国际技术贸易复习题缩印版_国际技术贸易复习题
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1技术有哪些种类？（显性知识与隐性知识）（1）显性技术与隐性技术（2）公开技术、半公开技术和秘密技术；（3）核心技术与非核心技术；（4）工业化技术和实验室技术；1）基本专利战略 2）外围专利战略３）地域选择战略 ４）专利有偿转让战略5）专利与产品、商标相结合战略６）专利回输战７）专利诉讼战略 3 技术转让方的优选
（1）对合作技术方面的调查；（2）对供方
资信的调查；（3）对供方法律地位的调查4 编制项目建议书和可行性研究报告（5）传统技术与高新技术国际技术转移与国际技术转让的区别和联系？
技术转移包括技术地点的转移和权利的转移双重含义，通常包含一切导致技术和知识迁移的过程和活动，包括有偿和无偿的，也包括有意识和无意识的转移活动。
技术转让只是技术权利的转让，是指一方将技术的使用权或所有权转让给另一方的行为过程，通常是指有目的、有意识的技术转移活动，是一种有偿的技术转移活动，常被称之为技术贸易。国际技术贸易的方式有哪些？ 一 许可贸易 Licensing
（1）独占许可（2）排他许可，又称独家许可（3）普通许可（4）交叉许可，又称互换许可，（5）可转让许可，也称分许可，二特许经营 Franchising三技术服务和咨询四 国际技术投资五 国际分包六 有技术含量的设备买卖七 BOT投资方式
6根据技术（产品）寿命周期理论说明技术是怎样影响贸易的？（1）在新产品垄断阶段（2）在出口增长阶段（3）在出口竞争阶段（4）在出口衰退阶段根据技术转让选择理论解释企业如何进行技术转移？
英国学者邓宁(J.Dunnig)把国际产品贸易、对外直接投资和技术转让三者有机地结合在一起，并把这三者的总和视为跨国公司国际经济活动的总和。该理论的核心是“三优势模式”。（1）所有权特定优势（O）：（2）内部化特定优势(I)：（3）区位特定优势（L）： 8 什么是需求资源关系论？
日本的斋藤优提出，一个国家经济发展及其经济活动受该国国民的需求(Needs)与该国的资源(Resources)关系的制约，这种关系即NR关系，为满足需求(N)，就需要资源(R)，即技术、资本、劳动力和原材料等，如果二者不协调就形成了“瓶颈”，经济发展就会受到限制。NR关系的不协调性是技术创新的动力，也是国际技术转移的动因。9 简述取得专利权的条件？
授予专利的实质条件(1)新颖性,公开的技术（包括书面、使用、口头）。
(2)创造性,与已有技术比，有（突出的）实质性特点和（显著的）进步。
(3)实用性,工业实用性---能制造或使用，产生积极的效果；已经完成，按说明书即能制造或使用。企业如何利用专利战略取得竞争优势地位？
企业专利战略模式 进攻型专利战略
防御型专利战略 16 简述技术引进谈判过程。1）技术公开战略２）撤销对方专利权战略1 开局谈判(申明价值)
３）交叉许可战略 ４）利用失效专利战略（1）具体问题的说明（2）建立适当的谈判５）绕过专利障碍战略 气氛（3）开场陈述
混合型专利战略实质性谈判(创造价值和克服障碍）11 企业商标战略有哪些内容？（1）明示与报价（2）磋商与妥协1 企业商标选择战略谈判接受企业商标注册战略（1）先申请后使用战17 简述技术许可合同的主要条款。略（2）注册联合商标和防御商标战（3）商技术合同一般包括以下条款： 标国际注册战略
1.项目名称；企业商标运用战略（1）商标出资战略（2）2.标的的内容、范围和要求；
商标并购战略（3）商标许可使用战略（4）3.履行的计划、进度、期限、地点、地域和商标转让战略
方式；4.技术情报和资料的保密； 4 企业商标保护战略（1）运用法律保护应对5.风险责任的承担；
商标侵权（2）驰名商标的特殊保护（3）建6.技术成果的归属和收益的分成方式； 立企业商标日常管理战略7.验收标准和方法；专利与专有技术的区别？ 8.价款、报酬和使用费用及其支付方式； 9.违约金或者损失赔偿的计算方式； 技术种类 10.解决争议的方法； 专有技术 专利技术
区别 11.名词和术语的解释。技术合同有哪几种类型？
合同法把技术合同分为四类：开发、转让、存在条件 保密 法律保护
咨询、服务。技术出口前需要准备哪些工作？ 时效性 无 有
（一）明确技术是否可以出口
1、《中国禁止出口限制出口技术目录》对技地域性 无 有 术出口作出了以下规定：
1）出口后将危及我国国家安全的技术；2）保密性
保密
公开
我国特有的、具有重大经济利益的传统工艺和专有技术；3）对外承担不出口义务的引进技术。技术要求
2、通过中国专利局的保密审查程序确定某项之有效的 性、实用性 技术是否属于需要保密的技术。
3、通过办理限制出口技术出口申请程序，由技术形态 动态的 静态的 限制出口技术出口主管部门审核该技术是否属于限制出口技术。中华人民共和国限制出存在方式
书面
口技术的技术审查包括以下内容：
1）是否危及国家安全；2）是否符合我国科15 某家制药企业从国外引进某新药专利技
技发展政策，并且有利于科技进步；3）是否术，在交易前需要做哪些准备？
符合我国的产业技术政策，并能带动大型和1 评估技术引进后的优势条件（1）管理优成套设备、高新技术产品的生产和经济技术势:在技术引进的同时，引进先进的管理和先合作。
进的人才，从而带动本企业管理水平的连动
（二）技术出口的可行性研究
提升。（2）市场优势:技术引进能够带来新1．技术名称、技术特征及技术授权范围； 产品或者新技术，企业很快占领市场并且具2．设备供应范围(成套设备、生产线等)； 备不断扩张的潜力。（3）效益优势:新技术3．技术服务(技术培训、安装、高度、调试能够创造附加利益或者全新的其他产品，直指导等)；4．进口国家、厂商名称及其生产接带来经济效益的提高。（4）成本优势:经营状况及技术水平；5．受方实施新技术或通过技术引进可以开创一种新产品，节约了生产新产品的条件(有利因素和不利因素)和研究与开发的时间、成本与风险。（5）品可行性；6．经济效益分析：成本、收益评估牌优势:通过技术引进，同时借助优秀的知名测算；7．风险分析及防范措施。品牌造势，能够快速有效地占领市场。
（三）国外进口厂商的资信调查选择适当的技术转让方式
对进口厂商资信调查的主要内容是：公司注册登记情况、客户名称和地址、经营范围和
规模、付款记录(特别是拒付应付款和欠债逾期不还纪录)、往来银行及信用，财务概况总体分析、涉诉情况以及纳税、海关记录等。此外，还应对进口厂商所在国家或地区的风险等级、经商习惯、银行信用进行调查。技术出口方开展对进口厂商资信调查，可以通过委托律师、对方的往来银行、国外的咨询机构、国外商会、我国的驻外商务机构、让对方直接提供资信资料等方式开展资信调查。与普通商品相比，技术商品价格有何特点？
（1）模糊性。缺少客观的判断标准，价格由双方对技术的心理预期来决定。（2）倍加性。同的劳动耗费，技术商品的价格要“倍加”地超过一般商品的价格。（3）转嫁性。研制成功的技术商品其价格应包括数倍于“失败技术废品的耗费”的转嫁。（4）多重补偿性。格的实现和耗费的补偿可以由多个接受方共同承担（5）价格弹性小21 技术价格的定价模式和原则是什么？ 技术商品价格的定价模型（1）技术转让成本，指技术卖方为转让技术而发生的费用；（2）技术研发成本 ；（3）对机会成本的补偿 ；（4）技术引进成本 ；（5）预期收益现值
技术卖方主要考虑技术转让成本、技术研发成本、机会成本的补偿和预期收益的分享； 技术买方主要考虑预期收益和技术引进成本。
技术商品转让中的定价原则（1）价格区间下限从卖方角度考虑，区间下限是卖方转让技术付出成本的最低补偿，即进行技术转让的直接成本——转让成本；（2）价格区间上限 从买方角度考虑，区间上限是买方投入资本的保本点。首先，买方购买的是技术的获利能力，支付的货币量不会超过该项技术的预期收益现值；其次，从投资角度上看，买方是以牺牲货币的固定收益为代价换取未来预期收益；同时考虑技术引进成本的扣除。因此，价格上限应为预期收益现值与引进技术成本之差。
（3）价格区间——利润分享区间价格区间即区间上限与下限之间的范围，是技术带来的新增利润与双方交易成本(卖方的转让成本与买方的引进成本)的差值。
价格区间的实质是利润分享空间，买卖双方根据影响价格因素进行价格调整，确定各自对新增利润分享的范围。试述影响技术价格的主要因素。
影响技术要素价格的因素很多，一般可分为三大类，即技术因素、合同因素和环境因素。1 影响技术价格的技术因素（1）采用技术后新增的经济效益
引进技术后新增的经济效益是影响技术商品价格的主要因素。新增利润可以依据生产规模、合同期限和单位产品利润变化计算出来： 1）由降低成本而产生的新增利润=成本降幅
×年产量×合同期限
2）由提高产品质量和性能而增加的利润=（价格增幅一成本增幅）×年产量×合同期限 3）由销售额增加带来的新增利润：销售增量×单位新增利润×合同期限（2）技术开发的成本
包括材料费、设备费、科研人员工资、资料费、外协费、咨询费、培训费、差旅费、其它费用和管理费、折旧费、摊派费用等。技术发明中智力因素和创新思路起着重要的甚至决定性作用，这些作用又难以测量和定价，因此无法包括在上述费用中。
技术开发可能遇到多次失败，有些成功的技术转让不出去也照样得不到回报。技术开发单位为维持正常的运作，必须把上述成本也摊入转让费之中。
由于技术成果可以多次转让，上述费用不应由技术买方一家支付，而只支付其一部分。（3）技术的生命周期（使用寿命）
技术的生命周期对技术价格的影响体现在两个方面：一方面随着向成长期和成熟期的不断发展，技术所带来的收益也会急剧上升，因而技术价格也会不断增大。另一方面是随着市场上同类技术的不断涌现，技术的先进性逐渐丧失，因而就会使技术价格随之降低。（4）技术商品的转让次数
通常情况下技术商品的价格与技术转让次数成反比。即转让次数越多，技术商品的价格越低。
（5）技术商品的转让权限
通常买方得到的技术商品的权限越大，技术商品的价格就越高；反之，技术商品的价格则越低。
（6）技术的成熟程度
处于开发阶段的实验室技术，尚未进入商业化生产，不够成熟，价格不高；进入商业化生产处于成长期和成熟期的技术，产品的市场销售处于上升或高峰阶段，技术的价格最高；技术进入衰退阶段，即将被新的技术所淘汰，其价格随之越来越低。（7）技术商品的市场供求状况
这个因素包括两个方面：一方面是技术商品市场的供求关系;另一方面是与技术商品对应的物质商品市场的供求关系。
如果该技术商品属于买方市场，技术商品的价格就会更趋近于买方的期望价格；如果该技术商品属于卖方市场，则技术商品的价格就趋近于卖方的期望价格。
对技术商品的买方来说，是否购买技术商品和愿意支付什么价格来购买该技术商品，主要取决于与该技术商品所对应的物质商品市场的供求关系。影响技术价格的合同因素（1）技术价格的支付方式 一次总算（Grand Total）
技术价格一次确定，不要增减，不随技术买方的后期效益大小而变化，与技术买方对技术使用情况无关。
技术卖方基本无风险，收益有保证，也省去了提成支付对技术买方的生产、销售、财务情况的追踪了解的麻烦。技术卖方当然欢迎这种支付办法，而且要求把支付重心前移。提成计算（Running Royalty）提成费=提成基价×提成率
提成费=提成基价×数量（或重量）在国际技术交易中可作为提成基价的有：（1）净销售价（额）（2）销售价（3）公平市场价（4）利润（5）每单位产品或单位数量的提成费入门费加提成计算（2）约束性条款
例如供方在提供技术的同时向受方供应机器设备或享有零部件、原材料供应的优先权或包销受方的产品。（3）双方谈判技巧
一项技术价格是通过双方一系列谈判来确定的。如果双方谈判地位相当（如竞争能力、相互需要对方的程度、信息掌握和渠道来源等），最终确定的价格可能会接近较为公平的市场价格；如果地位不对等，价格显然会趋向于强势一方而偏离公平价格。3 影响技术价格的环境因素（1）政府的干预
发达国家为了保持自身的竞争优势，往往设置种种障碍，限制技术商品的出口，实行严格的申请和审批制度。发展中国家为了防止发达国家利用对技术的垄断性获取非法利润，往往也会采取相应措施，对技术价格的支付方式、支付限额以及合同期限等进行严格的规定。
（2）已存在的行业标准
高新技术领域的提成率较高，例如因特网、计算机软件的平均提成率分别为11.7％和10.5％，生物、医药为6-10％，计算机硬件或数据处理为3-5％，造纸和木材业为4-6％，日用消费为2％，石化产业为1％，汽车技术为0.25-5％。（3）税费
目前各国普遍实行差别税率来鼓励或限制技术引进。同时由于从源管辖权和居民管辖权的认定标准不同，会带来管辖权的重叠，引起双重征税，加重技术供方的税务负担，促使其提高技术价格来保证自己税后的实际收入。各国已经在税收方面开展了广泛的国际合作来避免双重征税，通过低税、免税、扣除、抵免和饶让等方法部分或全部消除双重征税对价格的影响。双重征税问题产生的原因及解决途径有哪些？
国际双重征税（International Double Taxation）是指两个或两个以上的独立国家向同一课税主体（跨国纳税人）对同一课税对象（同一笔跨国所得）进行重复征税，或指同一跨国纳税人对同一笔跨国所得向两个或两个以上的国家同时纳税。
对同一纳税人的同一跨国所得，若该纳
税人的国籍国与所得来源国实行相同的税收管辖权，如居民管辖权或者从源管辖权，则不会产生双重征税。
避免双重征税是指国际双重征税的消除或缓解。各国的税法和国际税协定中，避免双重征税通常主要采用低税法、扣除法、豁免法、有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。3 合格评定程序合格评定程序是指按照国际标准化组织的规定，依据技术规则和标什么影响？平行进口问题的影响 1．对知识产权人的影响
平行进口可以促进知识产权人改进生产技术，提高产品质量，制定更加合理的价格策略，迎接平行进口带来的挑战。但是大量廉价的知识产权商品冲击国内市场，对知识产抵免法和税收绕让等。1．低税法，指居住国政府对本国纳税人来源于国外所得，实施较低税率征税，以减轻双重征税的税负。2．扣除法，指居住国政府征税时预先扣除本国纳税人在国外所交纳的所得税额，然后按余额计算应纳税额。3．免税法，指一国政府单方面放弃对本国纳税人境外所得的征税权。免税法又分为两种，即全部免税和累进免税。
（1）全部免税，指实行居民管辖权的国家，在向本国居民征收所得税时，只按该居民在本国的所得计征，而不对该居民的国外所得实行征税。
（2）累进免税，指实行居民管辖权的国家，虽然对本国居民的境外所得不征税，但在确定本国居民境内所得的适用税率时，以本国居民境内所得与境外所得之和为标准。4．抵免法，又称税收抵免，是指行使居民管辖权的国家，对其本国居民来源于国内外总收入征税时，在本国纳税人应纳税总额中冲减该纳税人已在境外交纳的税额，其余额为纳税人实际向本国政府缴纳的税额。抵免法是世界各国普遍采用的方法，它又分为直接抵免和间接抵免。（1）直接抵免，指对本国居民来自国内和国外的所得汇总计算总额，然后扣除本国居民向国外政府交纳的所得税额。这种方法适于国外设立分公司的总公司税收抵免。直接抵免又分为全额抵免和限额抵免。
①全额抵免，指从纳税人的纳税总额中全部扣除其向国外政府缴纳的税额。
②限额抵免。限额抵免是指从纳税人的纳税总额中扣除其向国外政府缴纳的税额不得超过该纳税人国外所得按照本国税法规定的税率计算的应纳税额。（2）间接抵免。间接抵免是指母公司从子公司取得的股息计征所得税时，只允许抵免子公司在国外因这部分股息所负担的税额。5．税收饶让。税收饶让是指居住国政府对本国纳税人在国外得到减免的所得税给予抵免待遇，视同已税抵免。技术贸易壁垒有哪些形式？技术标准技术标准是指经公认机构批准的，非强制执行的，供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。技术标准既包括产品标准，也包括试验、检验方法标准和安全卫生标准；既有工业品标准，也有农产品标准。技术法规技术法规是指必须强制执行的准，对生产、产品、质量、安全、环境等环节以及对整个保障体系进行全面监督、审查和检验，合格后由国家或国外权威机构授予合格证书或合格标志，以证明某项产品或服务是符合规定的标准和技术规范。合格评定程序包括产品认证和体系认证两个方面。4 包装和标签要求禁止使用某些包装材料，治理包装废弃物对环境的污染。标签是商品上必要的文字、图形和代号。对食品、药品等特殊商品，要求生产商必须标出尽可能多的成分和含量，并规定了项数，达不到规定的项数将被扣留。标签的制作方式可以是印刷、贴附、挂签等，也可另附说明书。5 产品检疫、检验制度
动植物检疫措施是指为保护人类、动植物的生命或健康而采取的动物卫生和植物卫生措施。受影响最大的产品是食品和药品。食品方面主要是农药、兽药残留量的规定；加工过程添加剂的规定；对动植物病虫害的规定；其他污染物的规定；生产、加工卫生、安全的规定等。信息技术壁垒信息技术性壁垒是指与国际贸易有关的信息表述不标准、不衔接、不与国际通行的表述方法一致，不符合进口国的要求，不利于商品流通所造成的贸易障碍。7 绿色技术壁垒绿色壁垒是一国或地区为了保护自然资源、生态环境和人类健康，通过制定一系列复杂苛刻的环保政策、法规、标准或合格评定制度，对来自其他国家和地区的产品及服务设置障碍。绿色壁垒具体包括：国际和区域性的环保公约、国别环保法规和标准、ISO14000环境管理体系和环境标志等自愿性措施、生产和加工方法及环境成本内在化要求等分系统。专利壁垒专利壁垒的表现有两方面：一是知识产权直接成为技术性贸易壁垒的重要内容，通过行使专利权，收取高额的专利费并削弱其价格竞争优势，使出口企业不堪重负，退出市场，从而达到限制外国企业产品进口的目的。
二是知识产权与技术标准相结合，技术标准中含有大量的专利技术，成为产品竞争的重要手段。什么是平行进口？
“平行进口”（Parallel Import）
又称为灰色市场（Grey Market），一般指未经相关知识产权权利人授权的进口商，将由权利人自己或经其同意在其他国家或地区投放市场的产品，向知识产权人或独占被许可人所在国或地区的进口。专利平行进口对进口国的消费者、专利权人、国内被许可企业以及授权经销商会产生
权人的销售市场、价格制定也带来非常不利的影响，损害其经济利益。允许平行进口，知识产权人不能在进口国对其要求权利（实际上该利权人在出口国对该知识产权产品进行许可时已经要求过权利了），即知识产权人的权利范围受到了压缩。2．对消费者的影响
对消费者而言，平行进口既使得消费者可以享受低价，又可以因为销售渠道的增加而更加便利地购买。另外平行进口还赋予了消费者对同一品牌产品更大的选择余地。3．平行进口对授权经销商的影响
对于进口国的授权经销商来说，不希望市场上有同牌商品与自己竞争，他们力图采取各种手段阻止第三人的进口转销行为。特别是在他们投入了大量的广告费用，经过多种努力艰难地开辟了市场后，那些平行进口商却坐享其成。因此，授权经销商成为平行进口的最大受害者。禁止平行进口遵循什么法律原则？ 地域性原则对平行进口的影响
同一主题的知识产权，可能在某个国家可以获得保护，但在另外一个国家可能无法得到保护。都提供保护的国家中保护程度也可能会不尽相同，即使相同，也可能在不同国家由不同的权利人所拥有。这便使得平行知识产权的存在成为可能。
主张知识产权应当适用地域性原则者认为，知识产权仅在其产生的地域内有效，未经进口国所有人或被许可人同意的知识产权产品的平行进口是对知识产权人权利的侵犯。知识产权的取得和行使均受到地域性限制，知识产权在一国权利用尽并不意味着知识产权在另一国当然用尽，平行进口是非法 30 产学研合作创新的模式有几种？
政府指令型结合模式、政府推动型模式、企业主导型模式、大学主导型模式、共建模式、虚拟模式
限制性商业做法的形式有哪些?
搭售、不异议、单方回授、价格限制、销售限制出口限制限制获得、一揽子许可、限制研究和发展、对使用人员的限制、对广告宣传的限制、经营管理方面的限制、对生产能力或产品范围的限制对失效的知识产权支付使用费、要求过长的合同期限或保密期限、对合同期满后继续使用专有技术加以限制
