档案基础_档案基础数据汇集

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@诉讼档案是检察院在办案过程中所形成的具有查考利用价值，并按照有关规定立卷归档，集中保管的诉讼文书、视听资料及其它各种载体材料。

@诉讼档案实行按年度、审级、一案一号单独立卷。@诉讼档案特点：

1.一案一号是诉讼档案的最基本保管单位。“年度-类别-案卷号” 2.诉讼档案形成受相应诉讼程序制约 3.具有特定的法律效力 4.材料中手抄孤本多

5.诉讼档案从文件制作、收集、整理、立卷到归档都是由案件承办人一手完成 6.诉讼档案利用率高，社会需求量大

@档案的接收和整理

1、档案部门要积极主动组织好诉讼档案的归档工作。随时了解案件的归档情况，对已办结的案件，要督促立卷承办人员及时立卷归档。接收档案时，必须逐卷查点清楚，检查案卷质量，符合要求的，进行接收。

2、对已接收的案卷，要根据刑事、民事、行政类别，按年度、审级、案号分别在档案目录簿册上登记。登记要准确，字体要工整。

3、接收后的案卷，要在卷皮的左上角盖“归档”章，以区别于未归档的案卷。

4、归档后的案卷，分别根据刑事、民事、行政类别，按年度、审级、案号的顺序排列，放进卷柜保管。

5、同一案件由于审级改变或其他原因形成几个案号的案卷，应合并保管。并卷原则是，再审卷并入一审或二审卷，申诉卷并入审级卷，近年申诉卷并入早年申诉卷。案卷合并时，要在案卷封皮和案卷登记簿上注明移出、移入和相关的案号。

6、要根据档案的情况，编制案件姓名索引、卡片等检索工具。@必须归档的文书材料：

1、法律文书的正本或副本、签发稿及有关领导同志重要修改的文稿。

2、有关具体案件的请示、批复（包括电报、电话记录、口头指示记录等）和讨论案件记录、阅卷笔录等内部活动材料。•

3、案件来源材料。

4、证据材料。•

5、移交赃款赃物清单。•

6、移送档案材料收据。@应剔除的文书材料：

1、重份文书材料（包括内容相同的信件）和未定稿的法律文书（特殊、重大案件除外）。

2、与定罪量刑无关的材料，包括无保存价值的信件，户籍资料、被告家属的前科材料等。

3、办案中借阅的人事档案和前科材料（应归还原单位）。@收集人及收集要求：

（1）从受案开始，就要注意收集有关的诉讼文书。

（2）结案后要及时整理，并检查诉讼文书是否齐全、完整、是否符合要求，如有遗漏或不符合要求的，应补齐和补正，如无法补齐，必须附说明材料。@材料多的共同犯罪案件：（1）总册：综合性的材料列入（2）分册：被告个人责任的材料列入 @装订要求：

1、卷内材料，除卷内目录、备考表外，应在右上角逐页编号。

2、案卷装订前要拆除金属物。对残缺破损、小于或大于卷面的材料和字迹偏左，装订后影响阅卷的材料，要进行修补，裱贴和折叠。

3、案卷每册以不超过200页为宜，超过时可立分册。装订时，要求右齐、下齐、用线绳系牢三孔一线装订。并在卷底装订线结扣处粘贴封志，由立卷人及档案管理部门加盖骑缝章。

4、装订后，经检验合格，再正式加封。@档案的接收和归档整理 ：

（一）接收

1、归档的诉讼文书必须按年度、程序、一案一号的原则，结案后，由案件承办单位整理立卷，于翌年第二季度移交档案部门。

2、立卷单位编制移交目录一式两份，一份留立卷单位备查，一份随卷交档案部门。

4、交接双方应对诉讼档案逐卷清点、核对，并履行接收、签字手续。

（二）归档

1、分类

（1）年度（结案年度）-组织机构。（2）年度（结案年度）-问题。

2、编号

（1）不同保管期限的案卷每年各编一个顺序号。

（2）同一案件因诉讼程序的改变等原因形成多个案卷的，按一案一号原则合并保管，每卷之间编分册号。（3）随卷归档的声像档案，应注明其所属诉讼档案的档号，不另设诉讼档案分册号

诉讼档案的保管期限一般采用定性划分方法，分为永久、长期、短期三种。其中长期保存的诉讼档案的保存年限为60年；短期保存的诉讼档案的年限为20年至30年。确定诉讼档案保管期限的原则：

1、根据案件性质、情节、刑期、社会影响、史料价值等因素确定。

（1）凡属本院检察活动形成的，反映本机关主要职能活动和基本历史面貌的，有长远利用价值的，应划为永久保管。

（2）凡属在相当长的时期内有利用价值的，划为长期保管。

（3）凡属在较短时间内有利用价值的，划为短期保管。

2、参照保管期限表

（三）保管期限的计算方法 1、从结案后的下一年起算

2、对累犯、申诉、加减刑等案件先后形成的案卷，应从最后审理结案的下一年起算，并适用其中最长的保管期限。

3、经鉴定销毁的诉讼档案，销毁前应把其中由人民检察院制作的，能说明全案基本情况的结论性法律文书，取出一份按年度整理后，划为永久保管档案。@诉讼档案的保管与销毁

1、保管条件：设专门档案库房（不宜设在地下室或建筑物顶层）配置必需的设备，改善保管条件，实现管理的现代化和科学化。

2、保持库房、设备整洁

3、定期对档案进行检查清点

（二）销毁

1、严格履行诉讼档案鉴定制度

鉴定小组：办公厅（室）负责人、有关业务人员和档案人员组成。

2、经分管检察长批准后送指定销毁厂，由两名以上检察干警监销。

3、销毁档案要写出销毁报告，监销人员要在销毁清册上签字。

4、销毁报告和销毁清册应立卷存档。

5.经鉴定确定销毁的诉讼档案，销毁前要把其中的判决书、裁定书、调解书取出一份，按年度、审级整理立卷，归入有关年度，永久保管。

@诉讼档案的整理是诉讼档案实体管理的核心内容。包括诉讼档案的分类、立卷、排列和编目等。@诉讼档案的鉴定是根据对诉讼档案利用价值的分析，按照有关规定划分诉讼档案的保管期限，剔除无保存价值的或已满一定保存期限的诉讼档案并予以销毁的工作。鉴定标准 诉讼档案保管限期的划分标准，是结合各类案件的性质、社会影响、情节轻重、刑期长短等情况而定的。各类诉讼档案有其不同的内涵，应根据各自内容综合考虑，确定较为准确的保管期限。

@诉讼卷宗归档：

1、案件结案后编写归档清册向档案管理部门移交归档。接收人要逐卷检查验收。卷宗质量不符合本办法要求的，应退回立卷单位重新整理。2.随卷归档的录音带、录像带、照片等声像档案材料，应按《声像档案管理办法》的规定办理。

3、凡能附卷保存的证物均应装订入卷。无法装订的可装入证物袋，并标明证物名称、数量、特征、来源。不便附卷的证物应拍照片附卷。4.已经归档的卷宗不得从卷内抽取材料，确需增添诉讼文书材料的，应征得档案管理人员同意后，按立卷要求办理。@诉讼文书与诉讼档案的关系是什么？

诉讼文书与诉讼档案的关系是密不可分的。诉讼档案是有历史联系的诉讼文书材料的集中表现。没有诉讼档案，诉讼文书只是一些零散的单个材料，不能使人们了解事物发展变化的始终；没有诉讼文书也就没有诉讼档案，前者是后者的基础。诉讼文书是正在发生先行效用的文书材料，诉讼档案是执行完毕经过科学整理按照一定规律组合成案卷以备日后查考利用的文件材料。@诉讼档案的种类和作用有哪些？

诉讼档案刑事诉讼文书、行政诉讼文书、民事诉讼文书。

1、保证司法公正、维护当事人合法权益的凭证依据；

2、研究法制史、司法活动规律的重要信息源；

3、法学研究、案例教学、社会法制宣传教育、4、司法检查的重要依据

3、如何确定卷宗内诉讼文件材料的排列顺序？

一是原则上按实际办案程序依次排列;二是各种证据,可先按材料名称~问题等特征分类,再按时间顺序排列.三是讯问笔录：（1）单一被告的案件按讯问被告人的时间顺序排列；（2）共同犯罪案件应按各被告人在实施犯罪中的主次地位，分别依时间顺序排列。@如何有效地开展诉讼档案的整理工作？

6、如何做好诉讼档案管理的信息层面的工作？

7、诉讼档案的保管期限划分，为什么不能继续采用“就高不就低”的做法？

8、行政区划的变更及人民法院、检察院的撤并，对诉讼档案管理提出了哪些方面的要求？ 由于行政区划变动，涉及档案交接时，都应做到交接手续清楚，有据可查，移送有序，防止混乱。@档案部门的工作任务是：

1负责管理本机关的全部诉讼档案，积极提供利用。2对本机关各业务部门诉讼文书材料的立卷归档工作进行指导、监督和检查。3进行本机关诉讼档案的鉴定和整理。

@工作原则是：1集中统一管理原则，2完整安全原则，3方便利用原则。

@诉讼档案管理学，是研究诉讼档案和诉讼档案工作的产生、发展规律及其组织管理原则和方法的科学。@诉讼档案管理学宗旨是对诉讼档案管理理论和实践尽可能进行系统全面的归纳整理、充实完善、总结提高，深化发展；力求达到升华理论，指导实践，释疑解难，传道授业的目的。@诉讼档案管理学的研究对象是诉讼档案和诉讼档案工作。@诉讼档案管理学特点：交叉性、实用性、综合性。

@诉讼档案管理学两方面性质：一是课程性质，二是学科性质。具有强烈的法律专业特点喝档案专业特点。@诉讼档案管理学与诉讼文书学是关系同属于应用法学的分支学科。但它们又有明显区别。诉讼档案管理学是档案学的一个分支学科，而诉讼文书学则是文书学的一个分支学科。二者的对象和任务不同。诉讼档案管理学是研究诉讼档案和诉讼档案工作的理论、原则、方法及其产生、发展演变的学科，而诉讼文书学则是研究诉讼文书及诉讼文书工作的理论、原则、方法及其产生、发展演变的学科。

@诉讼文书：是司法机关、法定组织及公民依法进行诉讼时撰写的具有法律意义、效力的文书。@诉讼文书特点：真实、准确、严肃、规范

@诉讼文书立卷原则：

1、按年度、类别、审级、一案一号单独立卷原则

2、并卷管理原则，同一案件由于审级改变或其他原因形成几个案号的案卷，应当合并保管。案卷合并时，要在卷宗封面、卷宗登记薄和检索卡片上注明移出、移入的相关案号。

3、承办人立卷归档原则

4、正副卷分别立卷管理原则

@诉讼案件案号管理方法 ：案号是指各类案件及制作其诉讼文书的编号。编定案件案号除遵循上述立卷原则外，还应遵循编定案件案号的基本要求和方法。

1、编制立卷年度

2、编制收案单位简称

3、编制案件性质类别和审判程序代字

4、编制立案顺序号，是指按受理案件的顺序，用阿拉伯数字和自然数排列顺序，编制流水号。当一个案件需要制作数份内容相异的裁判文书时，不同内容的裁判文书应在案号后使用破折号加顺序号予以区别。

@编制案件案号容易出现的错误：审判程序代字编制错误；空号、重号、错号大量存在；没有统一建立收、立案登记薄，案件目录登记薄、案件登记表等有关反映诉讼案件案号及其他案件信息内容的原始记录凭证，或者没有建立统一的管理、移交制度和规定，或者不认真执行制度和规定，或者没有定期移交给档案管理部门，或者保管不善，残缺不全，甚至下落不明。纠正方法1.加强对案件案号的规范化管理工作2.建立内容完整、设计合理、方便工作、便于管理的收立案登记薄，案件目录登记表、案件登记表。要求每案必登，各类别各审级案件一案一号，一案一表。，完善交接手续。各类登记薄、登记表，每年年终以案件性质和审判程序为类别装订成册，移交档案管理部门归档，永久保存。3.诉讼案件一旦出现空号、重号、错号等问题，应及时采取补救措施。@诉讼文书材料的立卷编目1.诉讼文书材料经过系统排列后，要逐页编号。页号一律用阿拉伯数字编写在有文字正面的右上角，背面的左上角。卷宗封面、卷内目录、备考表、证物袋、卷底不编号。2.卷内目录应按诉讼文书材料排列顺序逐件填写。一份诉讼文书材料编一个顺序3.卷宗封面、卷内目录要用毛笔或钢笔按规定项目逐项填写齐全。字迹要工整、规范、清晰。结案日期填写宣判日期。

全宗卷的主要内容

4.1 档案收集：档案交接文据、移交目录，接收、征集记录，档案来源和价值说明等。4.2 档案整理：整理工作方案、分类方案、案卷目录说明、整理工作小结等。

4.3 档案鉴定：鉴定小组成员名单、档案保管期限表、鉴定分析报告、销毁档案的请示与批复、销毁档案的清册 4.4 档案保管：档案安全检查记录、报告，重点档案采取的特殊保护措施，档案的抢救与修复情况报告等。4.5 档案统计：档案收进、移出登记，案卷基本情况和重要利用统计表等。

4.6 档案利用：全宗指南（全宗介绍），开放利用和控制使用范围说明，档案汇编和公布出版情况及报批文件，档案产生社会效益或经济效益的典型事例等。

4.7 档案管理新技术的应用：缩微复制和计算机辅助管理等情况的文字说明材料。全宗卷的整理

5.1 全宗卷内文件材料，是随全宗管理的延续而逐渐增加的，平时必须注意积累，把全宗管理中产生的文件材料，先归入预设的卷夹内，文件材料积累到一定数量时，及时进行整理组卷，数量多的可设分卷。

5.2 整理组卷时，必须认真检查、鉴定文件材料的完整程度及其保存价值，对于有重要遗缺或无保存价值的应予以补齐或剔除。

5.3 卷内文件材料按问题——时间进行系统排列，排列顺序为：全宗指南（全宗介绍）、立档单位大事记和有关档案收集、整理、鉴定、保管、统计、利用、现代化管理等方面的文件材料，在此基础上编制卷内目录。5.4 卷内文件材料逐件加封面、封底、编件号，装订后装入卷盒。封面著录全宗号、件号、全宗名称、文件题名、时间、责任者 5.5脊印“全宗卷”三字，并分别著录全宗号、全宗名称和编制日期

6.1 档案馆形成的全宗卷集中保管，按全宗号顺序排列编制全宗卷目录。全宗卷内文件材料过多时，可分装数盒，形成若干分卷，并在全宗号后加横短和分卷序号，如：50-

1、50-2。卷内文件材料封面的全宗号也应与之相一致。4.1 全宗单是以表格的形式反映全宗基本情况，全宗内档案成分与数量的统计文件。4.2 全宗单的内容由全宗情况介绍和档案局成分与数量统计两部分构成。