证券资格考试证券交易预测试题(四)中大网校（整理）_证券交易期末试题
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2008年证券资格考试证券交易预测试题(四)总分：100分
及格：60分
考试时间：120分
第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
(1)根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于（）日。A.R B.R+1 C.R－1 D.R+2
(2)证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。A.证券账户 B.资金账户 C.预留印鉴 D.委托单
(3)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。A.时间优先 B.价格优先 C.数量优先 D.席位优先
(4)上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（）。A.申请材料送交日为T-5日前
B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C.公告刊登日为T日 D.最后交易日为T+5日
(5)证券经纪商提供的咨询服务不包括（）。A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告
C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内部报告
(6)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内使投资组合比例符合约定。A.1个月
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B.3个月 C.6个月 D.12个月
(7)对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（）。A.口头警示 B.罚款
C.约见谈话
D.限制相关账户的交易
(8)以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C.将自营账户借给他人使用 D.委托其他证券公司代为买卖证券
(9)1999年7月1日，（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A.《证券法》
B.《公司法》
C.《证券公司管理办法》 D.《证券交易所管理办法》
(10)根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的（）。A.5% B.10% C.60% D.70%
(11)证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。
A.发行价格 B.净值 C.市值 D.面值
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(12)首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A.2004年12月7日 B.2005年1月1日 C.2006年5月19日 D.2006年5月20日
(13)金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。A.金融期货 B.金融期权合约 C.金融衍生工具 D.金融期货合约
(14)关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C.投资者是买卖证券的主体 D.投资者是买卖证券的客体
(15)下列哪种情形不符合证券营业部计算机机房的管理规定（）。A.机房安装独立的空调设备 B.机房操作间与设备间分开
C.各类通讯线路和设备增加相应的防雷设施 D.防雷保护地的接地电阻大于10欧姆
(16)对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每（）收市后计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A.星期二 B.星期三 C.星期四 D.星期五
(17)权证交收履约保证金账户开立后。结算参与人须缴纳初始履约保证金（）人民币。A.100万元 B.200万元 C.500万元 D.1 000万元
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(18)公开原则的核心要求是（）。A.参与交易的各方应当获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.实现市场信息的公开化
D.上市公司对重大事项及时向社会公布
(19)可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.12个月
(20)我国证券交易所没有（）的职能。A.制定证券经纪人业务规则 B.组织监督证券交易
C.管理和公布市场信息
D.设立或参与设立证券登记结算公司
(21)关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按一份额持有时间分段设置赎回费率
C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
(22)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。A.时间优先 B.数量优先 C.客户优先 D.价格优先
(23)目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为（）。A.价格优先和时间优先 B.平仓优先和时间优先 C.价格优先和平仓优先 D.申报优先和价格优先
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(24)（）是营业部经营管理的核心。A.财务管理 B.安全管理 C.风险管理
D.经纪业务管理
(25)证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。A.设立后规模是否允许变动 B.申购和赎回的方式不同 C.是否上市交易 D.发行规模不同
(26)根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（）。A.流动性 B.有效性 C.收益性 D.稳定性
(27)进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A.20% B.50% C.100% D.200%
(28)证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A.公平 B.公正 C.安全 D.公开
(29)集合资产管理计划开始运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次中大网校
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集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.1个月 B.三个月 C.6个月 D.9个月
(30)合格境外机构投资者（）作为中国结算公司的结算参与人。A.可直接 B.应由代理人 C.应由托管人 D.通过交易所
(31)新中国证券交易市场出现的较为准确的时期是（）。A.20世纪80年代初期 B.20世纪80年代中期 C.20世纪80年代末期 D.20世纪90年代初期
(32)债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A.1年期国债利率 B.约定回购利率 C.1年定期存款利率 D.活期存款利率
(33)企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括（）。A.企业营业执照复印件 B.法人证券账户卡
C.企业法人代表签署的授权委托书 D.企业营业执照原件
(34)客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。A.证券交易所
B.中国证券登记结算有限责任公司 C.投资者的证券经纪商 D.银行
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(35)投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A.活期存款利率 B.流动资金贷款利率 C.定期存款利率 D.固定资产贷款利率
(36)证券服务部必须由证券公司（）。A.联营 B.委托经营 C.独立经营 D.合伙经营
(37)反映证券营业部经营成果的主要指标有（）。A.固定资本比率 B.流动比率 C.资产负债率 D.资产利润率
(38)证券营业部银证转账出现问题的应急措施是（）。A.手工转账
B.暂停交易
C.更换转账银行
D.证券营业部为客户垫付款项
(39)证券服务部可以经营除（）以外的证券营业部的所有业务。A.证券的代理买卖
B.客户交易结算资金存取 C.代理分红派息 D.证券代保管、鉴证
(40)下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.发行人的监事
B.发行人的打字员
C.持有公司10%股份的股东 D.公司的实际控制人
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(41)受托人管理的全部受托投资持有1家公司发行的证券，不得超过该正券总股本的（）。A.5% B.8% C.10% D.20%
(42)以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）。A.挪用客户交易结算资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C.在批准的营业场所之外接受客户委托 D.降低证券交易收费标准
(43)证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。A.2% B.5% C.10% D.15%
(44)根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。
A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D.权证上市首日开盘参考价，由发行人计算
(45)对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A.防止证券商的信用风险
B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D.简化操作手续
(46)下列四个关于时间优先原则的陈述句中，（）是正确的。A.同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
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(47)买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A.交易席位 B.证券账户 C.清算编号 D.资金账户
(48)证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A.5 B.8 C.10 D.15
(49)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1，10 B.2，20 C.3，30 D.5，50
(50)下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（）。A.T日, 投资者申购
B.T+1日, 对申购资金进行验资 C.T+3日，公布中签率 D.T+4日，公布摇号中签结果
(51)对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A.5 B.15 C.20 D.30
(52)开立证券账户应坚持（）原则。A.合法性和真实性 B.合法性和同一性
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C.同一性和真实性 D.合法性和有效性
(53)债券买断式回购交易也称（）。A.封闭式回购 B.开放式回购 C.一次性回购 D.双向回购
(54)投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A.签署《风险揭示书》《客户须知》 B.签订 《证券交易委托代理协议》
C.开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账 D.分享投资收益，承担投资损失
(55)在深圳证券交易所，特别席位不包括（）。A.国债、基金特别席位 B.股票质押特别席位 C.境外B股特别席位 D.代办股份转让专用席位
(56)2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。A.90 B.180 C.360 D.365
(57)结算头寸的利息，每（）结息一次。A.年 B.半年 C.季度 D.月
(58)结合资产管理计划说明书中的主要内容为（）。A.信息披露 B.收益分配 C.投资理念
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D.投资策略
(59)过去我国开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。A.证券交易所交易系统 B.证券交易所上市交易 C.金融机构柜台
D.基金管理人及代销机构
(60)上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（）。A.2003年1月3日和2002年l2月30日 B.2002年12月3日和2003年1月30日 C.2003年l2月30日和2002年1月3日 D.2002年l2月30日和2003年1月3日
(61)申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于（）。A.50亿美元 B.100亿美元 C.150亿美元 D.200亿美元
(62)清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.交收 B.清算 C.成交 D.结算
(63)国内外股票交易主要报价方式中下列哪种没有（）。A.双边报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.口头报价
(64)根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
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D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
(65)下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
(66)证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下
(67)标准券是由各种债权根据（）折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。A.面值 B.市值 C.收益率 D.折算率
(68)融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A.1 000股(份)B.100股(份)C.1 000手 D.100手
(69)变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）过户的行为。A.记名证券 B.不记名证券 C.无纸化证券 D.实物证券
(70)A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1次日A公中大网校
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司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A.10% B.40% C.50% D.60%
(71)根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 B.当日买入的基金份额，同13可以赎回和卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D.当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
(1)证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。A.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上 B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D.最近1年内不存在重大违法违规行为
(2)下列有关公平原则的说法正确的是（）。A.应当公正地对待证券交易的各方 B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
(3)沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。A.即时行情
B.各类日报表 C.证券指数
D.证券交易公开信息
(4)在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。A.证券交易所 B.证券交易的对象 C.证券经纪商 D.委托人
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(5)委托指令的基本要素包括（）。A.证券账号 B.证券品种 C.委托价格 D.买卖方向
(6)目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用（）。A.年收益率 B.国债面值
C.百元面值国债到期回购价 D.回购期资金的利息收入
(7)证券公司发生融资融券交易交收违约的，登记结算公司有权采取的措施有（）。A.暂停、终止办理其部分、全部结算业务
B.终止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施
C.提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施
(8)以下属于网上增发新股申购特点的有（）。A.更多地采用询价办法
B.先向网下机构投资者询价，后再网上定价发行 C.采用网上和网下同时累计投标询价 D.投资者的申购报价项在规定的询价区间 E.为了维护老股东的利益，可设置优先认购权
(9)目前证券公司风险检查主要体现为（）。A.事先预警 B.制度建设 C.实时监控 D.事后检查 E.内部检查
(10)自营业务买卖的对象包括（）。A.在上交所交易的人民币普通股
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B.基金券 C.国债
D.非上市证券
(11)全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（）。A.换券 B.现金交割 C.提前赎回 D.拆借资金
(12)在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。A.授权人 B.受托人 C.委托人 D.代理人
(13)假设1-5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2口上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入资金5000万元，4日上午补人资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（）。A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元 B.该公司2 日在上海证券登记结算公司透支1亿元 C.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元 D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
(14)给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（）情况。A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券 D.伪造、变造、销毁交易记录
(15)关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，以下说法错误的是（）。A.结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的5%收取违约金 B.结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收卖空利得，按卖空金额的10%收取违约金 C.结算参与人出现标的证券卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权证 D.结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内的权证或其他相应权证为行权，取得政权弥补卖空证券
E.结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证
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(16)取得证券交易所席位的条件是（）。A.中国证监会批准
B.具有证券交易所的会员资格 C.缴纳交易押金 D.缴纳席位费
(17)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B.维护投资者和证券交易所的合法权益 C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D.遵守证券交易所章程、各项规章制度
(18)下列关于ETF的说法正确的有（）。A.ETF代表的是一揽子股票的投资组合 B.追踪的是实际的股价指数 C.可以在证券交易所挂牌上市交易 D.可以进行基金份额的申购和赎回
(19)集合资产管理合同由（）共同签署。A.证券公司 B.资产托管机构 C.单个客户 D.证券交易所
(20)证券公司建立独立的实时监控系统时．发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.投资决策机构
(21)全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。A.政府债券 B.中央银行债券 C.企业债券 D.金融债券
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(22)信息技术风险控制的措施包括（）。A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 B.建立完善的融资融券业务信息技术系统
C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
(23)根据深圳证券交易所的相关规定，以下属于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种的有（）天。A.1 B.C.D.E.63
(24)下列关于过户费的收取不正确的是（）。
A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的l%o，起点为l元
B.深圳证券交易所免收A股过户费
C.上海证券交易所8股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元 D.目前免收基金交易过户费
(25)为保证业务的正常进行，证券登记结算机构采取的措施有（）。A.建立完善的技术系统
B.建立结算参与人的准人系统 C.建立风险防范机制 D.建立数据备份机制 E.建立内部控制机制
(26)根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A.限定性集合资产管理计划 B.非限定性集合资产管理计划 C.特殊目的的集合资产管理计划 D.中大网校
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专项集合资产管理计划 E.指向性集合资产管理计划
(27)上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A.最优五档即时成交剩余撤销申报 B.对手方最优价格申报
C.最优五档即时成交剩余转限价申报 D.本方最优价格申报
(28)分红派息公告内容有（）。A.分红派息比例 B.股权登记日 C.除权除息日 D.红利发放日
(29)境内居民个人投资B股，根据有关制度规定，允许使用的资金有（）。A.存入境内商业银行的现汇存款 B.外币现钞存款 C.外币现钞
D.从境外汇人的外汇资金
(30)目前，我国沪、深证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息是（）。A.即时行情 B.证券交易公开信息 C.证券指数 D.各类日报表 E.上市公司运作情况
(31)买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。
A.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度 B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买人申报价格的规定幅度
C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买人价格的规定幅度 D.无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度
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(32)根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。A.即时交易 B.现货交易 C.远期交易 D.期货交易
(33)投资者作为委托人，必须履行的义务包括（）。A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查 B.缴存足够的交易资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
(34)证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（）。A.法定代表人授权委托书
B.中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证 C.证券账户自律管理承诺书 D.法定代表人证明书
(35)根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（），并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。A.投资者资金账户卡
B.委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证 C.其他能证明投资者身份的材料 D.投资者证券账户卡
(36)交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A.融资买人额 B.融资余额 C.融券卖出量 D.融券余量
(37)对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（）。A.口头或书面警示 B.罚款
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C.要求相关投资者提交书面承诺 D.限制相关证券账户交易
(38)下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（）。A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款 B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C.结算公司处理托管人交收违约事，牛而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担 D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
(39)根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。A.T+1日成交 B.T日部分成交 C.T日全部成交 D.T日不成交
(40)根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有（）。A.保证收益的委托 B.全权委托
C.采取性用交易的委托
D.已经办理手续的记名债券委托 E.没有办理过户手续的记名债券委托
(41)网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（）。A.市场性 B.安全性 C.连续性 D.稳定性
(42)根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的备份机制主要为（）。A.双向备份 B.异地备份 C.异人备份 D.实时备份
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E.多介质备份
(43)以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是（）。A.上证B股指数 B.新上证指数 C.上证100指数 D.中小企业版指数 E.上证基金指数
(44)集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（）投资行为。
A.将集合计划资产中的债券用于回购
B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途 C.将集合汁划资产用于可能承担无限责任的投资
D.将集合计划资产投资于I家公司发行的证券超过集合计划资产净值的l0%
(45)竞价的结果包括（）。A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推迟成交
(46)证券交易程序中，开户包括开立（）。A.证券账户 B.资金账户 C.存款账户 D.交易账户
(47)交易场所在股票交易中接受报价的方式有（）。A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.电话报价
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(48)在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。A.风险警示 B.质押 C.冻结 D.待处理
(49)全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（）。A.交易系统生成的成交单 B.电报、电传、传真 C.合同书 D.信件
(50)一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件。A.证券公司的经营范围
B.证券公司承担风险和责任的资格及能力 C.证券公司的组织机构、人员素质 D.证券公司的注册资本
(51)以下属于基础性金融产品的是（）。A.股票 B.债券
C.可转换债券 D.权证
(52)以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。A.建立防火墙制度
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C.建立独立的实时监控系统 D.提高自营业务运作的透明度
(53)上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）日。A.权益登记日T+3 B.现金红利发放日T+6 C.公告刊登日T D.公告刊登日T一1 E.答复日T一3
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(54)在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.外汇交易中心
D.全国银行间同业拆借中心
(55)下列说法正确的有（）。
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
(56)上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A.控制风险 B.保证安全 C.流动性 D.保证履约
(57)以F属于机构投资者的有（）。A.政府机构 B.金融机构
C.企业及事业法人 D.各类基金
(58)证券营业部财产登记与保管制度要求包括（）。A.自营证券进行定期或不定期盘点 B.对代保管证券进行定期或不定期盘点 C.对固定资产进行定期或不定期盘点 D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因
(59)全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。A.有利于减低利率风险
B.有利于合理确定债券的价格 C.有利于金融市场流动性管理 D.有利于债券交易方式的创新 E.有利于确定资金的价格
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第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
(1)非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（）
(2)结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务的，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（）
(3)全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。（）
(4)投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（）
(5)中国证监会派出机构负责证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。（）
(6)深圳证券交易所会员可向深圳证券交易所申请1个或l个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到l个或l个以上的网关上。（）
(7)客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。（）
(8)期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）
(9)回购到期清算日9：O0．15：O0，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。（）
(10)结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。（）
(11)在订单匹配方面，我国采用价格优先和时间优先原则。（）
(12)根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（）
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(13)客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，形势对证券发行人的权利。（）
(14)集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）
(15)委托买卖是证券经纪商的主要业务。（）
(16)投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（）
(17)根据相关规定，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。（）
(18)客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，其中任何一部分都可作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。（）
(19)证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。（）
(20)证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）
(21)证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
(22)具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（）
(23)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。（）
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(24)在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（）
(25)证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求。代理客户买卖证券的业务。（）
(26)期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（）
(27)在证券交易风险防范方面，事先预警是证券公司风险监察的一个方面。（）
(28)经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（）
(29)上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。（）
(30)质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中。购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数÷360。（）
(31)对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（）
(32)证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（）
(33)债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（）
(34)商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（）
(35)只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（）
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(36)证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户。（）
(37)非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。（）
(38)无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下lOOk或当日己成交的最高、最低价之间自行协商确定。（）
(39)沪、深两证券交易所推出的质押式国债交易品种不同的有28天回购和273天回购。（）
(40)证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（）
(41)1990年12月19日和1991年7月13日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（）
(42)资金交收账户即结算备付金账户。（）
(43)由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。（）
(44)合格境外投资者的托管人应在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。（）
(45)合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除8股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（）
(46)因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在6个月内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（）
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(47)股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（）
(48)证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）
(49)向证券交易所申请专用席位的经营机构，都须按证券交易所的规定递交相应的文件或材料。（）
(50)单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（）
(51)证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。（）
(52)金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）
(53)无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围。（）
(54)上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（）
(55)网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。（）
(56)证券服务部不得异地迁址或互换。（）
(57)集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（）
(58)根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。（）
(59)中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）
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(60)净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（）
(61)证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）
(62)中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。（）
(63)在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（）
(64)证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（）
(65)在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）
(66)由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。（）
(67)登记结算公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。（）
(68)证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。（）
(69)单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。（）
(70)清算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。（）
答案和解析
第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
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(1):B(2):D(3):B(4):D(5):D(6):C(7):B(8):A(9):A(10):A(11):C(12):B(13):B(14):D(15):D(16):B(17):B(18):C(19):B(20):A(21):A(22):D(23):B(24):D(25):A(26):C(27):D(28):D(29):B(30):C(31):B(32):B(33):D(34):C(35):A(36):C(37):D(38):A(39):B(40):B(41):C(42):B(43):C(44):D 中大网校
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(45):B(46):B(47):C(48):C(49):C(50):D(51):B(52):A(53):B(54):D(55):C(56):D(57):C(58):A(59):D(60):D(61):B(62):A(63):A(64):D(65):C(66):B(67):D(68):B(69):A(70):C(71):C 第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。(1):A, B, C(2):B, C(3):A, C, D(4):A, B, C, D(5):A, B, C, D(6):B, C, D(7):A, B, C, D(8):A, B, C, D, E(9):A, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C(12):B, D(13):A, C, D(14):A, B, C(15):A(16):B, D 中大网校
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(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C(20):B, D(21):A, B, D(22):B, C, D(23):A, B, C, D, E(24):C(25):A, B, C, D, E(26):A, B(27):A, C(28):A, B, C, D(29):A, B, D(30):A, B, C(31):A, C, D(32):B, C, D(33):A, B, D(34):B, C(35):B, D(36):A, B, C, D(37):A, C, D(38):C(39):B, C, D(40):A, B, E(41):A, C(42):B, E(43):A, B, E(44):A, B, C, D(45):A, B, C(46):A, B(47):A, B, C(48):B, C(49):A, B, C, D(50):A, B, C(51):A, B(52):A, B, C(53):C, E(54):A, B, D(55):A, C, D(56):A, D(57):A, B, C, D(58):A, B, C, D(59):A, B, C, D, E 第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
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(1):0(2):1(3):0(4):0(5):0(6):1(7):0(8):0(9):1(10):0(11):1(12):0(13):0(14):0(15):1(16):1(17):1(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):0(24):1(25):1(26):0(27):1(28):0(29):0(30):1(31):0(32):0(33):0(34):0(35):0(36):1 书179页(37):0(38):0(39):0(40):1(41):0(42):1(43):0(44):1 中大网校
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(45):0(46):0(47):0(48):1(49):1(50):0(51):1(52):0(53):1(54):0(55):1(56):1(57):1(58):1(59):1(60):1(61):1(62):1(63):0(64):0(65):1(66):0(67):1(68):1(69):1(70):0
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