轻微违规行为积分办法_项目违规行为管理办法
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轻微违规行为积分办法题库
一、单选题
1、《中国建设银行工作人员轻微违规行为积分管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》已于（）经中国建设银行第12次行长办公会议审定通过，自（）起施行，A、2008年6月3日；B、2008年7月1日；C、2008年5月3日；D、2008年6月1日
2、本办法生效之后发生的轻微违规行为，发生的当年未发现或未处理，应当按照本办法进行积分的，积分记入（）年度。
A、处理生效；B、发生当年；C、不再处理；D、发生次年
3、一次发现同一工作人员数个轻微违规行为，分别进行积分后累计计算，但最高不超过（）分。
A、6分；B、8分；C、10分；D、12分
4、归口管理部门应对本行工作人员和下级机构的积分情况至少（）通报一次。A、每月；B、每季度；C、每半年；D、每年
5、用工管理不规范，引发劳动争议，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
6、出租固定资产应收取的收入未按合同规定及时收取，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
7、未严格遵循财务管理办法等相关规定，财务收支确认和账务处理有误，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
8、在采购谈判过程中擅自与候选供应商非正常接触，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
9、具备条件，未实行岗位分离，不相容岗位混岗操作，或未实行重要岗位轮换制度，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
10、违反规定开立银行结算账户，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
11、虚假开户应当发现没有发现，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
12、未按规定办理查询、冻结、解冻、扣划、挂失及存款证明业务，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
13、会计核算业务未按规定实行复核或授权，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
14、凭证要素不全，账号、户名不符，各种签章不齐全，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
15、柜员、综合柜员日终未清点现金、未清点单证，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
16、账号与户名不符入账，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
17、未按规定核算表外（中间）业务、表外核算业务不准确，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
18、银行承兑汇票底卡与表外银行承兑汇票账、银行汇票底卡与汇出汇款账、银行承兑汇票贴现底卡与表内贴现账、表外贴现票据或转贴现、再贴现账核对不相符，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
19、受理他行票据未在本行收妥款项时即进行支付，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
20、柜员逆程序办理业务，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
21、库存现金账款不符或在途现金当日余额不为零，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
22、现金柜员尾箱日始未按规定双人开锁、日终未按规定双人上锁、营业终了未按规定双人当面盘库，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
23、未按规定办理上门收款、送款等上门业务，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
24、人员离开岗位后，印鉴卡、重要空白单证、钱款等未装箱上锁，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
25、违规调账调表，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
26、银行工作人员办理本人业务，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
27、柜员离岗时，未按规定退出操作界面，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
28、未按规定执行业务授权或会计事项处理中授权不当、越权处理，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
29、库存重要单证未实行账证分管，印、押（压）、证保管使用未执行“三分管”制度，银行卡与已制作完成的密码信封未执行分人保管，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
30、柜员名下重要单证有跳号使用现象，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
31、营业终了，重要空白凭证未随箱入库（保险柜）保管；有价单证未入金库管理；重要单证未做到日清日结，未每日做到“账、证、簿”三相符，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
32、非营业时间，印章未按规定随箱入库或入保险柜保管，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
33、未按制度规定对公民身份信息联网核查，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
34、未按规定审核、受理银行卡客户申请资料，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
35、违反规定为不符合发卡条件的个人或单位办理银行卡，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
36、未按规定使用和保管各种银行卡重要空白凭证、空白卡、成品卡、废卡，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
37、营业网点工作人员办理申请、注销电子银行业务手续，未按规定审核客户资料的真实性、合法性及有效性、完整性，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
38、营业网点工作人员违规代客下载、保管个人客户网银证书、操作自助交易，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
39、汇划信息发送不符合规定或发送错误，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
40、未按规定更换系统用户口令和柜员口令，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
41、未按规定轧账，影响系统下一工作日的顺利运行，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
42、存贷利率执行错误，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
43、对稽核中发现的问题，未按规定下发到相关业务部门或被稽核营业网点或未按差错性质进行分别处理，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
44、未按规定登记、核实对账回单，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）
A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
45、未按规定进行查库或者盘库，但未造成不良后果或者情节较轻，应给予负向积分（）A、－1分；B、－2分；C、－3分；D、－4分；E、－5分
46、未按规定执行贷种首付比例，但未造成不良后果或者情节较轻的，积（）分 A、1 B、2 C、3 D、547、贷前调查中未对客户提供资料的真实性、有效性进行核实，但未造成不良后果或者情节较轻的，积（）分
A、1 B、2 C、3 D、448、开具承兑汇票、信用证未按规定审查贸易背景或为贸易背景不实的客户开具承兑汇票、信用证，但未造成不良后果或者情节较轻的，积（）分
A、1 B、2 C、3 D、549、借款人、担保人或抵质押物出现风险事项，可能影响我行债权实现，未及时采取措施，但未造成不良后果或者情节较轻的积（）分
A、1 B、2 C、3 D、5 50、对个人贷款拖欠客户未按规定进行催收，但未造成不良后果或者情节较轻的积（）分
A、1 B、2 C、3 D、451、出口托收单据种类、份数或内容与托收委托书不一致，但未造成不良后果或者情节较轻的积（）分
A、1 B、2 C、3 D、452、未按规定建立不良资产台账和档案，但未造成不良后果或者情节较轻的积（）分A、1 B、2 C、3 D、453、办理代收费、代收罚款业务时，未按记账画面要求输入相应内容，出现漏记、错记，凭证号重复，影响资金对账，但未造成不良后果或者情节较轻的积（）分
A、1 B、2 C、3 D、454、代理财政业务设备、系统维护不善或操作失误，但未造成不良后果或者情节较轻的积（）分
A、1 B、2 C、3 D、455、业务运行主机和前置机超级用户等重要用户口令未按规定进行定期更新，但未造成不良后果或者情节较轻的积（）分
A、1 B、2 C、3 D、456、未按规定要求采用措施隔离我行业务网、企业网、外联网，但未造成不良后果或者情节较轻的积（）分
A、1 B、2 C、3 D、457、营业场所无防抢、防盗、防骗、防火、防挤兑等应急预案或者未按规定进行演练，但未造成不良后果或者情节较轻的积（）分
A、1 B、2 C、3 D、458、非本网点人员进入网点未按规定查验相关证件或手续，但未造成不良后果或者情节较轻的积（）分
A、1 B、2 C、3 D、459、营业场所大门、现金区通勤门钥匙未指定专人分别保管，但未造成不良后果或者情节较轻的积（）分
A、1 B、2 C、3 D、4 60、应送审法律性文件而未送审，但未造成不良后果或者情节较轻的，积（）分 A、1 B、2 C、3 D、4 61、未按规定管理反洗钱可疑交易监测系统或未按规定对可疑交易数据进行确认，但未造成不良后果或者情节较轻的积（）分
A、1 B、2 C、3 D、4 62、未在规定时间内上报重大违规违纪事件，但未造成不良后果或者情节较轻的，积（）分
A、1 B、2 C、3 D、4 63、参与、支持、纵容对建设银行利益有现实或潜在危害的活动，但未造成不良后果或者情节较轻的，积（）分
A、1 B、2 C、3 D、4
二、多选题
1、个人积分上限为24分。一个积分年度内，个人积分达到24分的，给予（）处理后，积分从零分起算。
A、停职检查；B、调整岗位；C、待岗培训
2、积分管理领导小组的职责是（）
A、审议重大、复杂的积分事项；B、审议对被积分的工作人员的处理建议；C、组织、协调、指导、督促下级机构和有关部门开展积分管理工作；D、其他积分管理事项。
3、在积分结果运用方面，凡是给予（）处理的，不得申请复查复议。A、书面警示；B、通报批评；C、停职检查；D、调整岗位；E、待岗培训
三、判断题
1、轻微违规行为，是指未造成不良后果或者情节轻微的违规行为。（）
2、《轻微违规行为积分管理办法》适用于建设银行境内外各级机构及其工作人员。（）
3、个人自查发现的轻微违规行为，能够立即纠正且没有造成不良后果的，可以免除积分。（）
4、积分年度为每年的1月1日至12月31日。最小积分单位为1分。（）
5、每个积分年度，个人积分和机构积分均从零分起算。（）
6、2人或2人以上共同违规的，分别给予积分，不因其中一人积分而免除其他人的积分。（）
7、一次发现一名工作人员因同一轻微违规行为同时触犯《轻微违规行为积分标准》多项规定的，依照该行为对应的积分分值进行合并积分。（）
8、对及时有效制止、举报违规行为，堵截案件，化解风险，避免财产损失的或有其他立功表现的工作人员，可以申请给予正向积分。（）
9、归口管理部门将积分信息录入积分管理信息系统之日即为积分生效之日。（）
10、工作人员在建设银行系统交流、轮岗、调动时，在原单位的积分继续有效。（）
11、未按规定进行贷前调查评估、客户评价和担保评价，但未造成不良后果或者情节较轻的积4分（）
712、未利用相关系统对借款人信用记录（状况）进行查询，但未造成不良后果或者情节较轻的积3分（）
13、贷款发放后，未及时更新客户数据资料或未按规定形成检查报告，但未造成不良后果或者情节较轻的均积3分（）
14、客户经理违规保管贷款档案，或信贷调查、贷款指令、台账登记、与会计对账违规由客户经理一人经办，但未造成不良后果或者情节较轻的积2分（）
15、未按规定的核准程序办理贸易融资业务，但未造成不良后果或者情节较轻的积3分（）
16、未按照规定定期对抵债资产进行检查和维护，但未造成不良后果或者情节较轻的积2分（）
17、办理保险代理业务未按规定建立、登记保险业务台账、登记代理保险收入明细账，但未造成不良后果或者情节较轻的积1分（）
18、未经批准私自在办公电脑中装入与业务无关的的程序或软件，但未造成不良后果或者情节较轻的积2分（）
19、上门收送款，不按规定进行押运，但未造成不良后果或者情节较轻的积5分（）20、出入通勤门未按规定程序操作，但未造成不良后果或者情节较轻的积2分（）
21、重点部位安全员未按规定进行日常检查并填写检查记录，但未造成不良后果或者情节较轻的积2分（）
22、发生诉讼纠纷未按规定向法律部门报告，但未造成不良后果或者情节较轻的积2分（）
23、发现员工异常行为情况未及时报告，但未造成不良后果或者情节较轻的积5分（）
24、未按规定保守国家、建设银行和客户秘密，但未造成不良后果或者情节较轻的积3分（）
25、违反规定在其他经济实体中兼职，但未造成不良后果或者情节较轻的积5分（）
26、了解或知晓其他员工严重违反建设银行规章制度、危害建设银行资产、信用的行为，没有按照规定向主管人员、监督部门或者上级机构报告，但未造成不良后果或者情节较轻的积2分（）
27、为近亲属办理业务未回避或者提供特殊便利，但未造成不良后果或者情节较轻的积3分（）
28、借用客户资金或使用银行信贷资金进行买卖股票、基金、理财产品等投资活动，但未造成不良后果或者情节较轻的积4分（）
四、问答题
1、《轻微违规行为积分管理办法》出台的目的和意义是什么？
2、实施积分管理应遵循的原则是什么？
3、简述机构自查的积分程序？
4、简述个人积分的处理方式？
答案：
一、单选题
1AB 2A 3C 4C 5C 6E 7C 8C 9B 10B 11C 12B 13B 14B 15A 16C 17A 18C 19D 20B 21B 22A 23C 24B 25C 26C 27A 28B 29B 30A 31B 32B 33B 34D 35C 36B 37B 38C 39B 40A 41B 42C 43B 44A 45B 46D 47D 48D 49D 50B 51B 52A 53B 54B 55B 56D 57B 58B 59B 60C 61B 62D 63D
二、多选题ABC 2 ABCD 3 ABCDE
三、判断题
1对 2错 3对 4对 5对 6对 7错 8错 9对 10对 11对 12对 13对 14对 15对 16对 17对 18对 19错 20对 21对 22对 23错 24对 25对 26对 27对 28对
四、问答题
1、《轻微违规行为积分管理办法》出台的目的和意义是什么？为有效解决有章不循、违章操作问题，引导和督促各级机构和工作人员遵章守纪、依法合规经营。
2、实施积分管理应遵循的原则是什么？
实施积分管理应遵循实事求是、客观公正、处罚与教育相结合的原则。
3、简述机构自查的积分程序？
（1）填写《轻微违规行为积分记录单》；（2）与当事人核对违规事实并由当事人签字确认；
（3）将《轻微违规行为积分记录单》在5个工作日内送交本行归口管理部门；（4）归口管理部门审核《轻微违规行为积分记录单》，将积分信息录入积分管理信息系统。
4、简述个人积分的处理方式？
在一个积分年度内，工作人员的积分达到10分的，由直接管辖行的归口管理部门给予书面警示；积分达到20分的，给予通报批评；积分达到24分的，责令本人停职检查，并给予调整岗位、待岗培训等处理。
工作人员连续两次积分达到24分，不适宜继续在建设银行工作的，解除劳动合同。
