工程咨询概论大纲详解(第四章)_工程咨询概论大纲

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第四章 工程咨询服务

（1）规划咨询

规划咨询概念：规划编制部门正式作出规划决策、执行之前，为优化规划方案，提高科学性和可行性而开展的专家论证、公众征询或专题研究等咨询活动。范围包括国民经济和社会发展的总体规划、区域规划、专项规划；企业发展战略规划；城市布局规划。

规划咨询内容：

1.前期准备：成立机构、调研走访、起草方案专题、落实经费预算、专题小组、相关培训

2.调查研究：实地调研、汇总交流、公众征询

3.专题论证：演变历程、优势与限制、背景与形势、目标定位、编制措施、建设重点

4.方案编制：目标长短期预测、备选方案及可行性分析、总体方案与专项方案协调、比较择优

5.报批和实施：规划草案评议修改、定稿评审、终稿报批、规划实施

6.评估反馈：建立监测和预警系统、确立评价指标体系、调整修改、最终评议

规划咨询原则：1.以人为本、2.全面发展、3.协调发展、4.可持续发展

规划咨询方法：定性定量、宏观中观微观、技术经济与社会综合、国内国外、必要与可行、政策环境、机制调整与制度创新、对象层次对比、正向目标与逆向问题、静态动态。

规划制定咨询（规划研究）：区域、行业、企业。研究内容：

1.发展目标：经济、技术、社会、环境、管理

2.发展思路和开发方案

3.规划条件：基本条件（区域规划的地理、经济基础、社会人文；行业规划的生产力布局、技术水平、市场、行业优势、产权体制）、发展条件（资源、社会和环境、基础设施、生产开发能力、管理制度创新）

4.产业结构和产业政策

5.投资方案与备选项目

规划评估咨询：实施前的评估咨询、实施评估咨询。建立评价指标体系和评价数据库。中期评估报告：宏观经济运行情况、结构调整情况、实施措施到位情况、对环境适应程度、重大问题解决程度。

规划评估步骤：明确目标熟悉对象、分析对象特征要素、确定评估指标体系、确定评估准则、进行评估论证。

（2）专题与政策研究咨询

政策研究咨询：受政府部门委托对拟颁布的有关经济社会发展的政策性法规、规章、规定进行研究。

特点：超脱性强、政治性强、宏观性强、前瞻性强。范围：产业、技术、循环经济、生态环

保、投融资管理、工程实施管理、投资建设监控。类型：新政策制定、现行政策调整、政策贯彻实施。

政策制定咨询基本点：背景与依据、目的与功能、属性与效力、内容与结构、时机与期限、投入与产出、矛盾与协调、受益与受损、波及与影响、实施与检验。

政策评价基本点: 必要性、可行性、科学性、操作性、认知度、满意度、成功度。

政策研究咨询的必备条件：理论功底、研究能力、宏观视野、设计水平、咨询经验。

（3）项目前期阶段咨询

前期咨询的内容

1.项目业主委托的项目前期咨询：（1）企业投资项目的前期咨询：编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告、相关专题报告；（2）企业投资项目核准申请报告、项目备案报告；（3）资金申请报告。

2.政府部门委托的项目前期咨询：（1）政府投资项目可行性研究（2）政府投资项目评估咨询（3）政府核准项目评估咨询。

3.金融机构委托的项目前期咨询：企业资信调查、企业技改项目咨询评估

企业投资项目前期咨询

1.投资机会研究：一般机会研究（区域机会、部门机会、资源开发机会）；特定项目机会研究。主要内容：

（1）分析动机和目标；（2）鉴别（与企业目标关联性、能否发挥优势、是否符合现实情况）；

（3）具体论证（资源开发型、填补空白型、科技领先型、配套服务型、公共领域市场化运作型）。

2.初步可行性研究：项目目标及功能定位、市场需求、项目地点选择、项目方案构思、建设方案初步论证。

3.可行性研究

（1）基本要求：依据（各类规划、政策、标准、自然社会经济市场基础资料）；具体要求（预见性、公正性、可靠性、科学性）；深度要求（满足决策需要、满足合同谈判要求、方案比选、满足初步设计要求、估算误差正负10%、满足信贷决策要求、重大分歧及处理）。

（2）主要内容：必要性（企业战略、社会经济发展、产业政策、区域规划）；市场分析（市场需求、产品方案、项目规模）；建设方案；组织实施方案；建设投资估算；运营期财务效益与费用估算；融资方案分析；财务分析；经济费用效益分析；经济影响分析；资源环境评价；征地拆迁移民安置方案分析；社会评价；不确定性和风险分析；多方案比选；研究结论和建议。

政府投资项目前期咨询：项目建议书、可行性研究报告

1.政府直接投资项目：政权建设项目、跨地区跨流域项目、对经济社会发展全局有重大影响项目。形成国有资产。

2.政府注入资本金项目：准公共产品项目、自然垄断行业项目。形成国有股权。

企业投资项目核准和备案咨询

企业投资项目核准申请报告：政府关注的外部性公共性事项：经济安全、资源开发利用、生态环境、产业布局、公众利益、反垄断等

外商投资项目核准申请报告：市场准入

境外投资项目核准申请报告：境外投资新建、收购、参股、增资、再投资项目。境外竞标收购项目的特殊安排。

企业投资项目备案咨询：范围（除法律禁止、产业政策禁止、需报核准审批外）、内容

政府性资金申请咨询

种类：1.政府投资补助；2.政府财政贴息；3.外国政府贷款（双边贷款）和国际金融组织贷款（多边贷款）。

工程项目咨询评估：对其他单位编制的项目建议书、可行性研究报告、核准申请报告、资金申请报告进行评估论证。

1.企业投资项目可行性研究报告的评估：原则：动态与静态结合，动态为主；综合与单项结合，综合为主；宏观与微观结合，微观为主；定性与定量结合，定量为主；对比与预测结合，预测为主。

2.政府投资项目可行性研究报告的评估

3.项目核准申请报告的评估

4.资金申请报告的评估

节能评估

1.政策法规规定

2.节能评估方法

3.节能评估报告书的要求

（4）项目准备阶段咨询

一、工程勘察设计咨询

1.工程勘察 任务：查明分析评价工程建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制勘察文件（图纸和文字说明）。程序。质量要求。

2.工程设计 初步设计-施工图设计

（1）初步设计 依据：经批准的可行性研究报告、环境影响报告书、建设用地许可文件、供水电交通协议等

构成：设计说明书、设计图纸、工程概算、主要设备和材料表。要求：满足招标采购、施工图设计和施组设计要求。

（2）施工图设计 依据：经批准的初步设计、主要设备订货情况；构成：设计说明书、建安工程施工图纸、工程预算书和设备材料明细表。是工程设计的最终阶段，注明工程合理使用年限。

3.工程设计审查

（1）初步设计审查 分自行组织和政府主持

（2）施工图设计审查 建设主管部门“施工图强审”是颁发施工许可证的前提。

二、工程项目融资咨询

1.分类：新设法人融资和既有法人融资；项目资本金融资和债务资金融资；内源融资和外源

融资；直接融资（股票债券）和间接融资（贷款）。

2.内容：项目前期：从投资人角度，服务投资决策；准备阶段：从项目法人和企业角度，服务筹资和理财。

3.注意点：准确测算投资额及资金进度；执行固定资产投资项目资本金制度；合理选择来源和筹措方案；分析比选。

三、工程与货物采购咨询 ：采购方式、招投标程序、招标服务内容

四、招标代理

（5）项目实施阶段咨询

一、工程项目合同管理（实施阶段工程管理的核心）

1.合同定义及类型选择

分类：委托合同、承包合同、交易合同、出让合同、租赁合同。合同类型选择： 按承包商义务：建造合同、设计-建造合同、EPC/交钥匙合同；

按项目单位愿意采用的支付方式：总价合同（固定总价、可调值总价）、单价合同、成本加酬金合同；

按项目单位愿意采用的组织方式：监理工程师管理合同、管理承包合同、建造管理合同。

2.合同管理 内容：制订管理、履行管理

二、工程监理

范围：施工监理、采购安装监理、其他监理。组织实施：项目监理部、总监理工程师负责制，监理大纲、规划、细则。中心工作：“三控三管一协调”：控工程进度、工程质量、工程造价；管安全、管合同、管信息；各方各项协调。

三、设备监理

（6）项目竣工及投资运营准备咨询

工程项目竣工咨询（竣工验收、总结评价）

1.工程项目竣工报告：

（1）对项目工程质量的预验收。

（2）编制竣工决算书。工程概况表、财务决算表、交付使用资产总表及明细表。小型项目可只报财务决算总表。

（3）竣工资料准备。

（4）项目竣工报告。

2.工程项目验收：政府投资项目分级管理，验收委员会。

3.试生产及生产运营准备咨询。投产运营准备咨询：生产组织经营战略、市场开发、招聘培训、技术应用、管理。

（7）项目后评价

一、项目后评价

任务：全过程回顾总结、效果效益评价、目标和持续性评价、经验教训对策；

特点：独立性、反馈功能。

成功度判定指标：工程建成（竣工验收）、技术建成（1-2年）、经济建成（3年左右）、效益建成（3-5年）

二、项目后评价范围和内容

（一）全过程各阶段的回顾和总结

1.前期决策的总结和评价：可行性研究报告的评价、项目评估报告的评价（目标、效益、风险）、项目决策的评价（程序、内容、方法）

2.准备阶段的总结和评价：勘察设计评价、投融资方案评价、采购（招投标）评价、开工准备评价。

3.建设实施阶段的总结评价：合同执行评价、工程实施管理评价、项目资金使用评价、项目竣工评价。

4.运营阶段的总结评价：运营状况小结、效益预测。

（二）项目后评价的基本指标

1.技术效果评价：先进性、适用性、经济性、安全性。

2.财务和经济效益评价：

（1）财务效益分析：盈利能力（项目投资和项目资本金现金流量表-内部收益率、净现值；利润和利润分配表-总投资收益率、资本金净利润）、偿债能力（资产负债表、借款还本付息计算表）、财务生存能力分析。

（2）经济效益分析：经济效益和费用流量表、对行业、社会、经济、人口、技术进步的影响。

3.环境影响评价：污染控制、区域环境质量、自然资源利用、区域生态平衡、环境管理能力。

4.项目社会影响评价：就业、地区收入分配、居民生活、受益者、相关参与方、地方社区、妇女、民宗。定性为主。

5.项目管理效果评价：组织结构、领导人员、沟通交流机制、激励与满意度、利益冲突调停、环境适应性。

（三）项目可持续性评价 要素：财务、技术、管理、环保、政策。

（四）项目成功度评价：完全成功-巨大效益、基本成功-预期效益、部分成功-一定效益、不成功-无正效益、失败。

三、项目后评价的实施

1.工作程序

2.《中央政府投资项目后评价管理办法（试行）》

3.《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》

（8）工程项目管理

工程项目管理主体和对象、层次（内部管理和外部管理）、目的、原则（科学化、规范化、专业化、效能化）、职能（计划、组织、协调、控制）、特点（复杂性、创造性、专业性）工程项目管理制度：经营性项目资本金制、项目法人责任制、招投标制度、监理制度、合同制度、项目经理责任制。

工程项目管理模式：自建制、分项委托制、专业管理制、代建制。