基金管理有限公司员工行为规范_基金公司员工行为规范

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ⅩⅩ基金管理有限公司员工行为规范

一、公司员工应遵守国家有关法律、法规及行业规则，诚实信用、勤勉尽责，规范自身行为，维护公司声誉。

二、公司员工应遵守以下行为规范：

（一）证券从业人员一般性禁止行为：

1、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；

2、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；

3、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

4、从事与其履行职责有利益冲突的业务；

5、贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；

6、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；

7、买卖法律明文禁止买卖的证券；

8、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；

9、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；

10、泄露客户资料。

（二）基金管理公司从业人员特定禁止行为

1、违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；

2、在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；

3、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；

4、挪用基金投资者的交易资金和基金份额；

5、在基金销售过程中误导客户；

6、诋毁其它基金、销售机构或销售人员；

7、同意或默许他人以公司名义从事基金销售业务；

8、违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；

9、违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；

10、以帐外暗中给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；

11、挪用投资者的交易资金或基金份额；

12、从事其它任何可能有损公司和基金业声誉的行为。

本人声明：

本人已阅读并了解上述行为规范，本人保证除遵守上述员工行为规范要求外，同时遵守中国证监会、证券业协会以及公司制定的其他行为规范要求。

声明人： 日期：