证券公司尽职调查工作质量有提升空间——券商创新大会发言摘要
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证券公司尽职调查工作质量有提升空间
——2013年券商创新大会发言摘要
证券时报2013年5月9日
深圳证券交易所总经理宋丽萍在2013年度证券公司创新发展研讨会上表示，防范创新中的风险已经引起监管层、业界的高度重视。解决这一问题的方向是继续全面推进市场化改革，充分依靠市场主体的作用，既激发市场活力又防范市场风险。在这方面，有三项工作值得大家重视。
一是提升证券公司的执业水平和内控机制。宋丽萍说，目前，证券公司创新热情很高，但应将重点放在基础机制、基础产品的建设上，练好尽职调查、内控等基本功，发挥证券公司的基础产品和功能优势，培育自己的客户、自己的产品，做到以高质量的服务赢得客户的信任，真正成为“一手托两家”的中介。宋丽萍指出，从新股公开发行（IPO）财务专项检查情况看，证券公司尽职调查工作质量还有提升空间。下一步，新三板、场外市场的建设，新产品的创新会更加依赖证券公司尽职调查质量。证券公司必须在内控建设上下大力气跟上创新业务快速发展的形势。
二是重视行业自律作用。宋丽萍说，在自律、行政、司法三位一体的监管体系中，自律是最能快速适应创新变化，降低创新成本的监管方式。如果市场没有形成有效的自律机制，必然引入刚性的行政监管，压缩市场创新的空间。现在看来，去年实施的新股发行改革，在加强保荐机构工作质量监管、询价机构管理等方面，证券业协会投行委员会的作用可以发挥得更加充分一些。
她强调，下一步，创新带来的监管压力会更大，自律监管可以动员行业专业资源优势，及时形成对各类创新业务的规范并灵活调整，为行政监管的后续跟进赢得时间积累经验，为行业创新在控制风险的前提下加快探索打开空间。三是深化投资者适当性管理。宋丽萍说，证券公司对客户最了解，深化适当性管理可以让风险在不同类型投资者中实现合理配置，是资本市场有效化解实体经济风险冲击的微观基础。适当性管理也是规范客户行为、维护市场秩序最直接有效的前置关口，这对市场和产品创新来说，尤为重要。从近期债市暴露的问题看，中介机构的客户管理职能不容忽视。
宋丽萍还指出，创新为投资者和融资者提供更多选择和便利的同时，也会使得利益输送等违法行为更隐蔽、更方便。只有牢牢守住合法合规的底线，创新才能得到社会认可，具备可持续性。
她认为，去年以来，创新业务发展较快，证券公司应该看到创新的前景及其深远影响，下决心放弃短期利益，深化适当性管理，为创新业务的发展提供制度机制保障。
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