证券市场基础知识试题点评_证券市场基础知识试题
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证券市场基础知识试题点评（上）
单选题
题目1：根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A:累计投标询价 B:上网竞价 C:询价 √D:协商定价
题目2：关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是（）。
A:客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
B:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C:客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券
D:证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户√
题目3：下列有关金融期货叙述不正确的是（）。
A:金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
B:金融期货交易是非标准化交易 √
C:金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
D:在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
题目4：世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A:美国的纽约 B:德国的柏林 C:英国的伦敦 D:荷兰的阿姆斯特丹 √
题目5：以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A:股价指数 B:债券 C:外汇 D:商业票据 √
题目6：我国有关法规规定基金收益分配原则是（）。
A:基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值
B:基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次
C:基金收益分配比例不得低于基金净收益的80％
D:基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 √
题目7：根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）。
A:制定、修改证券交易所的业务规则 √
B:制定和修改证券交易所章程
C:审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D:选举和罢免会员理事
题目8：《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。
A:不记名股票 √ B:国有股 C:普通股 D:记名股票
题目9：世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人一交易商”。
A:商人银行B:投资公司C:商业银行D:投资银行 √
题目10：专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上经验。
A:5B:3C:2 √ D:1
题目11：按（）分类，国债可分为实物国债和货币国债。
A:偿还期限B:发行本位 √C:资金用途 D:流通与否
题目12：下列说法错误的是（）。
A:注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
B:发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任
C:证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D:实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当 √
题目13：战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。
A:24B:6C:18 D:12 √
题目14：实际上，大多数清算公司的清算价格总是（）账面价值。
A:低于 √ B:等于 C:高于 D:无关于
题目15：债券远期交易数额最小为债券面额（）万元。
A:1B:25C:5 D:10 √
题目16：利率期货于1975年10月产生于（）。
A:伦敦国际金融期货交易所B:纽约交易所 C:芝加哥期货交易所 √ D:欧洲交易所 题目17：通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是（）。
A:票券式债券 B:记账式债券 √ C:凭证式债券 D:实物债券
题目18：以下不属于债券类资产的远期合约的是（）。
A:支票 √ B:长期债券 C:商业票据 D:短期债券
题目19：证券业协会的权力机构是（）。
A:会员大会 √B:主席大会 C:股东大会 D:董事会
题目20：下列说法正确的是（）。
A:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
B:我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费
C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25％
D:托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 √
题目21：我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A:清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B:清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C:清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务D:清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 √
题目22：对契约型基金认识正确的是（）。
A:又称为单位信托 √ B:基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C:基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
D:依据基金公司章程营运基金
题目23：2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。
A:《货币市场基金管理暂行办法》
B:《中华人民共和国证券投资基金法》 √
C:《证券投资基金会计核算办法》
D:《管理暂行办法》
题目24：中国证券业协会自（）成立以来，共召开了（）次会员大会。
A:1991；2B:1990；2C:1991；4 √D:1992；4
题目25：公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A:抵押公司债B:信用公司债 √C:保证公司债 D:信托公司债
题目26：按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。
A:份额股票和比例股票
B:有面额股票和无面额股票
C:普通股票和优先股票 √
D:记名股票和不记名股票题目
27：中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的（）业务。
A:公开市场操作 √B:投融资 C:政策性 D:保值
题目28：不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（）
A:招股说明书B:上市承诺书 √ C:上市公告书D:招股意向书
题目29：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为（）
A:弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 √
B:提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
C:提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
D:弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金
题目30：我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A:商业银行 √B:信托投资公司 C:实力雄厚的证券公司 D:基金公司
题目31：关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是（）。
A:基金投资活动遵循的原则、运行方式
B:公司的性质及股东承担的责任 √
C:《基金法》的立法宗旨、适用范围
D:从业人员的资格规定
题目32：在美国发行的外国证券称为（）。
A:武士债券 B:扬基债券 √ C:龙债券 D:熊猫债券
题目33：下列有关债券含义的说法中，不正确的有（）。
A:发行人是借入资金的主体
B:反映了二者之间的委托与受托关系 √
C:投资者是出借资金的经济主体
D:发行人需要还本付息
题目34：证券是指各类记载并代表一定（）的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的（）。
A:利益；权力B:权力；利益C:权益；权利D:权利；权益 √
题目35：我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是（）。A:由理事会任免 B:由会员大会选举产生
C:由理事会选举产生 D:由国务院证券监督管理机构任免 √
题目36：财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5％，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于（）
A:财政债券 B:特别国债 C:国家重点建设债券 D:长期建设国债 √
题目37：证券公司的注册资本应当是（）。
A:货币资本 B:虚拟资本 C:实缴资本 √ D:金融资本
题目38：利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（）
A:1亿元 √ B:5亿元 C:3000万元 D:5000万元
题目39：以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A:地方政府债券指数期货 B:交易所上市债券期货
C:国债期货 √ D:伦敦银行间同业拆放利率期货
题目40：（）是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A:开放式基金 B:封闭式基金 √ C:公司型基金 D:契约型基金
题目41：我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前（）日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A:15 B:7 C:30 √ D:10
题目42：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。
A:可转换债券 √ B:1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
C:期限在1年以内（含1年）的中央银行票据 D:现金
题目43：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A:10 √ B:15 C:20 D:25
题目44：证券公司在办理经纪业务时是作为（）。
A:中介人 √ B:投资人 C:信托人 D:委托人
题目45：证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括（）。
A:直销 √ B:自销 C:包销 D:代销
题目46：2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。
A:15 B:3 √ C:5 D:10
题目47：申请证券从业人员资格者，必须年满（）岁。
A:19 B:20 C:18 √ D:21
题目48：（）制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。
A:人民银行 B:全国人大 C:中国证券协会 √ D:中国证监会
题目49：B股是指（）。
A:香港上市外资股 B:纽约上市外资股 C:境内上市外资股 √ D:境外上市外资股
题目50：关于股票性质的描述，正确的是（）。
A:股票是设权证券 B:股票所代表的权利本来不存在C:股票只是把已存在的权利表现为证券的形式 √
D:股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的题目51：目前我国金融债券的最长年限为（）年。
A:20 B:10C:30 √ D:15
题目52：以下不属于公司债券的是（）。
A:附有股权证的公司债券 B:混合资本债券 √ C:短期融资券 D:信用公司债券
题目53：股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。A:物权证券 B:要式证券 C:综合权利证券 D:资本证券 √
题目54：政府证券不包括（）。
A:经批准的政府机构发行的证券 B:地方政府发行的债券 C:金融债券 √ D:国债 题目55：证券包销是指（）
A:证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式
B:证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C:证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式
D:证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 √
题目56：证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（）。
A:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元√
B:证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
题目57：以下不属于证券市场显著特征的是（）。
A:证券市场是价值直接交换的场所 B:证券市场是风险直接交换的场所
C:证券市场是财产权利直接交换的场所 D:证券市场是价值实现增值的场所 √
题目58：在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（）。A:互换 B:期权 C:期货 D:远期 √
题目59：（）年被称为“中国资产证券化元年”。
A:2005 √ B:2004 C:2003 D:2006
题目60：关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（）。
A:向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
B:申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50％
C:申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求 √ D:摸清风险底数
