内控格言,分析_内控格言分析

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内控案防工作，不要依赖任何人，除了你自己。

内控案防工作就存在于我们平常的日常工作当中，我们不能依赖别人时刻的提醒和监督，我们自己要心中有制度，行动看制度，从工作中的每一件小事做起，自己时时刻刻提高警惕，严格按流程操作。

严禁违规代客户办理银行业务该风险点产生的原因是员工对规章制度学习认识不到位，没有认识到违规代客户办理银行业务所产生的巨大风险，没有认识到一旦出现问题后果的严重性。为了避免此项风险点的发生，应该做到一下几点： 一是要进一步明确工作职责。全体员工要高度重视操作风险防控，认真履行风险防控职责，把好风险防控关；要按照风险工作计划及思路，全面贯彻落实内部控制要求。二是要进一步改进检查监督方法。通过不定期开展常规检查、突击检查，对违规代客户办理银行业务行为进行专项整治，强化制度的执行力。要加大对客户经理违规代办业务、柜员套取定期存款凭证、集体申办信用卡业务、票据贴现业务、银企对账、自助柜员机管理和营业网点现场管理风险点的突击检查。

三是要进一步加强风险监测分析。各相关部门、各支行要密切关注本单位的操作风险状况，定期汇总、分析、评价、上报风险监测结果；对监测发现的问题应及时反映。

四是要进一步加大业务运营风险核查工作。按照上级行运营风险核查工作要求，健全运营风险核查机制，积极有效地开展对风险事件核查、督导、整改、统计分析和责任认定；按月形成重点核查报告，按季对各类核查发现的问题进行责任认定和处罚；对检查和核查的问题要采取措施，明确责任人，认真开展自查自纠，确保同类型的问题，在同一支行、网点消除，以达到整改的目的和效果。

五是要进一步抓好《员工行为禁止规定》和《营业网点内控制度若干规定》，以及《业务操作指南》的学习与培训，切实让管理者、操作者、营销者熟知和理解好禁令条款，掌握和了解好业务操作的风险点，不断提高全行员工风险防控能力和遵章守纪的自觉性。