SMS在中国实施的必要性_实施效果评价系统sms
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加拿大运输部民航局MerlinPreu局长在2005年3月初，到民航总局进行访问时，向民航总局与安全相关的司局介绍了加拿大开展安全管理系统(SMS)的情况和SMS理念，杨元元局长在会见时提出，希望加拿大民航局帮助中国民航建立安全管理系统(SMS)，正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。随后总局组织考察组对加拿大民航局总部、地区办公室、航空公司进行了考察，与国际民航组织北亚地区办公室合作举办了SMS培训班。在今年的全国民航半年工作会议上，杨元元局长已将$MS研究作为近期需要开展的工作进行了部署，目前已经组成项目组，开展研究与工作。
本文将从中国民航建立SMS的必要性、SMS的总体框架，以及如何建立适合中国国情的SMS系统进行探讨，希望对大家开展这项工作有所帮助。
一、建立安全管理系统(SMS)的必要性 1．当前中国民航的安全状况
根据国际民航组织的最新统计，2004年，我国航空公司定期航班完成的总周转量为240．76亿吨公里，比2003年增长了36％，在全世界的排名由2003年的第5位跃升至第3位，超过了航空强国日本(224．3亿吨公里)和英国(222．6亿吨公里)。排在前两位的美国和德国完成的运输总转量分别为1449．59亿吨公里和246．8亿吨公里。
上述统计尚不包括香港、澳门和台湾地区。2004年，香港完成的航空运输总周转量为129．39亿吨公里，比前一年增长了26％；澳门为3．19亿吨公里，增幅高达61％。如将港、澳数据包括在内，中国将排名世界第二，仅次于美国。
统计数据还显示：2004年，我国国际航线完成的运输总周转量为88亿吨公里，比2003年增长了41％，在世界的排名由前一年的第12位上升至第10位。如将港澳份额包括在内，我国国际航空运输量已居世界第3位，仅次于美国和德国。
按客货运输分类，我国客运完成1 762．68亿客公里，年增41％，在世界排名由前一年的第5位跃升至第3位，仅次于美国(11 634．69亿客公里)和英国(1 827，36亿客公里)；货运完成81亿吨公里，年增28％，在世界排名由前一年的第6位升至第3位，仅次于美国(375亿吨公里)和日本(89亿吨公里)。我国香港完成69亿吨公里，其中国际货运完成53亿吨公里，年增30％，世界排名由前一年的第10上升至第8位。
国际民航组织统计的最新数据显示：2004年是世界民航发展最快的年份之一，同2003年相比，航空运输总周转量平均增幅达13％。2004年，世界航空运输企业定期航班载运的旅客人数为18．87亿人。我国民航在连续多年稳步高幅度增长的情况下，2004年取得了高达36％的增幅，不仅在我国民航发展史上少见，在世界上也是罕见。在国际民航组织提供的统计数据的近100个国家中，达到或超过30％的国家只有8个。
1994～2003年，中国民航运输飞行重大事故率为0．62次／百万飞行小时；2000—2003年，中国民航运输飞行重大事故率为0．44次／百万飞行小时，比上世纪90年代下降了69％。
根据“十六大”制定的我国国民经济总量在20年内翻两翻的发展目标，预计未来15年，我国航空运输平均增长速度将保持在10％左右，继续高于GDP的增长速度及其他运输方式的增长速度。按照这一发展速度和近10年运输飞行平均重大事故率推算，在2010年、2015年和2020年，中国民航将分别发生重大运输飞行事故2次、4次和6次。这个安全状况是广大乘客和公众无法接受的，所以，随着航空业的飞速增长，必须降低事故发生率。
2．回顾中国民航安全管理的演变
中国民航安全管理方式、方法的变化过程可分成3个阶段：
第一阶段：1990年以前，约40年的经验管理阶段，基本是经验型+行政命令型管理。第二阶段：1990—2000年的10年，即逐渐规范化的管理阶段。其中，前5年是行政命令+规章+经验；后5年是规章十行政命令十经验。
第三阶段：2000—2004年，以航空安全管理为龙头，以各职能部门的行业管理为基础，以运行合格审定、规范化基础管理和安全评估为契机，以持续监察为手段，以信息化管理为工具，引导企业实施规范化、科学化管理。
在此阶段，取得了一定效果，创造了中国民航连续运输安全飞行516万小时，928天的纪录。但是，必须看到，尽管我们在安全管理上有所进步，在设施设备以及技术上有所改进，人员培训、资金投入以及人为因素研究方面也下了很大力量，有所成效。但为什么安全形势总是时好时坏，难以把握；较为严重的人为责任不安全事件时有发生?究其原因，首先是在组织管理方面出现了问题。为此，必须从组织上和安全管理系统上采取措施，借鉴先进的安全管理理念和手段，建立新的安全管理模式加以解决。
近些年，国际民航组织和许多民航发达国家都越来越重视从系统安全管理上考虑如何提高航空安全管理水平，建立和完善安全管理体系，降低事故率。加拿大、英国和澳大利亚是建立SMS的先驱国家，且加拿大是目前世界上第一个将SMS写人民航规章总体要求的国家，得到了ICAO的充分肯定。ICAO也计划在各成员国中推广使用。
国际民航组织航行局局长WilliamR．Vo先生在2005年9月19～22日，开罗召开的国际研讨会上就SMS进行了专题发言。他提到按照目前国际平均事故率不变计算，到2015年，全世界要发生41起机毁人亡的大型运输机事故，如果将事故率降低50％，2015年，全世界也将发生21起大型运输机的机毁人亡事故。同时，全世界还普遍存在合格技术人员短缺的问题；在安全审计时发现，23％的成员国没有足够的资金投入安全生产，航空运输量增长过快等问题，降低事故率是大势所趋。
国际民航组织即将在2005年10月出台SMS手册框架，内容分为四个部分：第一部分是安全管理介绍，明确安全管理的责任和安全大纲；第二部分是安全管理，包括安全的定义、安全管理的基础、风险管理、信息报告、安全调查、安全分析与研究、安全业绩监控和应急反应程序。第三部分是SMS，包括建立SMS、安全评价、安全审计和SMS的实施。第四部分是SMS的应用，包括航空器运行、空管、机场和航空维修相关的SMS应用。
为顺应世界民航航空安全管理发展的潮流，探求在民航业迅速发展的情况下，有效降低事故率的安全管理办法，为进一步健全、完善我国民航安全管理系统，5月份，总局航空安全办公室派人对加拿大民航“安全管理系统”(SMS)进行了学习考察，并于6月在北京举办了由总局领导、地区管理局局长和主管安全的副局长、总局有关司局、直属院校领导参加的安全管理系统高级培训班；之后，在昆明举办了培训班，各地区管理局、各航空公司、机场等单位安全管理部门的领导和骨干接受了培训。在借鉴加拿大运输部民航局开发的$MS系统的基础上，结合现阶段中国民航安全发展的状况，研究开发出适应中国民航快速发展新形势，具有中国特色的“中国民航安全管理系统”——CSMS。主要目的是在强化政府监督企业的同时，督促企业建立一套自我审核、自我监督、自我纠正、自我完善的机制，建立全行业安全管理的长效机制。
二、SMS的总体框架介绍 1．SMS是什么
SMS是安全管理理念的一次更新和飞跃，在加拿大的实践证明：是一种十分有效的向零事故挑战的安全管理办法。SMS是什么?加拿大有关SMS总体介绍这本参考资料是这样定义的：一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理过程，综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理，面向与航空营运有关的所有机构、人员和活动，最终实现安全运行和符合民航局方规章要求。像所有的管理系统一样，安全管理系统包括目标设定、计划和绩效评估。安全管理具有4P特征(理念、政策、程序、实践)。
理念——安全管理始于管理的理念：认识到安全隐患始终存在，要制定安全的目标，明确安全是每个人的责任。
政策——明确如何实现安全：明确责任、权力和义务；在制定单位工作程序和组织结构时，将安全目标分解到运行中的各个方面，研究掌握安全工作所必需的技术和知识。
程序——管理者让从业人员贯彻落实政策的方法：给全体员工明确的工作职责和目标；有计划、组织和控制方法保证目标的实现；有监控和评估安全状况及工作进展的方法。
实践——工作中实际发生了什么：遵循设计良好、有效的程序；避免因走捷径而影响安全性；当发现涉及安全问题的事件时，须采取适当措施加以防范。
概括起来说，SMS的核心是通过主动的管理而不是被动地符合规章要求来改进航空安全。将安全控制过程融人到每个员工的具体工作过程中，每个部门的每个雇员对单位的安全水平都有贡献和影响，主要是建立良好的安全文化来收集信息，进行安全风险评估，制定风险控制措施，通过完善安全管理的组织机构和安全政策来根本消除安全隐患，预防事故的发生。
2．SMS的理论基础
SMS最基本的理论是Reason理论，前题是人会犯错误的，事故是由多种因素组合产生的，人只是导致事故发生环节中的最后一环。我们不能用改变人的方法来预防事故，只有当我们真正找到事故隐患后才能预防事故，通过风险控制的办法来阻止事故链的形成，从而避免事故的发生。风险的控制应当是安全生产的全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。
3．先进的安全文化
SMS的成功有赖于先进的安全文化。那么先进的安全文化是什么?是一种信息畅通的文化：人们知道自己从事的工作中所存在的隐患和风险；员工在工作中始终能发现并消除安全隐患。一种公正的文化：必须理解差错，但故意违规却是不可容忍的；员工懂得并认可什么是可以接受的，什么是不可以接受的。一种报告的文化：鼓励人们报告不安全事件，有关安全问题被报告后，须对其进行分析并采取适当的措施加以整改。一种学习的文化：鼓励人们提高并应用自己的技能和知识来强化组织安全；管理者应不断为员工提供安全方面的新知识和新情况；将安全报告反馈给员工，．使每人都能从中吸取教训。
4．实施SMS的益处
从传统意义上讲，安全是为了避免损失。许多组织因为重大事故而破产，这是关于安全重要性的最有力的佐证，但事故带来损失只是问题的一部分。研究表明：安全与效益紧密相连，安全以降低损失和提高生产力的方式获得效益。实施SMS就是为组织提供一种能力，使安全隐患在变成事故以前，对它们进行预测并找到问题所在。SMS同样还能为管理者提供有效处置事故及事故征候的能力，利用通过分析得来的有价值的教训，改善安全和提高效益。所以说，SMS不仅会降低企业的损失，还能提高其生产力和效益，它主要通过风险的闭环控制与管理来实现。
加拿大AirTransat航空公司是第一家在加拿大实施SMS的航空公司，实施SMS后，每月降低72％的非正常运行费用(每个月节约1百万加元)，员工的凝聚力和运行安全意识大大提高，事故征候次数减少。实施SMS带来的这些益处，使加拿大将在其他行业如核工业、化工业等推广SMS成为必然。
5．SMS与传统安全管理方法的不同点
实行SMS并不意味着将对整个行业增加额外的规章管理和安全监督工作。传统的飞行安全管理依赖并独立于运行管理的飞行安全官员(或专门的安全管理部门)负责安全监管，他们须向公司总经理或首席运行官报告安全问题。实际上，安全官员或安全管理部门并没有权力为改善安全而采取相应措施。安全官员或安全管理部门工作成功与否，·完全取决于他们说服管理者采取相应行动的能力。
SMS的基本理念要求安全的责任和义务归属于组织内部的管理。正如公司董事和高级管理者对企业其他方面的管理负责一样，他们对安全负主要责任。这一理念已经融人加拿大运输部民用航空条例CARS中。新条例要求：航空企事业单位确定其“安全责任执行官”。一般由组织中能实施财务和人事权力的董事长或总经理担任，同时他也是执照持有者。如果一个组织持有不止一种执照(如一份航空营运人执照和一个获批准的维修执照)，这种情况下也只有一个安全责任执行官。SMS是要确保权力与义务并存。
6．SMS的内容
SMS包含六大音肜／-(Component组件)、17个要素(elements)，其主要内容是：安全政策；实施计划以及跟踪评估计划实施的办法；确定风险的程序和风险管理办法；评定人员培训情况及是否满足岗位要求的程序；主动的内部风险(包括事故和事故征候)报告程序，及其制定预防措施，避免类似事件重复发生的程序；SMS实施过程中的文档记录，根据个人职责，明确每个人在SMS项目中的作用。定期或不定期对SMS实施情况进行安全审计和评价；其他有关民航规章中规定的对SMS的要求。以上内容可以概括为安全管理计划、文档、安全审计(包括主动和被动审计)、培训、质量保证和应急预案。
7．SMS的实施阶段
加拿大SMS实施分四个阶段完成。第一阶段：初始审定阶段。在公布SMS规章后90天内，要求申请人向加拿大运输部提供符合性文件，在文件中明确组织中的责任人和实施SMS的负责人，还要包含单位对实施SMS系统的承诺。完成符合性文件后，应进行差异分析(单位现有系统与加拿大民航条例SMS要求之间的差异)，并制定项目计划，向主任监察员明确表明单位实施SMS的计划。第二阶段(通常1年)：合格证持有人必须向加拿大运输部表明其具有安全管理计划(包括所有要素)；安全监督的下列要素(被动过程、调查与分析、风险管理)；相关人员的培训；相关的文件政策和程序。第三阶段(通常1年)：合格证持有人必须表明其具有安全监督中的主动过程要素，包括相应的文件政策、程序和人员培训。第四阶段(通常1年)：合格证持有人必须表明其具有运行质量保证体系、良好的应急程序以及相应的文件政策、程序和人员培训。
加拿大运输部对每一阶段SMS实施的情况进行评估，为此制定了《安全管理系统评估指南》，评估人员可使用该指南对SMS的六大部分的17个要素对照标准打分(1—5分)，3分表示满足规章最低要求。
三、建立中国民航SMS的设想
目前，民航总局已开始组织人员进行调研，并成立了专门的项目工作组，重点研究航空公司、维修单位、机场、空管等方面的SMS基本架构，以及实施SMS的前期政策、规章、标准和程序问题。在借鉴国际上SMS先进经验，认真研究东西方文化差异的基础上，起草制定中国民航的SMS大纲，明确航空机构，包括航空公司、机场、空管、维修单位等建立SMS的规章要求(在现有规章中，修改增加有关SMS要求的条款)，逐步出台相应的实施指导程序、SMS安全评估指南、民航风险管理等指导材料。在规章出台前，首先选择一家航空公司进行试点，探索并逐步建立真正适合中国民航特点的SMS系统，为完善中国民航现行的安全管理体系，把全行业的安全水平提高到新的层次而努力。
