投资咨询工程实务部分考点,自我整理_工程咨询概论考点总结

投资咨询工程实务部分考点,自我整理由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“工程咨询概论考点总结”。

1.精讲班第三节课件，介绍整体的考点

2.后评价

3.第一册p19，如何核准

4.市场调查内容五个方面。（和第四科目不同，第四科目是针对项目可研的）

市场调查的内容包括以下方面：①政治法律环境调查；②经济环境调查；③社会人文环境调查；④技术应用环境调查；⑤市场容量调查。

5.掌握咨询企业的主要营销手段。主要有：建立网站、争取老客户推荐、广告宣传、树立品牌形象、发行专业出版物、保持良好的公共关系

6.咨询企业项目的分析与选择三个步骤：市场部门项目分析、专业部门项目分析、准备项目建议书。

7.咨询单位全面风险管理。风险管理的基本流程：风险识别—风险分析—风险应对—风险监控。

8.工程咨询单位面临的风险主要有：政策风险、市场风险、管理风险、法律风险、财务风险、道德风险。（背）

9.针对咨询单位的风险管理策略(1)建立规范的内部治理结构。(2)健全内部风险控制制度。

(3)建立咨询单位的信用评级制度。(4)建立责任赔偿制度。

(5)推广担保制度。是指咨询单位竞争承揽业务时，应提供金融或行业协会出具的保函。促使咨询单位努力提高自身的业务素质和服务质量。(6)建立工程保险制度。(7)实行合伙人机制。合伙人机制比有限责任公司具有更强的风险约束作用，可以作为小型咨询企业的主要组织形式。合伙制通过组织体制上的风险约束，促使咨询单位强化风险意识，提搞职业素养，得到社会公众的信任。

10.针对咨询人员的风险管理策略(1)强化合同履约意识。(2)提高专业技能。(3)投保职业责任保险。(4)加强自身管理。(5)提高职业道德素质。

11.规划咨询的工作主要包括：前期准备、调查研究、专题论证、方案编制、规划实施和评估反馈六个阶段。

12.规划咨询的原则是：以人为本、全面发展、协调发展、可持续发展。

13规划评估报告的内容：（1）宏观经济运行情况（2）结构调整情况（3）规划实施到位情况（4）规划对发展环境的适应程度（5）对重大问题的解决程度。

13.规划评估的步骤（1）明确评估目标，熟悉评估对象（2）分析评估对象的特征要素（3）确定评估指标体系

（4）确定评估准则（5）进行评估论证

14.投资机会研究。鉴别投资机会，一般从以下方面进行鉴别：1 鉴别项目目标与企业规划目标的关联。2 鉴别所研究的投资机会是否能够发挥企业优势，具有可行性前景。3 符合企业现实情况。

15.初步可行性研究的内容与下述可行性研究基本相同，但深度较浅，主要有：①项目目标

及功能定位；②市场需求研究；③项目建设地点选择；④项目方案构思；⑤项目建设方案初

步论证。

16.可行性研究是通过调查研究和分析比，提出项目是否值得投资和如何进行建设的分析评价意见。要有：预见性、公正性、可靠性、科学性。

17.可行性研究报告的深度要求。可行性研究的成果是可行性研究报告，应达到以下深度要

求：

①可行性研究报告的内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确，以满足决策者定方案定项

目的需要；

②可行性研究中选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求，引进的技术设备的资

料应能满足合同谈判的要求；

③可行性研究中的重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选；

④可行性研究中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求；

⑤可行性研究阶段对建设投资和生产成本应进行分项详细估算，其误差应控制在土10％以内；

⑥可行性研究确定的融资方案，应能满足银行等金融机构信贷决策的需要；

⑦可行性研究报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理

由，以供决策者权衡利弊进行决策。

18.可行研究报告的主要内容包括16个方面，首先我们要知道这 16个方面，理解 16方面的内容。实际上这16个方面，也是我们整个教材体系的重点和基本大纲。见第一册92—95页。详细内容会在第四科目教材内容中讲解。

19.作业：

1、工程咨询单位面临的风险主要有那些？

答案：政策风险、市场风险、管理风险、法律风险、财务风险、道德风险。

2、咨询市场的细分，有哪些步骤？

答案：市场细分的步骤：市场细分的步骤由粗到细，可以分为四步：①明确市场范围；②选择细分标准；③粗分；④细分。

3、请举例说明规划的发展目标是哪些？有哪些指标？

答：规划的发展目标一般有以下几方面：

经济目标：如GDP、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品产量、产业结构等。技术目标：如技术水平、装备水平、制造水平、人力资源开发、技术进步贡献率等。社会目标：如人口指标、人口自然增长率、就业机会、公平分配、扶贫、社会保险、医疗卫生、教育水平、文化宗教等。环境目标：如污染治理、生态平衡、环境质量、可持续发展等。管理目标：如体制改革、组织机构、管理制度、人员素质等。

4、财政贴息资金主要用在哪些领域？

答：财政贴息资金重点用于市场不能有效配置资源、需要政府支持的经济和社会领域，包括：

①公益性和公共基础设施投资项目；②保护和改善生态环境的投资项目；③促进欠发达地区的经济和社会发展的投资项目；④推进科技进步和高新技术产业化的投资项目；⑤符合国家

有关规定的其他项目。

5、企业投资项目备案制的规定的哪些项目实行备案制？

答：《国务院关于投资体制改革的决定》等文件规定，凡是不使用中央政府性资金(包括中央

预算内投资、纳人中央财政预算管理的各类专项建设资金、国债投资、借用国际金融组织和

外国政府贷款等具有主权信用性质的外债投资)和地方政府投资(包括地方政府预算内投资、纳入地方政府财政预算管理的各类建设资金)的项目，对于 《政府核准的投资项目目录》范围

外企业投资项目，以及外商投资和境外投资项目之外的所有企业投资项目，均实行备案制。

6、规划评估的步骤有哪些？

答案：（1）明确评估目标，熟悉评估对象（2）分析评估对象的特征要素（3）确定评估指标体系

（4）确定评估准则（5）进行评估论证

7、工程咨询单位业务的市场开发市场调查内容有哪些？

答：市场调查的内容包括以下方面：①政治法律环境调查；②经济环境调查；③社会人文环

境调查；④技术应用环境调查；⑤市场容量调查。

8全面风险管理有哪些系统？

答：全面风险管理，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管

理信息系统和内部控制系统。

9、某咨询单位所在地政策环境稳定、咨询市场竞争激烈、市场信息瞬息万变；该单位的内部

管理制度较为健全，但对国际工程承包规律不熟悉、经验不足；资金运转顺利，有较好的经

营业绩，预计未来效益会稳步增长；有专门的法律顾问和合同管理部门，以处理合同执行过

程中的变更、索赔等事项；单位的咨询人员经过层层选拔，经注册的咨询工程师、监理工程

师、造价工程师等的数量和资格均符合甲级咨询单位的要求。

问题：

(1)依据所给资料，目前该单位面临哪些主要风险?

(2)该咨询单位从单位的角度出发应该采取哪些风险管理策略?

（3）针对咨询个人风险管理策略有哪些

答案：

(1)该咨询单位面临的主要风险有市场风险和管理风险。

(2)工程咨询单位可采取的针对单位的风险管理策略包括：建立规范的内部治理结构、健

全内部风险控制制度、建立咨询单位的信用评级制度、建立责任赔偿制度、推广担保制度、建立工程保险制度、实行合伙人机制。

（3）针对咨询人员的风险管理策略(1)强化合同履约意识。(2)提高专业技能。(3)投保职业责任保险。

(4)加强自身管理。(5)提高职业道德素质。

10、政策制定咨询中 “属性与效力”应从哪些方面研究？

答案：对政策所具有的强制性、指导性、引导性、以及约束力度进行研究。

11、可行性研究报告的深度要求有哪些？

答案：可行性研究的成果是可行性研究报告，应达到以下深度要求：

①可行性研究报告的内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确，以满足决策者定方案定项目的需要；②可行性研究中选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求，引进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求；

③可行性研究中的重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选；

④可行性研究中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求；

⑤可行性研究阶段对建设投资和生产成本应进行分项详细估算，其误差应控制在土10％以内；

⑥可行性研究确定的融资方案，应能满足银行等金融机构信贷决策的需要；

⑦可行性研究报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。

20.项目后评价的特点是评价的独立性和反馈功能。后评价通过工程、技术、经济、效益四个方面判定项目的成功度。

21.项目后评价的范围就是对项目全过程的回顾和总结，即从项目的决策、准备、实施到运营，全面系统地对各个阶段总结进行的过程，发现问题，分析原因。项目全过程的回顾和总结一般分四个阶段：前期决策、建设准备、建设实施、投产运营。项目可行性研究的总结评价□重点是：◎项目的目的和目标是否明确、合理；◎项目是否进行了多方案比较，是否选择了正确的方案；◎项目的效果和效益是否可能实现；◎项目是否可能产生预期的作用和影响。

22.练习题目

1、项目的后评价包括哪些基本内容？答：项目后评价的基本内容包括技术、经济、环境、社会和管理等五方面。

2、项目后评价中，对项目评估报告后评价的重点是？答：对项目评估报告后评价的重点是：对项目评估报告目标的分析评价；对项目评估报告效益指标的分析评价；对项目评估报告风险分析的评价等。

3、对于提出准予核准咨询意见的企业投资项目，必须具备什么条件？答案：对于提出准予核准咨询意见的企业投资项目，必须具备以下条件：①符合国家法律法规；②符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准人标准和土地利用总体规划；③符合国家宏观调控政策；④地区布局合理；⑤主要产品未对国内市场形成垄断；⑥未影响我国经济安全；⑦合理开发并有效利用了资源；⑧生态环境和自然文化遗产得到有效保护；⑨未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。

4、外商投资项目核准申请报告的咨询评估有哪些方面？答案： 对外商投资项目核准申请报告进行咨询评估，着重以下方面：①是否符合国家有关法律法规和 《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定；②是否符合国民经济和社会发展中长期规划、行业规划和产业结构调整政策的要求；③是否符合公共利益和国家反垄断的有关规定；④是否符合土地利用规划、城市总体规划和环境保护政策的要求；⑤是否符合国家规定的技术、工艺标准的要求；⑥是否符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。

5、固定资产投资项目节能评估按照项目建成投产后年能源消费量实行分类管理具体内容是什么。答案：（1）固定资产投资项目节能评估按照项目建成投产后年能源消费量实行分类管理。1）年综合能源消费量3000吨标准煤以上（含3000吨标准煤，电力折算系数按当量值，下同），或年电力消费量 500 万 千瓦时以上，或年石油消费量 1000 吨以上，或年天然气消费量100万立方米以上的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告书。2）年综合能源消费量1000至3000吨标准煤（不含3000吨，下同），或年电力消费量 200 万至 500 万千瓦时，或年石油消费量500至 1000吨，或年天然气消费量50万至100万立方米的固定资产投资项目，应单独编制节能评估报告表。3）上述条款以外的项目，应填写节能登记表。

6、固定资产投资项目节能评估报告书应包括那些内容？答案：固定资产投资项目节能评估报告书应包括下列内容：1）评估依据； 2）项目概况；3）能源供应情况评估，包括项目所在地能源资源条件以及项目对所在地能源消费的影响评估；4）项目建设方案节能评估，包括项目选址、总平面布置、生产工艺、用能工艺和用能

设备等方面的节能评估；5）项目能源消耗和能效水平评估，包括能源消费量、能源消费结构、能源利用效率等方面的分析评估；6）节能措施评估，包括技术措施和管理措施评估；7）存在问题及建议；8）结论。

7、节能评估报告书内容深度要求项目概况包括什么？答案：项目概况 包括项目用能概况如：主要供、用能系统与设备的初步选择，能源消耗种类、数量及能源使用分布情况（改、扩建项目需对项目原用能情况及存在的问题进行说明）。

8、节能评估报告书内容深度要求能源供应情况分析评估包括什么？答案：能源供应情况分析评估。包括项目所在地能源供应条件及消费情况，项目能源消费对当地能源消费的影响。

9、节能评估报告书内容深度要求项目建设方案节能评估包括什么？答案：项目建设方案节能评估 ①项目选址、总平面布置对能源消费的影响②项目工艺流程、技术方案对能源消费的影响。③主要用能工艺和工序，及其能耗指标和能效水平。④主要耗能设备，及其能耗指标和能效水平。⑤辅助生产和附属生产设施及其能耗指标和能效水平。

10、节能评估报告书内容深度要求项目能源消耗及能效水平评估包括什么？答案：项目能源消耗及能效水平评估 ①项目能源消费种类、来源及消费量分析评估。②能源加工、转换、利用情况（可采用能量平衡表）分析评估。③能效水平分析评估。包括单位产品（产值）综合能耗、可比能耗，主要工序（艺）单耗，单位建筑面积分品种实物能耗和综合能耗，单位投资能耗等。

11、重大项目社会稳定风险分析编制报告内容有哪些？答案：评估报告的主要内容为项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定风险，各方面意见及其采纳情况，风险评估结论和对策建议，风险防范和化解措施以及应急处置预案等内容。