风险管理是国际工程项目成功的关键_国际工程项目风险管理

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2014年第2期工程建设项目管理与总承包·风险管理·

风险管理是国际工程项目成功的关键

冯建国李克森

中交第二航务工程勘察设计院有限公司

摘要：伴随着世界多极化、经济全球化的深入发展；随着国家对走出去战略的大力实施，越来越多的国内企业将主战场转向国外，投入到国际工程项目实施中。国际工程项目是充满风险的事业，而且在项目的生命周期中风险无处不在、无时不有。它在给承包商带来丰厚利润的同时也带来了巨大的风险。如何进行有效的风险管理，对风险进行合理的控制与防范是国际工程项目成功的关键。关键词：风险管理；国际工程；风险分析；合同管理引言

工程项目风险是客观存在的，工程承包商要在竞争中求发展，不得不加强对风险的管理。在现代工程项目管理中，项目风险的管理已成为研究的热点之一。

国际工程项目是指那些跨越国界或工程项目参与主体来自不同国家，需按照国际上通用的项目管理模式及惯例通过国际性公开招标、投标竞争取得参与资格并进行建设的工程项目。由于国际承包工程项目规模大、周期长和复杂性高等特点，在实施过程中存在着许多错综复杂的不确定因素，往往具有更大的风险。风险管理客观地存在于国际工程项目管理的各个环节，因此，成功地进行风险管理对

国际工程承包的重要性不言而喻。国际工程项目的风险分类[2]

国际工程项目风险可以从项目外部环境、项目内部结构及项目合同等不同方面分类，主要包括政治风险、经济风险、自然环境风险、技术风险、合同风险、HSE风险等。2.1 政治风险

在国际工程项目的风险中，政治风险是主要风险，主要包括：战争和内乱、政权更迭、政府违约拒付、国有化没收外资、政府干预等。我国施工时企业国际工程大多集中在经济相对不发达的国家和地区，由于所在国政局不稳、政策多变、法律不健全等情况普遍存在，因而政治风险较大。2.2 经济风险

经济风险主要指工程建设所在地的经济形势和经济实力的变化以及市场需求波动的不确定性造成的工程承包建设中的风险。主要有：外汇风险、物价上涨和价格调整风险、税收歧视和地方保护、拖延付款、垫资风险、保函风险等。经济风险并非基于项目本身，但通常会给承包商带来巨大损失。2.3 自然环境风险

自然环境风险主要是指项目所在地的气候条件变化对项目的影响，如严寒、酷暑、多雨等气候条件以及特大暴雨、洪水、飓风、海啸、地震、沙尘暴等异常气候和自然灾害，这些气候条件的变化往往会给工程的实施带来很大困难，增加额外支出，提高了项目成本。2.4 技术风险

技术发现通常是承包商在履行合同过程中遇到的最多的风险，它即包括承包商无法预知的不利的水文地质条件风险，也包括承包商自身、业主以及工程师等人为因素所产生的风险。这些风险将直接影响到工程施工的进度、质量、费用等方面。主要为如下几个方面：设计和施工依据的基础资料不全面准确、设计内容不完善或存在缺陷、对技术规范熟悉和理解不够、材料设备的质量不合格或供应不及时、新材料新工艺的应用导致的风险，同时技术人员技术水平和经验也是技术风险产生的重要原因。

2.5 合同风险

合同风险主要是指合同条款中的工期、成本、质量要求所包含的风险。其中工期风险是指项目工期延误而造成合同各方的损失和罚款；成本风险是指财务成本增加、人工成本超支、材料费用上涨等等；质量风险是指设计、材料、工艺、施工等不能通过验收，工程质量未达标准或要求等。2.6 HSE风险

国际工程承包企业在经营管理中的HSE风险意识淡薄，对建立HSE 管理体系的意义和作用理解不够；很多企业的HSE的风险管理基础薄弱，管理水平不高，而且存在着重治理、轻预防的思想；同时人力、财力、物力投入不足；这些都是HSE风险产生的直接原因。HSE的风险主要体现在安全、进度、质量方面，最终影响到成本。国际工程项目的风险特点

国际工程项目最大特征为复杂性、不确定性和由此产生的高风险性，而且在国际工程项目的生命周期中风险无处不在、无时不有。

国际工程项目高风险的特点主要来自如下几个原因：

①工程项目涉及多个专业和多个学科，从事国际工程的人员需要掌握技术、经济、管理、法律、金融、外贸、保险、财会、文化、风俗习惯等多方面知识，对人才素质的要求很高。

②国际工程项目是跨国经济活动，项目主体成员来自不同的国家、不同的民族、不同的社会文化和经济背景、不同利益攸关者的利益，因此项目主体往往在价值观、行为标准和准则等方面存在许多差异，系目主体之间不容易相互理解，常常产生矛盾、纠纷。

③环境条件不同，即社会政治、经济、法律制度具有很大差异，往往造成项目管理工作范围的扩大、持续时间的延长，组织与信息交流结构不断更新，同时必须按照国际惯例和行之有效权威机构颁布的文件范本来实施项目管理。国际工程项目的风险管理[3]

国际工程项目的风险管理是对项目风险进行识别、分析和应对的系统过程，即对风险有充分的认识后，选择合适的风险评估方法、建立风险清单，进行风险识别；估计损失的大小及损失的概率等，进而确定风险管理策略，以求达到风险控制的目的，使损失减少到最小程度。4.1 风险识别

国际工程项目风险管理过程中的第一步就是风险识别，就是在风险发生之前，通过分析、归纳和整理各种统计资料，对风险的类型及风险产生的原因、可能产生的后果做定性估计、感性认识和经验判断。风险识别的步骤如下：

①确认客观存在的不确定性因素

首先要对将预测的因素进行识别，判断其是否存在不确定性，如果该因素是确定的，则不存在风险；如果该因素是不确定的，就需判断其是否客观存在。

②建立风险因素的初步清单

依据工程项目方案，结合项目的具体情况，对客观存在的不确定性因素进行分析整理，并结合以往类似项目提出的风险清单，建立风险因素的初步清单。

③风险分类

风险之间都有相关性，通过风险分类，可对风险有更深入的认识，并根据风险类别制定相应的防范措施和控制方法。4.2 风险评估

风险评估是对已识别出的风险进行定性和定量分析，得出某一风险的发生概率，其目的是评价风险的可能影响及影响程度。风险评估是风险识别和风险控制之间的纽带，是风险管理决策的基础，是风险管理的关键。

风险评估的主要工作：一是收集数据，所采集的数据尽可能是客观的和量化的；二是构建风险分析模型，针对风险数据，采取合适的方法和模型分析风险；三是对风险分析给出结论，在不同风险事件的不确定性已经模型化后，评价这些风险的全面影响。常见的风险评估方法有调查和专家打分法、决策树法、层次分析法和敏感性分析法。4.3 风险控制

经过风险评估后，项目风险一般会出现以下两种情况：一是整体风险超过评价基准很多时，立即停止，取消项目；二是整体风险超过评价基准不多时，采取挽救措施。当项目整体风险水平在可接受范围之内，则不必改变项目原定计划，而应采取措施控制已识别的风险，制定风险应对计划。国际工程项目风险管理常用的风险控制措施有：风险规避、风险转移、风险缓解和风险自留等。4.3.1 风险规避

风险规避是通过变更工程项目计划，消除风险或风险产生的条件，以达到保护工程项目的目标不受风险的影响或影响最小。规避风险的常用方法有：终止法、工程法、和程序法等。

终止法是风险规避的基本方法，主要用于应对政治风险。工程法是有形的规避风险的方法，其以工程技术为手段，消除物质性风险的威胁，该法在规避项目安全风险方面应用较广泛。程序法是无形的风险规避方法，其要求用标准化、制度化和规范化的方式从事工程项目活动，以避免可能引发的风险。

4.3.2 风险转移

国际工程项目的风险控制措施中采用最多的是风险转移。风险转移是设法将风险的结果连同对风险应对的权利和责任转移给他方，由于各方的优劣势不一样，对风险承受的能力也不一样，在某些环境下，风险转移者和接受风险者会取得双赢。风险转移一般可通过工程的发包与分包、工程保险及工程担保来实现。4.3.3 风险缓解

风险缓解又称减轻风险，是指将工程项目风险的发生概率或后果降低到某一可以接受的程度。风险缓解的前提是承认风险事件的客观存在，然后采取适当措施降低风险出现的概率或者消减风险所造成的损失。其中分散风险是风险缓解的最有效措施，通过增加风险承担者，减轻每个个体承担的风险压力。如联合投标承包大型复杂工程，这样既能分散失标损失，同时又能减轻中标后项目实施过程中各方压力。

4.3.4 风险自留

风险自留是一种风险财务技术，其明知可能会有风险发生，但在权衡了其他风险应对策略之后，出于经济性和可行性的考虑，仍将风险留下，有时主动自留，有时被动自留。如果风险损失真的出现，则依靠项目主体自己的财力，去弥补财务上的损失。这样可以掌控主动权，风险自留是一种主动积极的风险控制方式，但是其面临着某种程度的风险和损失后果，应慎重采用。有效实现风险管理的路径分析和建议

5.1 加强风险观念

首先要增强战略性观念，着眼于长远，从整体角度防范风险；其次增强阶段性观念，针对工程项目周期内每一阶段风险的特点，进行风险管理，最后还须增强系统性观念，从整体上对风险进行把握，从变化中抓住风险的发展趋势。

5.2 加强人力资源管理，组建强有力的项目风险管理班子

人为竞争之本，国际工程项目风险管理目标的顺利实现，最重要的是要建立一个高素质、高效率和高水平的项目管理团队。工程项目风险管理除涉及技术问题外，还涉及市场开发、合同管理、语言、法律、货物采购、物资管理、保险、融资管理等多学科的知识，要想出色的完成项目目标，就必须要有各类综合知识和专业知识的高水平风险管理人才。特别是项目经理的选择尤为重要，因为项目经理是项目管理团队的灵魂，其素质和能力的高低，决定着工程项目的成败。5.3 及时开展风险管理工作

越早进行风险管理，对于项目来说就越有主动权和灵活性，花费的成本较低、耗用的时间较短，取得的效果越好。因此在项目最初阶段就应高度重视风险识别和分析，对项目所在国进行全面的了解和调研，了解该国的政治、经济等大的方面，还应了解当地法律包括税法、劳工法、签证、清关环节，当地适用的建筑、行业标准、民俗民风、历史文化、气候地理、语言交通、劳动力水平及供应情况、资源、原材料及施工机具等方面的情况。尽管前期调研会发生一些费用和时间，但为避免后期的风险起到事半功倍的效果。在项目实施阶段，建立风险监控系统，及时发现风险的变化动向，及早采取预防措施。在项目后期，总结风险管理的经验和教训，归档，把风险记录保留，为后续项目实施提供借鉴。5.4 加强合同的风险管理

工程合同是工程项目风险管理的主要法律文件依据。工程项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析的角度研究合同的每一个条款，对工程项目可能遇到的风险因素有全面的了解。

合同既是项目执行的法律文件，也是项目风险管理的依据，应当在项目投标、合同签约、合同执行的各个阶段做好风险管理。合同还是合同主体各方承担风险的一种界定，风险分配以及发生风险的处理办法通常在合同中进行了定义。5.5 加强与国际接轨，熟悉国际规则

国际工程项目的管理必须遵守国际规则，按国际规则办事。这就要求国际工程项目的参与各方熟悉和掌握国际建筑市场状况和动态，学习和借鉴国外先进的经验，扩大视野，取长补短；了解和掌握FIDIC合同条款，按照国际惯例对工程项目进行管理；充分利用FIDIC合同条款中关于保险条款的规定，最大限度的减少失误和经济损失；学会按照国际惯例解决项目承包中的争议问题，做好索赔工作。5.6加强工程项目风险信息收集和处理

由于工程项目风险具有隐蔽性和不确定性，必须提高工程项目风险的识别能力，加强工程项目风险信息收集工作，掌握工程项目风险的规律，建立

风险管理体系。同时要运用先进的项目管理软件，实现工程项目风险信息化，提高风险管理水平。5.7 采取措施分散、转嫁风险

由于工程项目中风险不仅包含可控风险，而且存在大量不可控风险，可以通过向保险公司投保，将自然灾害、意外事故等风险因素转嫁给保险公司；对一些专业性很强，技术复杂难度大的项目，通过分包，将风险转嫁给发包商；对外汇风险可以通过外汇交易、买卖转嫁给外汇专业银行。5.8 合理索赔减轻风险

索赔主要是指向业主的索赔。严格的按照合同要求组织施工是取得索赔权力的基础，及时报告工程变更是取得索赔成功的关键，抓紧结算和催收工程款是索赔成功的主要渠道；按照合同条款进行索赔是索赔成功的重要手段；搞好公关是索赔成功的有效途径。

程，包括市场调查阶段、投标阶段、签约阶段、准备阶段、实施阶段、完工阶段、运营阶段，做好风险管理，是国际工程项目成功的关键。

参考文献

1.Shilian Liang.Project Management [M].Dialian: Dongbei University of Finance and Economics Pre, 2004(Ch).梁世连．工程项目管理学[M]．大连：东北财经大学出版社，2004． 2.Feilian Zhang.International Project Management and International Construction Market [M].Beijing: China Railway Publishing House, 2004(Ch).张飞涟．国际工程项目管理与国际建筑市场[M]．北京：中国铁道出版社，2004．

3.Wanhua Qiu.Modern Project Risk Management Methods and Practice [M].Beijing: Science Expe, 2003(Ch).邱菀华．现代项目风险管理方法与实践[M]．北京：科学出版社，2003．

4.Shuibo Zhang/Yongqiang Chen.Contract Management for International EPC/Turnkey Project [M].Beijing: China power engineering Publishing House, 2009(Ch).国际工程总承包结论

EPC交钥匙合同与管理[M]．北京：中国电力出版社，2004．总而言之，风险管理贯穿于整个国际工程项目的生命周期，并且是一个动态反馈和动态管理的过