交易第五章习题_交易67章习题
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证劵交易第五章
一、单项选择题
在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票个交易日(含股东大会当日)的网络投票时间等内容。
事务>
A.3个月B.6个月 C.9个月D.1年 17.上海证券交易所可转债“债转股”通过()进A.证券交易所交易系统B.交易清算系统 C.证券公司D.互联网
18.深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。
可转换成发行公司股票的数量为()股。
1.进行股权分置改革试点的上市公司，A.25 000B.2 500C.100D.10
天刊登公告
10.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分9.召开股东大会的上市公司要提前()行。
平台，以及公司为流通股股东提供不少于()A.1OB.15C.20D.30
A.2B.5C.7D.10
2.结算参与人应使用其()完成新股申购的资金交收。
A.资金交收账户B.银行账户C.证券账户D.结算账户
3.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为()。A.10%B.40%C.50%D.60%4.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为l 5%，申购当日基金份额净值为1 0150元，则其可得到的申购份额为()A.9 704份B.9 706份C.10 000份 D.9 611份
5.上市开放式基金的合同生效后即进入()，一般不超过3个月。A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期
6.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了()制度。
A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管7.首次发行的股票在()，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
A.主板上市的B.创业板上市的C.中小企业板上市的D.代办股份转让系统上市的8.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者
公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库
A.配股公告日B.配股公告日后一天
C.配股登记日D.配股登记日后一天 11.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。A.中国证券登记结算有限责任公司的交
易清算系统
B.交易所C.各证券公司D.各银行12.网上竞价发行方式的缺陷是()。A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性
D.股价易被机构大资金操纵证券交易13.根据《关于首次公开发行股票试行
询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。A.中国证券业协会B.证券交易所 C.个人投资者
D.符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
14.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。A.招标购买方式B.承销购买方式
C.同一价购买方式D.支付购买方式 15.通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于()。A.股票买卖B.申购配股权证C.现金红利发放D.新股申购16.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股
票。
A.R日，10B.R+1日，5C.R+1日，10D.R-1日，15
19.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数。A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例20.上海证券交易所A股送股日程安排中，错
误的有()。
A.申请材料送交日为T-5日前B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C.公告刊登日为T日D.最后交易日为T+5日
21.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的()为有效申购，其余申购均为无效申购。A.第一笔申购B.最后一笔申购C.平均申购数D.抽签申购数
22.首次公开发行股票的询价制度自()起施行。A.2004年12月7日B.2005年1月1日C.2006年5月19日D.2006年5月20日
23.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A.1B.2C.3D.4
24.深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日()，申购资金需全部到位。
A.15：00后B.16：00后C.15：O0前D.16：00前
25.新股网上竞价发行中，投资者作为()在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A.卖方B.买方C.委托方D.代理方26.对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于()组织摇号抽
签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
27.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的()。A.基金份额净值B.基金资产总值28.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在()日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A.T-1B.TC.T+3D.T+529.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有()家以上营业部，并且布局合理。A.10B.15C.20D.25
30.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前()个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A.1B.2C.3D.5
31.证券投资基金按照其()，可以分为封闭式基金和开放式基金。A.设立后规模是否允许变动B.申购和赎回的方式不同C.是否上市交易D.发行规模不同
32.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于()。
A.交易系统 B.互联网 C.结算系统 D.分公司系统
33.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。
A.境内上市公司B.海外上市公司C.非上市公司D.民营企业34.上市公司(或保荐机构)在配股缴款A.2B.3C.4D.5
35.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露()。
C.年度报告D.半年度报告
36.开放式基金的认购，上海证券交易
所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示()。份额净值
C.基金份额累计净值D.基金资产净值
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了()
A.新股资金申购网上发行B.网下配售股票
C.网上竞价发行D.新股发行现金申购制度
38.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过()票的，应通过现场进行表决。
A.500万B.800万C.1亿D.2亿
39.网下发行结束后，发行人向中国证券登记结算有限责任公司提交相关材料申请办理股权登记，中国证券登记结算有限责任公司在其材料齐备的前提下()个交易日内完成登记。
A.1B.2C.3D.4
40.发行人和主承销商应在网上发行申购日()个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
A.1B.2C.3D.4
二、多选题
1.可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。
A.送红股B.增发新股
2.()的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。A.《证券投资基金法》
C.《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》
D.《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》
3.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括()。
A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分B.申购价格与发行价格之间的差额部分C.未中签部分
D.发行价格下限与上限之间的差额部分
4.以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有()。A.申请材料送交日为T-5日前B.结算公司核准答复日为T-3日前C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 D.公告刊登日为T日
5.以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有()。
A.T-5日前为申请材料送交日
B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日 D.T日为公告刊登日
6.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有()。
A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B.每一有效申购单位配一个号
C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
7.上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()。
A.T-1日前B.T日C.T+3日D.T+6日
8.股票网上发行方式的基本类型有()。A.网上累计投标询价发行B.网上定价市值配售
C.网上竞价发行D.网上定价发行9.股票网上发行具有()优点。
A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日A.每份基金份额面值B.每百份基金
C.基金份额累计净值 D.基金份额市值37.2009年6月，深圳证券交易所、上海
期内应至少刊登()次《配股提示性公告》。C.配股D.降低转股价格
A.股份报价转让说明书 B.临时报告B.《证券发行与承销管理办法》
A.经济性B.高效性C.安全性C.最近年度净资产不低于人民币8亿D.稳定性
10.2000年以后，我国的新股发行出现过()形式。
A.网上竞价发行 B.上网定价发行C.网上累计投标询价发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
11.新股网上定价发行与网上竞价发元，净资本不低于人民币5亿元17.主办券商的代办业务包括()。A.开立非上市股份有限公司股份转让账户
C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委金份额
C.记减投资者上海证券账户基金份额
三、判断题
1.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市
2.投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。()
D.最近l年内不存在重大违法违规行为D.记增投资者上海证券账户基金份额
B.受托办理股份转让公司股权确认事宜首日起执行。()
行的不同之处在于()。
A.认购方式不同B.发行价格的确定方式不同
C.认购成功者的确认方式不同D.承销方式不同
12.网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有()。A.市场性B.安全性C.连续性D.稳定性
13.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有()。
A.高于该价位的买入申报全部成交B.低于该价位的卖出申报全部成交C.与该价位相同的买方申报全部成交D.与该价位相同的卖方申报全部成交
14.投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳()。A.佣金B.手续费C.印花税D.个人所得税
15.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于()。
A.挂牌公司属性不同B.转让方式不同
C.信息披露标准不同D.结算方式不同
16.证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有()。
A.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营l年以上
B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
托办理股份转让业务
D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
18.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括()。A.在挂牌前发布推荐报告
B.在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告
C.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告
D.经会计师事19.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有()。
19.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有()。
A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)× 125%×行权比例
B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例
C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)× 125%×行权比例
D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)× 25%×行权比例
20.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据()。A.记增投资者上海开放式基金账户基金份额
B.记减投资者上海开放式基金账户基
3.实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。()
4.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。()
5.现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()
6.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。()
7.分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。()
8.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。()
9.根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。()
10.上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。()
11.分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。()
12.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。()
13.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。()
14.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。()
15.深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过
999 999 500股。()
16.网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()
17.网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。()
18.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。()
购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。()
30.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。()
31.投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买可流通数量5%的持有人名单。（）43.上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。（）44.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。（）45.深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）
19.新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。()
20.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
21.当日“债转股“的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。()
22.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。()
23.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。()
24.股份报价转让不提供集中撮合成交服务。()
25.深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超过1 000股的必须是1 000股的整数倍。()
26.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。()27.上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1 000元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元。()
28.代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。()
29.投资者认购基金申报时采用“金额认
入。()
32.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。()33.配股发行不向投资者收取手续费。()
34.投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可以撤单。()
35.股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。()
36.股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。()
37.期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。()
38.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。()
39.证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。()
40.当日买进的权证，当日可以卖出。()
41.在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（）
42.证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过
46.深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为l00份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）47.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）48.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（）49.交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（）
50.投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是赎回;二是直接从事买卖交易。（）51.如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者资金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统基金管理人或代销机构处。（）
52.中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）
53.在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（）
54.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（）55.网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）
