证券期货业信息系统应对突发事件能力考试试卷_管理信息系统试卷答案

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证券期货业信息系统 应对突发事件能力考试试卷

一、填空题（15×2′)

1、资本市场网络与信息安全事件应急工作遵循（统一领导）、（分级负责）、（预防为主）、（有效应对）的原则。

2、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（临时停市）。

3、专业技术人员尤其是担负决策任务的专业技术人员在处理突发事件时还必须高度重视（协调配合），及时迅速协调不同职能部门，明确相关部门与机构的责任和义务，优化整合各种社会资源，发挥整体优势，从而将突发事件造成的损失降低到最低限度。

4、突发事件控制和（处理计划）是有目的地对危机事件调查、控制、处理、传播、沟通、恢复及总结教训等活动进行科学策划和部署。

5、证券期货业的（核心机构）、（经营机构）发生信息安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。

6、证券期货业经营机构应当建立（网络与信息安全风险监测预警体系），发现风险隐患应当尽快加以核实，采取必要的防范措施，如有重大情况应当及时进行预警报告。

7、证券期货业经营机构应当在信息安全事件应急处置结束、系统恢复正常运行后（5）个工作日内，组织内部调查。

8、证券期货业经营机构接到中国证监会及其派出机构关于（系统漏洞）、（安全隐患）、（产品缺陷）的信息安全通报书后，应当立即核实情况，采取必要的处置措施，并根据要求进行事件总结报告。

9、证券公司与证券营业部之间应采用（至少2条不同运营商）或（不同介质的通讯线路），建立安全、可靠通信连接，且线路带宽能够满足证券营业部业务需要并留有冗余。

10、A型和B型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（25 ％）的现场交易终端在交易时间内持续工作。

11、证券营业部机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（23℃、25℃）的范围内。

12、证券公司系统运维日志可采用电子文档或纸质件记录，并妥善保管，保留期限不少于（2）年。

13、证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在（3）分钟以上的，属于较大事件。

14、在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托（公司总部或其它证券营业部）的信息系统为客户提供现场交易服务的证券营业部称为B型证券营业部。

15、证券营业部机房应采用可靠的（综合接地系统或独立接地系统），防止雷电对机房设施造成损坏。

二、判断题（10×2′）

1、根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，事件分为特别重大事件、重大事件、一般事件。（×）

2、期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计1小时以上的属于重大事件。（×）

3、证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立即报告，并每隔1小时至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行。（×）

4、证券公司应确保证券营业部每年至少进行二次应急演练，并留存演练记录。（√）

5、证券营业部配备的兼职技术人员应具有计算机相关专业学历且从事信息技术工作1年以上。（√）

6、证券期货机构应建立运维管理制度和操作流程的制定、发布、维护和更新的机制。至少每年两次评审、修订运维管理制度和操作流程。（×）

7、作为专业技术人员，尤其是负责突发事件处理的有关人员，应该具备根据形势准确判断危机是否来临的能力，能根据危机发生过程中事态的不断发展，准确判断形势，从而采取相应的措施。(√)

8、证券公司应确保证券营业部关键系统和关键设备的管理员用户密码实行专人管理，采用不低于12位的复合密码，每半年至少更换一次。（×）

9、证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到20分钟以上的属于重大事件。（×）

10、证券营业部可以自行规划管理营业部网络配置参数和IP地址段。（×）

三、不定项选择题（10×3′）

1.证券期货经营机构总部的重要信息系统（包括网上交易业务系统、客户保证金第三方存管系统等）和营业部交易业务系统发生网络与信息安全事件后，以下各项做法正确的是（A、D）

A 若30分钟内仍然没有恢复正常，当事单位应立即将事件情况上报辖区证监局，并每隔30分钟上报一次，直至系统恢复正常运行。

B 若30分钟内仍然没有恢复正常，当事单位应立即将事件情况上报辖区证监局，并每隔10分钟上报一次，直至系统恢复正常运行。

C 若1个小时内仍然没有恢复正常，当事单位应立即将事件情况上报辖区证监局，并每隔30分钟上报一次，直至系统恢复正常运行。

D 涉及到网络犯罪的事件，当事单位应同时报送当地公安网监部门。

2、所谓突发事件的（A），是指社会组织或公共管理机构对危机事件的突然发生到采取应急措施，从而有效地制止事态的发展，最终化危害为机遇的过程及其活动。

A 控制 B 预警 C 评估 D 处理

3、重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。下列不属于重大事件的是(A、B、C、D)A 证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上

B 有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的C 期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以上的D 10万人以上的投资者数据发生泄露的

4、对于证券营业部处置突发事件的原则说法正确的有（A、C、D）A 快速反应原则 B 利益首要原则 C 重点保护原则 D 疏导化解原则

5、证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（C）年。A 1年 B 2年 C 3年 D 4年

6、以下有关突发事件的防范，说法正确的是（A、C、D）A 突发事件的防范对科学的进步有着十分重要的意义 B 突发事件的防范不能够培养良好的习惯

C 突发事件的防范有利于提高公众的突发事件意识 D 突发事件的防范可以塑造良好的社会精神

7、证券期货业信息安全事件调查处理应当坚持的原则有（A、B、C）A 实事求是 B 尊重科学

C 客观公正 D 维护投资者利益

8、特别重大事件是指对投资者合法权益造成特别严重损害或者对证券期货市场造成特别严重影响的信息安全事件。下列属于特别重大事件的有(B、C、D)A 有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计1小时以上的B 有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现重大错误，影响投资者正常交易的C 100万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的；

D 100万人以上的投资者数据发生泄露的

9、发生信息安全事件的机构有以下情形之一的，中国证监会或者其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，对其采取监督管理措施或者实施行政处罚（A、B、C、D）

A 未按照规定进行事件报告，存在迟报、漏报、谎报或者瞒报的B 未妥善保存证据，或者故意隐匿、伪造、篡改、毁损有关文件、资料和证据的C 未按照中国证监会信息安全通报要求及时采取风险防控措施，导致信息安全事件发生的 D 未按照中国证监会或者其派出机构的要求进行整改或者整改不到位，导致信息安全事件发生的

10、关于证券营业部A型模式信息系统，说法不正确的是（A、B）A 营业场所内要部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务

B 营业场所应至少配备两种持续供电方式 C 营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线

D 营业部提供至少2种相互独立的行情揭示系统、委托方式

四、简答题（2×10′）

1、根据《证券公司证券营业部信息技术指引》，证券营业部机房建设应满足哪些要求？

证券营业部机房应满足以下技术要求：

（一）尽量避让建筑物顶层、地下室、用水设备的下层或隔壁以及易漏雨、易渗水和易遭雷击的区域，避开易发生火灾危险的区域；（位置安全）

（二）选择通信设施健全，相对安全、易于管理的区域；（通信可靠）

（三）避让主干电力电缆穿越场所，避让供水和消防管网经过；（避让管网）

（四）应当设置设备区域、辅助设备区域，设备区域用于安放服务器、网络通信设备等设备，辅助设备区域用于安放UPS电源等设备；（划分区域）

（五）设备放置处应考虑地面承重，应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固；（承重可靠）

（六）应配备应急照明装置。（照明可靠）

2、证券经营机构在信息安全事件应急处置结束、系统恢复正常运行后，要组织内部调查，进行事件总结报告。请就公司集中交易系统发生故障，导致交易中断的情况撰写一份事件总结报告。