烟草专卖职业技能鉴定中级模拟题——内部监管_烟草专卖中级内部监管
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内部监管
题目一：
2011年，A市烟草专卖局内管科在对辖区C县卷烟营销部进行日常监管时，收集到如下信息：
1、8月共销售红海牌卷烟238万支，该品牌7月销量为152万支；
2、9月共销售西京牌卷烟100万支，其中日销量前三位的日期分别为：9月11日13万支、19日17万支、27日18万支。
3、零售户李某8月至9月使用3个不同银行账户结算卷烟货款。
4、零售户钱某8月订购卷烟220条，7月订购卷烟160条。
5、零售户贾某9月共订购卷烟500条，四次访销记录分别为106条、101条、90条、203条。
6、营销系统实际供货零售户为9456户，专卖许可证系统的零售户数为9467户。根据以上材料回答下列问题：
（1）请逐项说明以上各条信息是否应确定为预警？如果是预警，请说明理由并指出指出是何种预警。（12分）
（2）除排除无效预警和确保不规范问题能够得到及时发现处理外，A市烟草专卖局内管科对C县卷烟营销部的预警或异常现象还应根据什么原则进行筛选？（4分）
（3）A市烟草专卖局内管科针对C县卷烟营销部的上述预警和异常现象可以采取哪些方法开展实地检查？（4分）
答题要点：
1.（1）应确定为预警。红海派卷烟8月销量超过上月销量50%以上，应确定为品牌销量波动预警。
（2）应确定为预警。西京牌卷烟2次单日销量占月销量15%以上，应确定为品牌集中投放预警。
（3）应确定为预警。零售户李某结算账户变动频繁，应确定为客户信息预警。
（4）不应确定为预警。钱某8月订购量未超过上月订购量的200%。
（5）确定为预警。贾某第四次订购卷烟的数量超过前3个订货周期平均数的200%，应确定为零售户订单量波动预警
（6）应确定为预警。营销系统与专卖许可证系统的零售户数不一致。应确定为客户信息预警。
2.（1）将已出现批零价格倒挂、外流到其他地区的品牌作为需要重点关注的品牌。
（2）对异常品牌的预警，要辅助以品牌销量时间曲线图、区域销量时间曲线图、路线销量时间曲线图等分析工具，确定异常品牌销量突增的时间段、区域或配送线路，进一步确定订货不正常的零售户作为内部违法违规线索。
（3）要从总量异常的订单中筛选出需要重点关注的品牌突增的订单，确定为内部违法违规线索。
（4）要从均价异常订单中筛选出需要重点关注的高档品牌突增或紧俏的高档品牌突增的订单，尤其是地理位置偏僻、经营规模小、结构低的零售户突然订购数量较多高档卷烟的情况，确定为内部违法违规线索。
3.（1）查看零售户经营场所
（2）查看零售户库存
（3）监听电话访销录音
（4）检查网上订货客户上网IP地址
题目二：
2011年10月20日甲市专卖内管信息系统共发生预警120条，其中，销量波动异常预警80条，品牌集中投放异常预警40条。甲市局工作人员按照《工作规范》规定，对以上预警进行了筛选：
1、发现品牌销量波动异常预警中有60条是由于“红星”到货不均衡造成的，遂对与“红星”有关的60条预警作了排除。
2、品牌投放预警主要涉及的品牌是“星河”，据省局9月份真品卷烟案件通报，与甲市毗邻的乙市查获的真品卷烟案件中涉及甲市喷码的“星河”500余条。遂将“星河”作为重点关注的品牌。
根据筛选后的预警，甲市局拟对甲市烟草公司实施现场检查和实地监管，对发现的情况向各有关县级局分发了线索要求进一步调查核实。根据以上材料回答下列问题：
1、根据《工作规范》规定，请简述甲市局10月20日专卖内管系统预警发生的条件是什么？
（4分）
2、甲市局工作人员在预警筛选过程中运用了哪些筛选原则？(4分)
3、采取现场检查和实地监管方法，对打码出库和卷烟配送环节检查的主要内容分别是什
么？（8分）
4、各有关县级局接到甲市局分发的线索后应当怎么做？（4分）答题要点：
1.回答教材对品牌销量波动异常预警和品牌投放预警的条件的原文表述。2.货不均衡、外流 3.见教材的原文表述。
4.1周内查明并上报情况，需要延长办理时间的要向市级局说明情况。
题目三：
张某为甲市A县卷烟零售户，许可证至2012年2月21日到期。1月7日，张某因出国旅游，向甲县局申请停业一个月，并办理了相关手续，于1月9日将许可证正本交至甲县烟草专卖局代为保管，同日县局专卖科将这一情况报告了内管部门。1月11日，内管部门通过系统查询，发现当天仍有张某的订货台账，订单显示订货“宏银”牌卷烟250条。由于当地“宏银”牌卷烟出现批零差倒挂，1月30日零售户李某和王某举报称，绰号“光头”的烟贩现正在他们处收购该品牌卷烟，准备集中倒卖到乙市。内管人员调查了李某1月4次订货的数量，分别为665条、765条、885条和1530条。同时监听了王某当次的访销录音。
根据以上材料回答下列问题：
1.6月11日，A县局内管部门通过系统查询张某订货台账的行为是否符合《工作规范》要求，为什么？（4分）
2.对于李某的举报，按照《工作规范》的要求，A县局内管部门应该在什么时候通知专卖稽查人员查处并将“宏银”牌卷烟情况向市局内管部门上报？市局内管部门应针对该品牌将哪些情况确定为内部违规的线索？（4分）
3.针对张某6月11日仍有订货的异常情况，采取哪种实地检查方法最为直接？（3分）
4.李某1月的订货信息应否确定为预警，为什么？是否属于无效预警，为什么？（5分）5.监听王某的访销录音主要目的是什么？（4分）答题要点：
1.符合。对零售户停歇业情况，内管部门在接到报告后的3日内确定零售户停歇业时间、停歇业期间是否仍在定购卷烟。2.接到举报的当天。集中时间、集中线路投放或者明显超过零售户经营能力提供卷烟等情况。3.查看零售户经营场所。
题目四：
甲县局（营销部）6月6日，新开一家直营店。四个品牌的六种规格高价位卷烟被摆在柜台显著位置。专卖内管部门2012年6月在对辖区“两烟”生产经营行为进行日常监管过程中，发现了以下情况： 材料一：
1.零售户张某本月4次订购卷烟的均价为105元/条、115元/条、97元/条、380元/条。2.营销系统记录显示零售户王某、赵某、陈某、孙某、董某的订货电话分别为86975543、23097988、86795534、23703022和23097988。
3.李某等135名客户6月12日订购“春燕”卷烟合计675万支，该月甲县卷烟营销部合计销售该品牌卷烟3250万支。材料二：
根据以上材料回答下列问题：
1.请逐项说明材料一各条信息是否应确定为预警？如果是预警，请说明理由并指出指出是何种预警。（6分）
2.材料二中对哪位烟农交售烟叶的情况应该提出预警，为什么？属于哪个种类的预警？（4分）
3.《工作规范》对烟叶交售结构预警是怎样规定的？（6分）4.对高价位卷烟销售的监管对象和内容分别是什么？（4分）答题要点：
1.（1）应确定为预警。张某单次定购卷烟均价超过前三个订货周期均价的200％以上。确定为零售户订单结构波动预警。
（2）应确定为预警。赵某与董某订货电话相同。确定为客户信息预警。
（3）应确定为预警。仅李某等135名客户单日定购卷烟数量超过该营销部该月销量的15％以上。确定为品牌集中投放预警。
2.王富贵。其烟叶过磅时间在彭红旗之后，发票记帐时间却在其之前。属于烟叶发票时间预警。
3.4.见教材原文表述。
