在《礼貌、语用与文化》一文中认为中国传统意义上的“礼貌”包含四个基本概念：尊敬、谦虚、热情、文雅(respecftulne，modesty，attitudinal，warmth and refinement)。尊敬是个人积极肯定别人的面子、社会地位；谦虚可以被看做是贬低自己的另外一种说法；热情是个人对别人表现出友好、关心；文雅是选用雅语，禁用秽语。何兆熊认为与B&L的面子相比，“尊敬”概念相当于尊重列方的积极面子；“谦虚”概念广义上来讲在不同文化里都蕴涵有此含义，但如把它解释为“贬低自己”则只有在中国文化里独具；“热情”概念在Brown＆Levison看来侵犯了他人的自由，并威胁他人的消极面子，但在 现代 汉语里却并不被认为是威胁面子；“文雅”概念代表的是礼貌的规范性，尽管礼貌具有普遍性，但他们并没有提到“文雅”这一概念。在这四个基本概念的基础上，再结合Leech的礼貌原则，顾先生提出了适合于现代汉语的几条准则：贬己尊人准则，称呼准则，文雅准则，得体准则，慷慨准则，求同准则和德、言、行准则。
二、中西方礼貌原则的宏观比较
礼貌是“典型人”(ModelPerson)为满足面子需求所采取的各种理性行为，这种典型人所具有的面子是每一个社会成员意欲为自己挣得的那种在公众中的个人形象。它分为不希望别人强加于自己，自己的行为不受别人的干涉、阻碍，而后者则是指希望得到别人的赞同、喜爱。英语 文化似乎更加偏重于个人主义、独立、隐私，不希望别人过多地干预自己的生活，而这种文化氛围使英国人或美国人更加在意自己的消极面子。在中国，我们则强调集体主义、合作精神。在某种程度上为了实现合作或团结，称赞对方屡试不爽。因此积极面子在中国文化中更为盛行。Grice提出了“合作原则”，较好地解释了语义与语力之间的关系。但Leech认为，这种做法无法说清在现实生活中人们为何要在语言表达中采用间接方式。于是他提出“礼貌原则”(Polite．heSSPrinciple)来拯救“合作原则”。
(1)策略准则(TactMaxim)：尽量减少他人付出的代价、尽量增大对他人的益处；
(2)慷慨准则(GenerosityMxaim)：尽量减少对自己的益处、尽量增大对他人的益处；
(3)赞扬准则(ApprobationMxaim)：尽量缩小对他人的批评、尽量增加对他人的赞扬；
(4)谦虚准则(ModestyMaxim)：尽量缩小对自己的标榜、尽量夸大对自己的批评；
(5)赞同准则(AgreementMaxim)：尽量缩小对他人的不同意见、尽量夸大与他人的相同意见；
(6)同情准则(SympathyMaxim)：尽量缩小对他人的厌恶、尽量扩大对他人的同情
诚然，Leech的礼貌原则之精神是建立在以 英语 文化为主的西方文化之上的，忽视了东方礼貌文化的特殊性。的确，中国 是礼仪之邦，中国人也十分注重礼貌，但伴随礼貌，中国人特讲究“客气”一番，或贬低自我褒赞他人。西方人，尤以英国人为代表，似乎无暇“客气”。所以中国的礼貌源远流长，颇具有中国特色。顾日国曾经撰文归纳了五个中国式的礼貌原则：
(1)“自卑而尊人”与贬己尊人准则；
(2)“上下有义，贵贱有分，长幼有等”与称呼准则；
(3)“彬彬有礼”与文雅准则；
(4)“脸”、“面子”与求同准则；
(5)“有德者必有言”与德、言行准则。
三、中西方礼貌的文化差异
1．中西方礼貌内涵的差异
从传统意义上说，中国社会是以差序格局为主要取向的社会结构，“礼”的基本精神是天地人伦的上尊下卑。不论王公贵族、平民百姓，都必须以“礼”为标准，把自己的行为限制在“礼”所允许的范围之内。可以说“礼”是维系“上尊下卑”等级秩序和亲疏关系的根本。从这个意义上讲，中国社会中，作为“礼”的衍生物——礼貌原则，与西方的礼貌原则有着本质上的区别。中国社会的礼貌原则如同“礼”的基本精神一样，强调“别”，在很大程度上是等级差别的标志。
2．礼貌准则选择侧重上的差异
在Leech的礼貌原则中，策略准则是最重要的，是人们交际时最经常采用的准则，它构成了英语语言文化礼貌原则的核心。在西方社会，个人利益、个****力、隐私等都被当做是神圣不可侵犯的，所以，人们之间，哪怕上级对下级，父母对子女，教师对学生实施“指示性”言语(诸如请示、命令、警告、建议、劝告等)行为时，人们必须遵循策略准则以减少对别人消极面子的威胁，或尽量减少语气的强迫性。
然而，中国的传统来看，人们的行为是受社会期望所制约的。有些人有权力，或适合向别人提出命令、要求、建议、劝告、提醒、威胁、警告等等；而有些人只能处在无条件地接受或完成这些行为的地位。正所谓上下有义、贵贱有分、长幼有序。譬如，通常只有长者对幼者，上级对下级，教师对学生，父母对子女，老板对雇员实施“指示性”言语。反之则不妥，被当成不礼貌的表现。
3．中西方表达礼貌的方式上的差异
(1)恭维与应答。恭维语是一职多能的社会言语行为，即在日常生活交往的不同社会环境中可以完成不同的功能。根据国内外学者的调查，英语恭维语除表示欣赏外，其主要的功能是协同交往双方关系的“一致性”，交际者采用积极礼貌的方略。而汉语恭维语的功能主要集中在：使对方感觉良好；欣赏；利用他人。
(2)邀请与接受。中国人通常采用螺线型思维模式，话语整体结构包括多次话轮转换，经过谈话双方多次协商之后，才能完成一个交易。这种情况在邀请与接受邀请的礼貌会话中体现得尤为明显。邀请人往往三番五次地邀约，以示真心实意，这体现了中国传统礼貌的热情准则。而受邀请人推三托四，邀请人一再坚持。一方面，受邀请人要一再试探对方是否真心，是否只是礼节性的邀请，而非真实邀请。过早接受邀请则会有失于礼节；另一方面，只有一再坚持，才能体现自己的诚意，因此邀请方和受邀请方经常要经过屡次协商才达成一致。
中国社会正在发生着大变革，随着对外交流的进一步扩大，中西方礼貌文化差异渐渐受到人们的重视。礼貌是一面镜子，反映了语言与社会、文化的关系。如何有效地运用礼貌原则达到成功的言语交际和沟通，取决于对东西方文化差异的认识。只有了解和理解了这些文化因素的差异，并且具有成功地与其他文化成员交流的真诚愿望，才能最大限度地克服这种差异制造的交流障碍，进而剔除本民族文化中的糟粕，吸收外来文化的精华，促进文化重组。SympathyMaxim)：尽量缩小对他人的厌恶、尽量扩大对他人的同情。
论跨文化交际中的语用失误与语用移情能力的培养
【论文关键词】语用失误
语用移情
跨文化交际
【论文摘要】语用失误有语言语用失误和社交语用失误两种表现形式。注重语言本身，而忽略了不同语言文化差异是造成语用失误的主要原因。因此，在跨文化交际中要成功消除语用失误所造成的障碍．必须了解目的语语言文化，调整自己的思维定势，做到语用移情。文章分析了跨文化交际语用失误的种类和原因，并且对在外语教学中如何培养学生语用能力和语用移情的习惯提出了一些切实可行的看法和建议。
一、引言
对于跨文化交际中的语用失误，国内许多知名学者如何自然，何兆熊以及其他许多学者都做了很多研究，并且发表了许多相关文章，取得了可喜的成果。这些研究有的侧重广告翻译、社会用语、旅游英语等不同交际领域的语用失误，如郝钦海(2000)，张新红(2000)，陆建平(20O1)，赵湘(2006)等；有些侧重研究称呼语、褒奖行为等具体的言语行为中的语用失误，如李悦娥(1998)，刘小珊(0o1)等。然而他们的研究对于语用失误的原因分析过多，而对于如何解决语用失误的办法研究不够。本文结合非本族语者使用英语的实际情况，分析了语用失误的种类及其根源，并指出培养语用移情能力是解决跨文化交际语用失误的重要途径，同时对如何培养学生的语用移情能力提出了一些切实可行的办法。
二、语用失误
1983年Thomas在他的论文“Pragmaitcfailureincro culturaleommunicali‟中提出了“语用失误”的概念，引起了国内众多学者的注意和兴趣。Thomas认为所谓语用失误是指人们在言语交际中没有达到完满交际效果的差错。“语用失误”这一概念的提出为跨文化研究提供了新的视角。我们可以说，某人说了一句不符合语法规则的话，并称其为“语法错误”，因为语法是规定好了的规则(至少是为了语言教学的目的已经规定好了的)。可是，我们却不能说某句话的语用之力是“错误的”。我们只能说这句话没有达到说话人想要达到的目的。Thomas把语用失误分为语言语用失误和社交语用失误两种具体表现形式：
(一)语言语用失误
语言语用失误指学习者正确地运用了言语行为，却使用了错误的语言手段，即在语言形式的使用上出现了偏差。口语言语用失误的所指对象，是与语言结构相关的各种规则。言语交际中，说话人明白所有这些规则，并在他的具体言语行为中正确地(即没有语法等形式错误)表现出来。然而，说话人虽然能够正确地使用这些规则，却不能得体地使用它们。语言语用失误笼统地指说话人对语言规则(确切地说是静态的语法形式规则)用得不得体。
例如：(1)一位国外中年男士与中国年轻女教师对话：Man：Oh．youlooksopretty．Woman：(witharedface)…Don‟tbejoknig．I‟m ugly．在国外对女性的外貌方面进行恭维是很普遍的现象。女性穿了新衣服，发型有了变化似乎都必须受到及时恭维，不管年龄、社会地位、职业如何。L5这位中国女士得体的回答应该是Thankyou．而不是根据中国的习惯觉得不好意思，谦虚～番。
(2)一位男性美国客人到一家饭店用餐，他点了蜜汁鸡脯，并对女招待说：Wouldyoupleaseservetheehiekenundroeed?(请你上鸡时，别先浇汁，好吗?)女招待是一位刚高中毕业的年轻姑娘，不知客人的要求是上菜时不要把汁事先浇在鸡脯上，他要自己来浇。她只知道undreed是“不穿衣服”的意思，于是大惊失色：No，Ican‟t．Yuo areinChina，sir．(不，不行。这是在中国，先生。)
(3)一位导游人员陪同外宾游览了一天，外宾说：Tiumk you．导游人员忙回答说：Notatal1．It‟smyduyt．导游人员本意是说：这是我应该做的。但他这样说却会让外宾理解为：他本来不想做，但这是他的职责，所以不得不做。适当的回答是I‟m adtobe ofhelp或It‟8apleasure表示“我很乐意(为您效劳)”之类的客套话。
(二)社交语用失误
社交语用失误指学习者未能按照情景的要求，运用言外行为，在意义的得体性方面出现了偏差。社交语用失误在所指上与非语言结构规则有关，主要指说话人使用的非语言结构规则(确切地说是交际规则)，无法保证交际的得体和成功，因此，社交语用失误与交际及其效果关系甚密。社交语用失误属于交际规则用得不合适。例如：
(1)A：lamverybusythesedays．
B：It}linkyoushouldnotbetootired．Youshouldtakeeareofyourself．
A本意是出于关心，但B会以为对方在说他缺乏照顾自己的能力而觉得不快。
(2)在放学回家的路上，有个学生看到一位上了年纪的美国太太艰难、吃力地爬坡时便对她说：“Lethiehelpyou，Mrs．Smiht，youareold．”Smith太太听了脸上露出不高兴的表情。为什么Smiht太太会感到不快，甚至有被冒犯的感觉呢?这是由于不同的民族文化背景造成的。中国人有尊老爱幼的民族传统，常用老来表示对别人的尊敬。我们常常听到“老王”、“老李”之类的称呼。而英美文化中常常把“老”与“年老无用、无力”的意义联系起来，以至于造成误会。
(3)一位中国人在英国大街上拦住一辆出租车说：“CUSehie，woludyoupleasesendmetohterailwaystation．”这位司机觉得很奇怪。因为你坐车是要付钱的，司机为你服务这是他必须而且乐意做的，这时候你说得这么客气反而让人觉得你是没钱付车费而求人家。
三文化介入与语用失误
上述两种语用失误，其关键在于文化的介入而造成交际语言的不得体。这种交流的背后是一种文化的接触和碰撞由于语言使用者受到母语规范习俗和价值观念的制约和影响。生硬套用母语的一些表达方法，便容易导致交际的失败，即语用失误。美国语言学家Edwardsapir指出：“语言不能脱离文化而存在，不能脱离社会继续下来的各种做法与信念，这些做法与信念的总和决定了我们生活的性质。”成功的跨文化交际不仅需要外语学习者具备良好的语言能力，而且也需要了解中西方文化之间的差异，增强其对目的语文化的领悟力和敏感性，提高社会文化能力，避免因文化差异而带来的跨文化语用失误。
中国人和外国人交往时，由于忽视语言在实际场合的运用，忽视东西文化差异，经常发生交际失误：一位在中国工作的美国教师到学校图书馆外文阅览室去看书，路上遇到一个学生也去图书馆。这位学生热情地向前打招呼：Where are you going?这位外教觉得很奇怪：你明明看着我往图书馆去，为什么还要这样问?同时心里也有一丝不快，心想我去干什么关你什么事。
为什么会出现这样的语用失误呢?这个中国学生虽然能够正确地说英语(即没有语音语法错误)，却不能得体地运用它们。中国人见面打招呼常说“吃饭了吗?”“你去哪?”而美国人则说Howaeryou?同时由于民族文化背景不同，英美人士对于Where are you goign?在心里的反应是whv do you ask?甚至可能是h‟8onne of your busine．认为是在干涉别人的私事，以至造成“交际短路”。这个例子说明了在跨文化交际中语言得体性的重要性和外语教学中注重文化导入的必要性。
讲英语的人对汉语中的敬辞和谦辞很难理解。在英语中，同自己的上级说话写信时也许需要用比较尊敬的语气，但不需要用什么特殊的词语。而中国人不习惯用平常的话语直截了当、不加修饰地与年长的人、客人或有地位的人说话。试看下面一份请帖：“Will you Dleasehon or hieby coining to my humblehome for asimple meal this Sunday evening?We will eb very pleasedf you call collie at 6 O‟clock．”(兹定于星期13下午6时在寒舍举行便宴，敬请光临。)这是典型的汉语式的英语，没有注意语用移情，让自己的表达方式符合英语的语言文化和表达习惯。如果把这个请帖改成：“Frank，we‟dlike youyou‟re your wife to come over for dinner this Frida yevening．Sixt lirtyat Ourplace．Can you lake it?”这样的表达简明扼要，直截了当，完全符合英语的语言文化和表达习惯。
四、语用移情及其对外语教学的启示
“移情说”是德国的罗勃特·费肖尔在1873年发表的《视觉形成感》一文中首先明确使用的美学概念。日本语言学家库诺(gL,no)最早把移情的概念移植到语言学领域。Ruben认为：在言语交际中，移情指的是能够从他人的角度来看待问题。他把移情能力列为有效交际的七种要素之一。国内最早将“移情”的概念引入语用学的是何自然。他于1991年在《外语教学与研究》上发表的《言语交际中的语用移情》一文中认为，“语言习得者应该理解、感受目的语国家的文化，并设身处在对方的文化背景中进行语言的学习和运用”。
从语用学的角度看，语用移情(pragmaitcempahty)指的是言语交际双方情感相通，能设想和理解对方用意，涉及说话人如何刻意对听话人吐露心声，表达语意，听话人如何设身处地来理解说话人言谈的心态和意图。也就是说人们在言语交际中对交际双方所处的社会历史文化背景有一定的了解度的基础上，为了交际的顺利进行，说话人调整自己的思维定式，在心理上有意识地摆脱本民族文化对自己的束缚和影响，站在对方的语言文化立场上与之交流的一个策略。那么，如何在跨文化交际中做到语用移情呢?
(一)要克服文化迁移对跨文化交际的负面影响。戴炜栋、张红玲指出“文化迁移是指由文化差异而引起的文化干扰，它表现为在跨文化交际中，或外语学习时，人们下意识地用自己的文化准则和价值观来指导自己的言行和思想，并以此为标准来评判他人的言行和思想。文化迁移往往导致交际困难、误解、甚至仇恨”。文化差异是语言使用中的干扰源，是产生语用失误的根源，我们要克服本国文化对学习的干扰作用。学生往往把本国的民族文化内容不加审辨地套用在外语交际中去。由于两种民族文化中诸多因素，因而套用的结果，往往会严重地影响理解和表达的准确性。在课堂上，教师可以分发与课文相关的资料给学生阅读，然后可利用各种直观手段，或组织模拟训练，引导学生把自己既置于英语语言之中，也置于英美文化之中，反复进行练习，争取达到脱口而出的程度。
(二)要培养交际中的文化意识，增强对英语文化的敏感性。各民族由于社会背景、文化传统、生活习俗、社会制度等方面都有自己的特色，这些在语言上都留下了很深的烙印。在跨文化交际中做到语用移情，摆脱自身文化的影响。比如说与操英语的本族人打招呼时不要按照汉语习惯说“吃了吗?…„到哪儿去?”而要按他们的习惯说“Hello…How are you?”或者“I love yweather，isn‟tit?”提高语用能力仅靠课堂时间是远远不够的，应开展丰富多彩的第二课堂活动，以加强学生实际运用的能力，如利用外籍教师的优势开展英语角、英语沙龙、晚会和辩论会等活动开办形式多样的讲座，介绍英美国家的概况、文化及习俗，特别是其中与中国不同的文化习俗，还可以通过收听调频广播或访问互联网站接受原汁原味的英文表达，提高语用能力和听说技能。
(三)广大的外语教师要注重学生语用移情能力的培养。在我国外语教学界有一种认识：语言教学就是语言三要素(语音、词汇和语法)的教学。三要素都学会了，语言也就自然掌握了。以此种理论指导教学实践，其结果往往是：学生虽能说出(或写出)语音(拼写)、词汇和语法完全正确的句子，但是相当一部分不符合“文化语用规范”，导致跨文化交际的失败。另外，课堂设置更多地以学生为中心，鼓励多做分角色对话等练习，让学生在使用英语的过程中把它看成是交际的工具。还有，应鼓励学生充分利用现有的条件，多和英语为母语的人进行交流，多读国外出版的刊物和报纸，多看国外著名影片。总之，教师要向学生强调学习语言中的语言能力和语用能力两个方面，设计合适的练习，使用多媒体设备让学生尽可能多地接触第一手的“真实的”语言材料。
(四)在外语教材的编写上应该重视真实语言环境的再现。学生语用移情能力差的原因还在于教学、教材重视语言形式而忽视语言形式的社会意义，忽视语言在实际场合的运用。许多课本都包含这类“对话”：
——What‟s your name?——My name is Li Mign．
——How old are yon?——I‟m eighteen．
——are you going?——I‟m going the library．
学生往往对这些语言机械模仿，忽视了语言在实际场合的运用。这些对话形式固然正确，但却忽略了讲话是否得体这一重要方面。除了在医院、移民局、警察局这类地方，很难想象会出现一连串这样的问题。
(五)要改革现有的单一的外语测试方式，加强测试学生实际运用英语的能力，对非英语专业学生尝试口语测试。近年来，我国对中国的外语教学，尤其是教学理念、教法、教材、测试等方面作了深入的研究。外语测试也进行了改革，如加强了外语测试中的听力测试，听力测试的题型更加多样化，在测试中所占比重也进一步加大。然而，令人遗憾的是外语口语测试仍然未能有效的开展，即使针对外语专业的口语测试也缺乏有效的模式，如没有真实的情景会话测试等。外语教育也是一门人文科学，科学是无止境的，是需要不断质疑的。英语是外来语，我们对英语的认识，对英语教学及学习规律的认识是在不断的发展之中。我相信随着我国外语教学改革的进一步开展，新的有效的测试模式一定会出现。
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