公卫国家考核手册基层重点_基本公卫最新考核标准

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第三节 现场抽查考核工作流程

为规范现场考核工作，提高考核质量和效率，特制订 2011 年度 国家基本公共卫生服务项目现场考核流程。本流程适用于考核组内承 担现场考核工作的所有成员。

一、组织管理和综合满意情况现场考核流程

（一）考核对象。

省级和县级卫生行政部门、社区卫生服务中心、乡镇卫生院以及 其他参与基本公共卫生服务项目的医疗卫生机构。

（二）考核指标和工具。

1.考核指标共 5 部分，包括：―制度建设‖、―管理和考核‖、―信 息化建设‖、―抽查的服务对象综合满意度‖和―抽查的医务人员综合满 意度‖。

2.考核工具共 7 个，包括：①《2011 年度国家基本公共卫生服 务项目现场考核——组织管理考核工具表》、②《2011 年度国家基本 公共卫生服务项目现场考核——综合满意考核工具表》、③《2011 年 度国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表》、④《居民和医 务人员问卷调查记录表》、⑤《国家基本公共卫生项目居民调查问卷》、⑥《国家基本公共卫生服务项目基层医务人员调查问卷》、⑦《2011

年度国家基本公共卫生服务项目现场考核——各省（自治区、直辖市）

综合得分工具表》。

（三）考核流程。1．省级考核流程。

（1）听取报告。按照现场考核日程安排，听取省级卫生行政部

门介绍 2011 年度国家基本公共卫生服务项目进展情况，与有关处室

人员、有关专业公共卫生机构人员进行座谈。

（2）收集有关数据和资料。收集省级项目进展报告、有关数据 和制度文件。对相关重要数据和资料，通过复印、拍照、收集原件或 电子版等方式留存，以备复核。主要数据和资料包括：

①省级汇报材料，如纸质版和电子版进展报告；

②2011 年国家基本公共卫生服务项目实施方案和服务规范；

③2011 年国家基本公共卫生服务项目绩效考核方案和考核报告、记录、结果以及结果应用有关文件；

④2011 年国家基本公共卫生服务项目资金管理制度以及基本公 共卫生服务项目各项服务的补助参考标准有关文件；

⑤基本公共卫生服务项目管理机构和人员设臵有关文件和资料； ⑥基本公共卫生服务项目培训和督导有关文件和资料等。（3）考核评分。按照现场考核指标要求，采用《2011 年度国家 基本公共卫生服务项目现场考核——组织管理考核工具表》对各有关

指标进行评分。

2．县级考核流程。

（1）听取地市和县级合并报告。按照现场考核日程安排，听取 地市和县级卫生行政部门报告 2011 年度国家基本公共卫生服务项目 进展情况，与有关处室人员、有关专业公共卫生机构人员进行座谈。

（2）收集有关数据和资料。收集县级项目进展报告、有关数据

和制度文件。对相关重要的数据和资料，通过复印、拍照、收集原件 或电子版等方式留存，以备复核。主要数据和资料包括：

①市级和县级汇报材料，如进展报告的纸质版和电子版； ②2011 年国家基本公共卫生服务项目实施方案和服务规范；

③2011 年国家基本公共卫生服务项目绩效考核方案和考核报告、记录、结果以及结果应用有关文件；

④2011 年国家基本公共卫生服务项目资金管理制度以及基本公 共卫生服务项目各项服务的补助参考标准有关文件；

⑤基本公共卫生服务项目管理机构和人员设臵有关文件和资料； ⑥基本公共卫生服务项目培训和督导有关文件和资料，包括专业 公共卫生机构对基层医疗卫生机构进行业务指导和督查的有关资料；

⑦辖区内各基层医疗卫生机构 2011 年医改进展监测数据（数据

统计截至日期为 2012 年 1 月 31 日，并须加盖单位有效公章）。

（3）考核评分。按照现场考核指标要求，采用《2011 年度国家 基本公共卫生服务项目现场考核——组织管理考核工具表》对各有关

指标进行评分。

3.基层医疗卫生机构考核流程。

（1）了解基层医疗卫生机构项目实施情况。了解基层医疗卫生 机构接受县级卫生行政部门绩效考核的情况，核查绩效考核结果落实 情况，核实基层医疗卫生机构接受县级卫生行政部门组织的培训、督 导的情况，并与县级卫生行政部门考核获取的资料相互映证。了解基 层医疗卫生机构内部开展项目有关绩效考核工作情况和考核结果应 用情况，了解基层医疗卫生机构提供国家基本公共卫生服务模式。

（2）收集有关数据。对相关重要的数据和资料，通过复印、拍

照、收集原件或电子版等方式留存，以备复核。主要数据和资料包括：

①样本机构《2011 年度国家基本公共卫生服务项目业务执行情

况统计表》（须加盖单位有效公章）；

②乡镇卫生院（社区卫生服务中心）对村卫生室（社区卫生服务 站）进行技术指导和督导考核有关资料；

41（3）查看基层医疗卫生机构以健康档案为基础的信息系统的建

设及实际使用情况。

（4）进行问卷调查和访谈。在考核的社区卫生服务中心、乡镇 卫生院、村卫生室辖区内，按照考核要求，随机选择居民和医务人员 进行综合满意度问卷调查。具体抽查考核要求见表 1。

①居民问卷调查。通过入户、电话或拦截调查等形式，在考核的 每县（区）至少随机访谈 30 名接受过各类基本公共卫生服务的居民。

访谈居民应尽量平均分布在样本机构辖区中，原则上每个样本机构辖 区内随机抽查 15 人。按照现场考核指标要求，使用《居民和医务人

员问卷调查记录表》记录考核原始数据。

②基层医务人员问卷调查。通过匿名问卷的形式，在考核的基层 医疗卫生机构中至少随机抽查访谈 10 名从事基本公共卫生服务各类 工作的医务人员，原则上每个样本机构随机抽查 5 人。每个县至少访 谈 1 名村医，了解村医是否提供基本公共卫生服务并获得了相应的服 务经费。按照现场考核指标要求，使用《居民和医务人员问卷调查记 录表》记录考核原始数据。

（4）考核评分。按照现场考核指标要求，采用《2011 年度国家

基本公共卫生服务项目现场考核——综合满意考核工具表》对各指标

进行评分。

二、资金管理现场考核流程

（一）考核对象。

各级卫生和财政行政部门，以及使用项目资金的城市社区卫生服 务中心（站）和乡镇卫生院。

（二）考核指标和工具。

1.考核指标。行政部门考核指标共 4 个，包括：―人均补助经费

42落实情况‖、―预拨资金拨付及时性‖、―资金分配情况‖和―资金到位率‖。

基层机构指标共 6 个，包括：―村卫生室补偿情况‖、―资金支出率‖、―支出合规率‖、―专项核算‖、―财务数据准确性‖和―财务管理综合评 定‖。

2.考核工具。共 3 个，包括：①《2011 年度国家基本公共卫生 服务项目现场考核——资金管理考核工具表》、②《资金管理现场抽 查凭证记录表》和③《2011 年度国家基本公共卫生服务项目资金执 行情况统计表》。

（三）考核流程。1.行政部门考核流程。

（1）听取报告。按照现场考核日程安排，听取各级卫生行政部 门介绍 2011 年度国家基本公共卫生服务项目进展情况，与有关处室 人员进行座谈。收集报告材料。

（2）收集填报表。收集各级行政部门填报的《国家基本公共卫

生服务项目资金执行情况统计表》（须加盖单位财务章或公章）。

（3）考核―人均补助经费落实情况‖指标。查阅和复印 2011 年度

项目省、市、县级资金（指标）下达文件，市级或县级项目资金分配 表（能够明确拨付到每个社区卫生服务中心、乡镇卫生院及提供基本 公共卫生服务的其他医疗卫生机构的具体金额，含预拨款和绩效考核 后计划拨付清单），2009 和 2010 年服务人口统计资料。核实是否按

照人均 25 元的标准落实项目经费。

根据 2010 年和 2011 年资金（指标）下达文件，核对《国家基本 公共卫生服务项目资金执行情况统计表》填报的预算安排金额和下达 金额的数据是否一致。

（4）考核―预拨资金拨付及时性‖指标。根据 2011 年省、市、县

级资金（指标）下达文件和有关会计账簿、凭证，访谈有关人员，了 解 2011 年资金拨付原则（依据）、批次、每批次拨付的金额和时间。

（5）考核―资金分配情况‖指标。根据 2011 年省、市、县级资金（指标）下达文件，核实是否存在将其他财政和国外贷款、赠款应安 排经费挤占基本公共卫生服务项目资金的现象，资金下达文件或资金 管理办法中是否存在允许将与直接提供基本公共卫生服务无关的支 出内容在项目中列支的条款。资金分配不合理的情况主要包括：

①项目资金拨付至卫生行政部门用于购买项目所需耗材以外的 支出。

②项目资金拨付至专业公共卫生机构，资金指标文件或银行单据 显示的用途与直接提供基本公共卫生服务无关。

③项目资金拨付基层医疗卫生机构，资金指标文件或银行单据显 示用途与直接提供基本公共卫生服务无关。

（6）考核―资金到位率‖指标。核实截至 2012 年 3 月 31 日，县

级行政部门对基层医疗卫生机构的实际资金拨付到位情况。

资金到位率=县级拨付至基层医疗卫生机构项目资金总额/县级

2011 年项目预算资金总额×100% 2011 年度项目预算资金=2011 年度项目预拨资金总额+2011 年度 项目结算资金总额

注：资金到位率的计算中，分子应扣除不合理分配资金总额。2.基层机构考核流程。

说明：除计划考核的基层医疗卫生机构外，若资金拨付至专业机 构且承担基本公共卫生服务工作的，要至少抽查 1 个专业机构；若全

县（区）拨付至专业机构资金超过总额的 50%，要至少抽查 2 个专业 机构。统一购买的耗材拨付专业机构的，视同拨款，要至少抽查 1 个

4专业机构核实是否存在违规情况，如耗材的使用与项目无关或违规收 取费用，需计算违规率。

（1）收集和查阅相关资料。对于检查中发现的违规问题，需通

过复印、拍照等方式留存佐证资料，以备复核。上述资料由财务检查 人员负责收集。

（2）收集填报表和项目资金收支明细账。收集各机构填报的《国 家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表》（须加盖单位财务章 或公章）。收集各机构项目收支明细账复印件。

（3）考核―专项核算‖指标。查看 2011 年度账簿设臵和记账凭证，核实是否进行专项核算。

（4）考核―资金支出率‖指标。收集项目支出明细账或辅助账，计算资金支出率。

资金支出率=机构 2011 年项目实际支出总额/机构 2011 年项目到

位资金总额×100％。

2011 年项目到位资金总额为截至 2012 年 3 月 31 日项目资金实 际到账金额；2011 年项目实际支出总额为 2011 年 1 月 1 日至 2012 年 3 月 31 日支出金额。

（5）考核―财务数据准确性‖指标。收集项目支出明细账或辅助 账，与《国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表》相关支出 数据核对，计算差错率。

（6）考核―资金合规率‖指标。核查 2011 年 1 月 1 日至 2012 年 3

月 31 日的项目支出明细账和会计凭证，总数不少于 30 笔（若不足 30 笔，全部抽取），在时间允许情况下尽可能全部核查。原则上抽查 的凭证应平均分布在不同月份，优先抽查金额大、摘要记录不清（或 可能存在违规支出类别）的凭证，并填写《资金管理现场抽查凭证记

4录表》和《资金管理考核工具表》中相应数据。发现违规现象要复印 或照相记录相应证据。

违规支出主要包括：

①经济活动的会计记录中，原始凭证缺乏足够支出证据（以白条 入账、人员支出无领款人签字）。

②用于基础设施建设、购买装修材料及支付房租。③用于购买办公家具，如沙发、办公桌椅、床等。

④用于购臵车辆、信息系统开发、一般设备和医疗器械。其中一 般设备 1000 元以上，医疗器械 1500 元以上。

⑤用于支付相关培训开支，包括派往各类学校进修。⑥参加各种会议差旅费、督导考核相关费用。

⑦与直接提供基本公共卫生服务无关的人员支出。如发放全院无 关人员工资、全院年终奖、与服务无关的临时人员工资等。计算违规 率时，支付提供公共卫生服务人员的工资中，根据各地财政规定，地 方财政应承担或已拨付的人员经费覆盖部分应计为违规资金；未承担 公共卫生服务的人员支出应计为违规资金。

同时要关注领取补助和工作量是否一致。可选取 2 个发生劳务补 助的月份，核对当月原始凭证的劳务补助工作量统计表和相关科室提 供的当月工作量统计表中业务量是否一致。

⑧购买或结转（出库）耗材中，核实是否为提供 10 类服务所需的物资（展板、宣传材料、试剂、低值易耗品等），非项目所需物资 视为违规；购买耗材合同的制定不符合《合同法》和当地政府采购规 定要求的视为违规；购买耗材后私自处理和变卖的，视为违规；行政 部门或其他机构统一采购，结余资金用于与直接提供基本公共卫生服 务无关的工作视为违规。

⑨与直接提供基本公共卫生服务无关的其他支出。

（7）考核―村卫生补偿情况‖指标。通过查阅基层医疗卫生机构的支出明细账、记账凭证、村医领款单和工资表等原始凭证，核查 2011 年 1 月 1 日至 2012 年 3 月 31 日的支出明细账中支付村医的补 助，核实基层医疗卫生机构是否按照乡村两级分工分配村医任务，并 按照对村医项目工作数量和质量的考核情况，足额补偿村医。每个基 层医疗卫生机构至少通过电话访谈的形式与 1 个村医进行核实。

（8）考核―财务管理综合评定‖指标。通过抽查凭证、访谈工作

人员和查阅其他资料等方式核实基层医疗卫生机构的内部控制制度 建设和落实情况。

3.考核评分。按照现场考核指标要求，使用《资金管理现场 抽查凭证记录表》记录考核原始数据，采用《2011 年度国家基本公 共卫生服务项目现场考核——资金管理考核工具表》对各指标进行评

分。

三、项目执行情况现场考核流程

（一）考核对象。

社区卫生服务中心、乡镇卫生院以及其他参与基本公共卫生服务 项目的卫生机构。

（二）考核指标和工具。

1.考核指标包括 2011年度国家基本公共卫生项目包括的 11项服 务执行情况指标。

2.考核工具包括《2011 年度国家基本公共卫生服务项目现场考 核——项目执行考核工具表》、《

基本公共卫生服务档案现场抽查考核 记录表》、《

幼儿园 2-4 岁儿童麻疹疫苗第二剂接种情况现场调查考核 工作记录表》、《传染病报告现场调查记录表》、《2011 年度国家基本

公共卫生服务项目现场考核——各省（自治区、直辖市）综合得分工

具表》以及各类基本公共卫生服务档案核查表。

（三）考核流程。1．省级考核流程。

按照现场考核日程安排，听取接受考核的省级卫生行政部门报告 2011 年度国家基本公共卫生服务项目进展情况，与有关处室人员、有关专业公共卫生机构人员进行座谈，了解全省项目执行整体情况。

2.县级考核流程。

（1）听取报告。按照现场考核日程安排，听取接受考核的县级 卫生行政部门报告 2011 年度国家基本公共卫生服务项目进展情况，与有关处室人员、有关专业公共卫生机构人员进行座谈。

（2）收集有关数据和资料。对相关重要的数据和资料，通过复 印、拍照、收集原件或电子版等方式留存，以备复核。主要数据和资 料包括：

①辖区内各基层医疗卫生机构 2011 年医改进展监测数据（数据

统计截至日期为 2012 年 1 月 31 日，并须加盖单位有效公章）；

②2011 年业务统计数据（数据统计截至日期为 2011 年 12 月 31 日，并须加盖单位有效公章）。

3.基层医疗卫生机构考核流程。

按照现场考核指标要求，随机抽查、核对各类基本公共卫生服务 档案和资料，查看工作现场。随机抽查居民健康档案、预防接种服务 资料、儿童健康管理档案、孕产妇健康管理档案（或孕产妇保健手册）、老年人健康管理档案、高血压患者健康管理档案、糖尿病患者健康管 理档案、重性精神疾病患者管理档案、传染病网络直报系统有关记录 和相应门诊日志，使用相应的档案核查表记录抽查情况。查看突发公

共卫生事件报告和有关工作记录、卫生监督协管工作记录，查看健康 教育场地、印刷材料、宣传栏、健康教育讲座记录和有关资料。对重 要资料，通过复印、拍照、收集原件或电子版等方式留存，以备复核。主要核查方式包括：

（1）真实性核查。通过电话核查、入户核查等方式，核对随机

抽查的档案记录是否真实。记录真实数、不真实数。真实的档案转入 合格性核查。

（2）合格性核查。对真实的档案，核查档案形式和档案填写是

否符合《国家基本公共卫生服务规范（2011 年版）》的要求。

各项服务的具体抽查考核要求见表 1。如果样本机构中可抽查到 的有效档案总数不能达到考核要求样本量，则可以按就近原则，扩大 考核机构数。抽查的档案应尽量平均分布在样本机构中。

按照现场考核指标要求，使用《《基本公共卫生服务档案现场抽 查考核记录表》、《

幼儿园 2-4 岁儿童麻疹疫苗第二剂接种情况现场调 查考核工作记录表》、《

传染病报告现场调查记录表》记录考核原始数 据。

4.考核评分。按照现场考核指标要求，采用《2011 年度国家基 本公共卫生服务项目现场考核——项目执行考核工具表》对各指标进 行评分。

服务内容 居民健康 档案管理 表 1 2011 年国家基本公共卫生服务项目抽查考核和问卷调查要求

核查表 核查表一 抽查对象 居民健康 档案

抽查要求

每县（区）中至少随机抽查 20 份 2011 年建立的不失访 的居民健康档案（不足 20 份全部抽取，剩余份数随机 抽查 2012 年档案补足）。

核查方式

（1）通过电话核查或入户 核查，核对档案记录是否真 实；

（2）在真实档案中，根据 档案记录，核查档案填写是 否符合 2011 年国家规范要 求。

根据现场情况和资料，核查

样本机构

社区卫生服务中心、乡镇卫生院和村卫 生室

健康教育 健康教育 场地和资 料 — 抽查样本机构健康教育场

地配臵、资料和工作记录。是否按照 2011 年国家规范

要求，提供健康教育服务。

社区卫生服务中心、乡镇卫生院

预防接种

幼 儿 园 2~4 岁适 龄儿童

幼儿园麻 疹疫苗接 种情况调 查表

每县（区）各抽查 2 所幼儿 园（其中县抽乡镇幼儿园，市辖区抽查城区幼儿园），随机抽查 2~4 岁儿童 30 名（不足 30 名全部抽取）。

幼儿园及社区卫生（1）记录调查儿童接种证

服务中心、乡镇卫生 查验及含麻疹成分疫苗第二剂接种时间，核查儿童含 院 麻疹成分疫苗第二剂接种 情况；

（2）核查儿童接种证查验 登记情况；

（3）在社区卫生服务中心、乡镇卫生院核对该儿童含 麻疹成分疫苗第二剂接种 记录，核查社区儿童预防接 种登记与幼儿园查验接种 登记是否相符。

根据档案记录，核查所提供

社区卫生服务中心、乡镇卫生院和村卫 生室，以及其他提供 相应服务的医疗卫 生机构

0~6 岁儿 童健康管 理 儿童健康 管理档案 核查表二 每县（区）中至少随机抽查

孕产妇健 康管理

孕产妇健 康管理档 案 20 份档案，至少包括新生儿 的服务是否符合 2011 年国 4 份、1 岁以内 6 份、1~3 家规范要求。岁 10 份（不足 20 份全部抽 取，剩余份数随机抽查 2012 年档案补足）。

核查表三

每县（区）中至少随机抽查 根据档案记录，核查所提供 20 份 2011 年分娩的孕产妇 的服务是否符合 2011 年国 健康管理档案或孕产妇保 家规范要求。健手册（不足 20 份全部抽 取，剩余份数随机抽查 2012 年档案补足）。

每县（区）中至少随机抽查 20 份档案（不足 20 份全部 抽取，剩余份数随机抽查 2012 年档案补足）。

根据档案记录，查看 2011 年健康体检表，核对填写的 内容是否符合国家规范要 求。

社区卫生服务中心、乡镇卫生院和村卫 生室，以及其他提供 相应服务的医疗卫 生机构

社区卫生服务中心、乡镇卫生院和村卫 生室老年人健 康管理 老年人健 康档案 核查表四

服务内容 高血压患 者健康管 理

抽查对象 高血压患 者健康管 理档案

核查表 核查表五

抽查要求

每县（区）中至少随机抽查 20 份不失访的档案，其中至 少有 8 份为 65 岁以下高血 压患者（不足 20 份全部抽 取，剩余份数随机抽查 2012 年档案补足）。

核查方式

（1）通过电话核查或入户 核查，核对档案记录是否真 实；

（2）在真实档案中，根据 2011 年的档案记录，核查 提供的服务是否符合 2011 年国家规范要求；

(3)核查 2011 年最后一次 随访记录的血压达标情况。

样本机构

社区卫生服务中心、乡镇卫生院和村卫 生室型糖尿 病患者健 康管理

糖尿病患 者健康管 理档案

核查表六

每县（区）中至少随机抽查 20 份不失访的档案，其中至 少有 8 份为 65 岁以下糖尿 病患者（不足 20 份全部抽 取，剩余份数随机抽查 2012 年档案补足）。

（1）通过电话核查或入户 核查，核对档案记录是否真 实；

（2）在真实档案中，根据 2011 年的档案记录，核查 提供的服务是否符合 2011 年国家规范要求；

(3)核查 2011 年最后一次 随访记录的血糖达标情况。

社区卫生服务中心、乡镇卫生院和村卫 生室

重性精神 疾病患者 管理

重性精神 疾病患者 健康管理 档案

核查表七

传染病及 突发公共 卫生事件 报告和处 臵 每县（区）中至少随机抽查 根据 2011 年的档案记录，核查所提供的服务是否符 10 份确诊的重性精神疾病

患者健康管理档案（不足 10 合 2011 年国家规范要求。份全部抽取，剩余份数随机 抽查 2012 年档案补足）。

社区卫生服务中心、乡镇卫生院和村卫 生室

— 传染病网 络直报记 录和门诊 日志

抽查样本机构 2011 年 6 月 的传染病报告记录和相应 门诊日志。若 6 月未发生传 染病，则顺延抽查 7 月。

根据报告记录和门诊日志，社区卫生服务中心、核查是否按照 2011 年国家 乡镇卫生院 规范和有关法律、法规要 求，报告了传染病病例。了 解传染病发病情况。

突发公共 卫生事件 报告管理 制度、报 告卡

—

抽查样本机构突发公共卫 生事件报告和处臵的记录、《突发公共卫生事件相关 信息报告卡》、宣传教育资 料、制度建设文件等。

根据报告记录和有关资料，社区卫生服务中心、核查是否按照 2011 年国家 乡镇卫生院 规范和卫生应急管理有关 法律、法规要求，报告和处 理突发公共卫生事件，或建 立了相应报告管理制度。

卫生监督 协管服务

卫生监督 协管工作 制度、实 施计划、协管工作 记录

—

抽查样本机构的卫生监督 协管工作制度、工作实施计 划，以及按照要求开展各类 协管服务的记录。

根据报告记录和有关资料，社区卫生服务中心、核查样本机构是否按照 乡镇卫生院 2011 年国家规范要求，开 展卫生监督协管工作，或进 行相应准备。

服务内容 居民

抽查对象 样本机构 辖区居民

核查表 居民调查 问卷

抽查要求

每县（区）至少随机访谈 30 名样本机构辖区内获得过 基本公共卫生服务的常住 居民，重点包括：慢性病患 者 8 人、孕产妇 8 人、儿童 家长 8 人、老年人 6 人。每县（区）至少随机访 10 名样本机构内从事基本公 共卫生服务的医务人员，重 点包括：管理人员 2 人，医 生 3 人，预防保健人员 3 人，护士 2 人。其中每个县至少 访谈一名村医。

核查方式

（1）调查居民对基本公共 卫生服务的综合满意度；（2）了解居民对基本公共 卫生服务项目的知晓情况。

样本机构

社区卫生服务中心、乡镇卫生院

基层医务 人员 样本机构 内医务人 员 医务人员 调查问卷

（1）调查基层医务人员对 基本公共卫生服务各项工 作的综合满意度；

（2）了解村医提供基本公 共卫生服务，以及获得相应 补助经费的情况。

社区卫生服务中心、乡镇卫生院和村卫 生室

四、考核要求

1.档案核查和问卷调查抽样方法。分别对各类基本公共卫生服 务项目的纸质档案或电子档案采用等间隔方法，进行随机抽样。

（1）了解样本机构各类档案基本情况。获得考核所需的各类档

案的编码底册，了解档案总数。

（2）采用等间隔抽样方法。根据在样本机构拟抽查的档案总数，在符合抽样要求的档案中进行等间隔抽样。如，样本机构 2011 年建 立的居民健康档案共 100 份，拟抽查 10 份居民健康档案，则抽样间 隔为 10 份。从第 1~10 份中随机抽取一个编码的样本，如 5 号，进行 核查，并按照间隔数依次抽取其他样本，如 15 号、25 号，进行核查。

（3）如第一轮抽样完后，抽查的样本档案数量不满足考核需要，则再随机抽取一个编码的样本，如 6 号，进行核查，并按照间隔数依 次抽取其他样本，如 16 号、26 号，进行核查。直至抽查的样本档案 数量满足考核需要。

（4）居民问卷调查的对象必须满足考核要求的各类重点人群构

成，调查的各类重点人群应尽量平均的分布在各样本机构中。进行居 民问卷调查的慢性病患者、老年人应尽量不与档案核查对象重复。居

民问卷应由被访谈居民独立回答，严禁考核人员代答。

（5）原始记录为纸质档案的，抽查纸质档案；有纸质原始记录

的，优先对原始记录进行抽查。没有纸质原始记录，直接使用电子手 段记录的，可以抽查电子档案。

2.医务人员问卷调查方法。

（1）医务人员问卷调查的对象必须满足考核要求的各类医务人 员构成，调查的各类医务人员应尽量平均的分布在各样本机构中。

（2）采用集中调查的方式。除村医外，将被访谈的医务人员集

中在一起，每人单独填写完成一张调查问卷。医务人员问卷应由被访 谈的医务人员独立完成，其他非访谈对象、考核人员不得干扰。严禁 考核人员代答。考核人员需在现场，随时解答问题。

3.考核依据。考核以卫生部、财政部出台的有关文件、制度和 《国家基本公共卫生服务规范（2011 年版）》和现场考核指标体系为 依据。抽查的档案其形式、内容都需要符合《国家基本公共卫生服务 规范（2011 年版）》要求。

4.数据录入和得分统计。

（1）省级考核和每县（区）考核结束后，考核专家需完成相应 的《2011 年度国家基本公共卫生服务项目现场考核——组织管理考 核工具表》、《2011 年度国家基本公共卫生服务项目现场考核——综 合满意考核工具表》、《2011 年度国家基本公共卫生服务项目现场考 核——资金管理考核工具表》、《2011 年度国家基本公共卫生服务项

目现场考核——项目执行考核工具表》，签字确认后，交由联络员录

入数据。

（2）每省考核结束后，联络员需完成《2011 年度国家基本公共

卫生服务项目现场考核——各省（自治区、直辖市）综合得分工具表》，53 并由考核组所有成员签字确认。

5.考核原始资料收集。考核结束后，考核专家应汇总整理考核 原始资料，交联络员统一保存，主要包括：

（1）《2011 年度国家基本公共卫生服务项目现场考核——组织

管理考核工具表》；

（2）《2011 年度国家基本公共卫生服务项目现场考核——综合 满意考核工具表》；

（3）《2011 年度国家基本公共卫生服务项目现场考核——资金

管理考核工具表》；

（4）《2011 年度国家基本公共卫生服务项目现场考核——项目

执行考核工具表》；

（5）《2011 年度国家基本公共卫生服务项目业务执行情况统计 表》；

（6）《2011 年度国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计

表》；

（7）《居民和医务人员问卷调查记录表》

（8）《基本公共卫生服务档案现场抽查考核记录表》、《幼儿园 2-4 岁儿童麻疹疫苗第二剂接种情况现场调查考核工作记录表》和《传 染病报告现场调查记录表》；

（9）《资金管理现场抽查凭证记录表》；

（10）各类服务档案核查表；

（11）《国家基本公共卫生项目居民调查问卷》和《国家基本公 共卫生服务项目基层医务人员调查问卷》；

（12）通过复印、拍照、收集原件或电子版等方式留存以备复核的各类文件、数据、财务凭证和相关材料等。

6.小组会和反馈。

（1）每县（区）考核结束后和每省考核结束后，考核组组长需 召开小组会，对考核情况进行综合和交流研讨。

（2）每省考核结束后，考核专家应按要求撰写考核反馈意见交

给考核组组长。考核组组长汇总整理专家反馈意见，进行省级反馈。

7.考核工作中问题的处理。对考核工作中遇到重大问题、技术 困难和上述方案中未能预料到的突发情况，要及时向组长汇报并完整 记录，通过复印、拍照等方式留存相关文字、照片资料，作为证据。通过复印、拍照等方式，及时收集资金下达和拨付文件、银行入账通 知、不合规的记账和原始凭证等相关材料。对考核中发现的亮点经验，要及时记录并收集、留存相关材料。