案卷评查通知_案卷评查工作通知
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庆政办发〔2011〕146号
关于开展行政执法案卷评查工作的通知
县直各行政执法部门，中央、省、市驻庆有关单位：
为了进一步加强行政执法监督，规范行政执法行为，全面提高各行政执法部门的依法行政工作水平，根据《甘肃省行政执法监督条例》有关规定，按照市政府法制办《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》和《2011年全县依法行政工作要点》要求，县政府决定在全县开展行政执法案卷评查工作。现将有关事宜通知如下：
一、评查对象
行政执法案卷评查的对象为县直各行政执法部门及其所属单位，中央、省、市驻庆有关行政执法部门及其所属单位。
二、评查范围
评查的范围为2010年7月1日至2011年6月30日期间，各行政执法部门形成的行政许可、行政处罚（含一般程序和简易程序）和行政复议三类案卷。
三、评查内容
行政执法案卷评查的主要内容是实施行政许可、行政处罚、行政复议的实体是否合法，程序是否正当、案卷的装订是否规范、文书制作及记录是否规范和完整。各行政执法部门在评查过程中
要结合各自工作实际进一步细化评查内容和标准，制定详尽具体的评查办法，设置科学合理的评分方法，对评查的案卷要评出优
秀、合格和不合格3个等次。具体按以下内容进行评查：
（一）行政许可案卷评查内容：许可主体是否有合法资格，许可是否有法定依据，事实依据是否充分合法，许可条件是否完
全具备，许可收费是否有合法依据，告知权利是否准确，是否依
法组织听证，许可内容、时限是否合法、适当，对被许可活动的监督检查是否到位等。
（二）行政处罚案卷评查内容：处罚主体是否有合法资格，违法事实是否清楚、证据是否确凿，处罚依据是否合法充分、适
用是否准确，处罚内容、结果是否适当，告知权利、交代的救济
途径和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据，扣押、没收的财物处置是否适当，是否存在以罚
代刑、不及时移交司法机关的问题，送达和执行是否合法、到位
等。
（三）行政复议案卷评查内容：认定事实是否清楚，证据是
否确凿，适用依据是否正确，程序是否合法，内容是否适当，有
无应受理而不受理，是否按照规定转送复议申请，是否在法定期
限内作出复议决定，有无不履行或无正当理由拖延履行行政复议
决定等。
（四）卷宗归档评查内容：案卷装订是否整齐，是否一案一
卷，是否使用统一规范封面，卷内目录填写是否规范、工整，卷
内材料是否按执法文书目录顺序排列，有无序号，卷内纸张有无
破损，大小规格是否统一，卷内文字是否使用蓝黑色、黑色墨水
钢笔或签字笔书写，当事人提供的材料使用圆珠笔书写的入卷是
否予以复印等。
（五）有下列情形之一的，为不合格案卷：
1、行政许可、行政处罚行为经行政复议、行政诉讼被撤销的；
2、实施行政许可的主体、权限、依据、条件不符合法定要求的；
3、实施行政处罚的主体不合法、违法事实和行为认定不准确、证据不充分、法律依据适用错误，存在以罚代刑、不及时移交司
法机关的；
4、凡行政复议机关对被申请人做出的具体行政行为决定维持的，当事人不服向人民法院起诉，人民法院判决撤销、变更具体
行政行为或确认违法的；
5、行政复议机关对被申请人做出的具体行政行为决定撤销、变更或确认违法的，当事人不服，以行政复议机关为被告向人民
法院起诉，人民法院判决撤销行政复议决定的。
四、评查步骤和方法
行政执法案卷评查工作分为四个阶段实施：
（一）准备阶段（8月1日—8月10日）。各行政执法部门要
按照工作要求迅速成立案卷评查机构，确定分管领导负责，指定
专人具体组织实施。结合各自工作实际，研究制定评查方案、具
体评查办法和标准，并将本部门2010年7月至2011年6月30日
期间办理结案的行政许可、行政处罚、行政复议案件的卷宗全部
装订归档。务于8月10日前将本部门开展行政执法案卷评查工作的负责人、承办人名单以及联系方式报送县政府法制办。
（二）自评阶段（8月11日至9月10日）。各行政执法部门
按照各自制定的工作方案和评查标准，对本部门及其所属单位的行政执法案卷开展自评，要采取一卷一表（见附表1）的方式逐卷
进行评查，评查面不得低于80%。各行政执法部门在自评工作结
束后，要对本部门案卷评查工作进行总结，并于9月10日前将案
卷目录（见附表2）、案卷评查工作表、案卷评查统计表（见附表
4）及评查工作总结报送县政府法制办公室。没有某类执法权或虽
有执法权但未实施执法行为而无案卷的部门，要在案卷目录备注
栏内作出说明。
（三）抽查阶段（9月11日至9月30日）。县政府法制办从
行政执法部门上报的案卷目录中指定案卷进行抽查，并准备迎接
市政府法制办的再次抽查，相关部门要报送指定抽查的案卷和案
卷交接清单（见附表3）。
（四）整改阶段（10月1日至10月20日）。各行政执法部门
对于自查过程中发现的问题和不足及时进行归纳梳理，认真查找
原因，制定整改方案，采取有力措施加以整改。县政府法制办就
市、县抽查过程中发现的问题责令相关部门进行限期整改。
五、评查要求
（一）提高认识，加强领导。各行政执法部门要充分认识开
展行政执法案卷评查工作的重要性和必要性，切实将此项工作列
入重要议事日程，加强组织领导，强化工作措施，靠实工作责任，确保案卷评查工作不走过场，按期完成工作任务。
（二）严格标准，认真评查。各行政执法部门要高度重视行
政执法案卷评查工作，健全行政执法案卷评查工作机构，选择有
经验、懂法律、负责任的人员具体负责行政执法案卷的整理及评
查工作。要按照要求制定详细的评查内容和标准，逐卷严格进行
评查，认真查找问题，确保评查的案卷经得起市、县抽查的检验。
（三）认真总结，整改提高。评查工作结束后，各行政执法
部门要对行政执法案卷中存在的问题认真进行总结，并对市、县
抽查中发现的问题采取得力措施予以整改。县政府法制办将对各
行政执法部门的评查工作做出综合评价，及时进行反馈和通报，并将其作为年度依法行政工作目标责任考核的依据。
附
1、案卷评查工作表；
2、案卷目录；
3、案卷交接清单；
4、案卷评查统计表。
二○一一年八月一日
主题词：行政执法案卷评查通知
共印100份
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