尾矿库标准化基本支撑材料_尾矿库标准化
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一、尾矿库安全标准化支撑材料 1．安全生产组织保障（600分）
1.1目标（60分）
1、安全生产组织保障制度
2、针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责（记录和任命书）
3、安全生产目标和指标监测的规定（制度）
4、文件化的安全生产目标与指标（文件）
5、安全生产目标和指标的实施计划（实施计划）
6、安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新
1.2安全生产法律法规与其他要求（100分）
1.2.1 法律法规意识（30分）
1、安全生产法律法规与其他要求管理制度
2、对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定
3、对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查
4、制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划
5、对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪
6、建立了有效途径，获取员工或部门对安全生产法律法规与其他要求的需求（记录、录象）
7、建立识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度
8、建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道（记录）
1.2.3融入（40分）
1、对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定（制度）
2、上述规定是否明确了部门、人员及其职责（任命书和名单）
3、将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统
4、所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训（记录）
1.2.4评审与更新（30分）
1、评审与更新制度
2、有制度，确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新（相关制度）
3、当变化发生时，及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单并将其融入标准化系统（记录与清单）
1.3安全机构设置与人员任命（60）
1、安全机构设置与人员任命制度
2、依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员（名单）
3、最高管理者书面任命尾矿库负责人与安全管理人员（任命书）
1.4安全生产责任制（60分）
1、安全生产责任制制度
2、针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量等环节建立了管理制度并明确了人员及职责（名单和任命书）
3、人员的配置（文件）
4、安全费用（清单）
5、安全生产重大活动的参与（记录）
6、各级人员是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训（记录）
7、对各级安全生产责任制的执行情况进行考核、评审与更新
1.5文件与资料控制（60分）
1、文件与资料控制制度
2、安全记录控制制度
3、依据安全生产管理需求建立了标准化系统文件
4、每年评审标准化系统文件
5、出现变化时及时修订或废除标准化系统文件
6、事故、事件记录
7、风险评价记录
8、培训记录
9、标准化系统评价报告
10、事故调查报告
11、检查记录
12、职业卫生检查与健康监护记录
13、安全活动记录
14、检验监测记录
15、任务观察记录
16、许可文件
17、应急演习信息
18、纠正与预防行动记录
19、承包商信息 20、维护和校验记录
21、技术资料图纸
1.6外部联系与内部沟通（60分）
1、外部联系与内部沟通制度；合理化建议制度
2、指定人员与外部沟通，协调安全生产事项（名单和任命书）
3、安全生产事项进行沟通：外部关注的安全生产事项、外部团体或个人的抱怨、直接的社会要求（调查报告）
4、保存外部所有的安全投诉记录
5、主要负责人是合理的时间范围内召开了会议、讨论安全生产事项并保存会议记录
6、合理化建议箱或建议表格放置于醒目位置并方便获取（现场）
7、及时向外界披露重大安全生产事项（记录）
1.7承包商的选择与管理（80分）
1、承包商选择、评价与管理制度
2、指定与承包商协调或联系的人员（名单）
3、识别承包商可能带来的风险（报告）
4、备选承包商能够提供下列信息：许可、制度、能力和安全绩效
5、合同明确双方的安全生产责任与义务（合同书）
6、承包商作业现场进行检查，以识别及纠正可能的风险（记录）
1.8安全投入（80分）
1、制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度
2、安全工程费用清单
3、安全管理制度
4、安全设备设施费用清单
5、劳动防护用品费用清单
6、安全标志
7、安全奖励
8、安全教育培训（记录）
9、安全经费投入时进行了充分论证（记录）1.9工伤保险（40分）
1、职工工伤保险保障制度
2、员工缴纳足额的工伤保险费（清单）
3、收集并保存保险的相关资料和记录
2.危险源辨识与风险评价（300分）
2.1辨识与评价要求(100分)
1、危险源辨识与风险评价管理制度
2、危险源辨识和风险评价，以确定重大的风险（记录）
3、通过初始、基于问题及持续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理
4、定期并及时对危险源辨识与风险评价进行回顾
5、员工参与危险源辨识与风险评价过程（记录或影象）
6、企业根据危险源辨识与风险平价，制定相应的风险措施
7、企业应持续地进行风险评价，及时处理重大风险
2.2 尾矿库风险评价（120）
1、尾矿库风险评价制度
2、尾矿库建设期风险评价计划
3、尾矿库运行期风险评价计划
4、提供下列风险评价的计划：
暴雨风险； 山体泥石流风险； 喀斯特地貌导致的风险； 地震风险；
外来尾矿、废水风险； 库区周围作业风险； 库内采、选尾矿风险； 运行工艺导致的风险； 尾矿设施导致的风险； 法律、法规、标准需求
5、对生产流程进行了辨识，并建立了关键流程及其关键设备设施（清单）
6、对识别的关键流程及其关键设备设施进行风险评价，分析与之相关的安全及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施（报告）
7、依据初始风险评价结果进行风险分级管理
2.3 关键任务识别与控制（80分）
1、关键任务识别与分析制度
2、有制度确保作业指导书用于下列活动：
员工培训 任务分工 与员工沟通 小组会议
3、建立任务观察制度，确保在所需现场，按照计划执行完整任务观察与局部任务观察
4、当需要许可时，制度是否保证：
申请与批准许可的人员已确定； 许可申请正确完成并递交； 满足报告、通知的要求； 保持报告、监测数据记录； 识别并满足新的或修订的许可需求
5、实施任务分析并编制关键任务清单
6、执行任务分析与观察的人员接受相关的培训（记录）
7、依据关键任务分析和作业实际情况，编写作业指导书
8、按计划执行了完整或局部的任务观察（记录）
9、根据观察结果确定训练与培训的特殊需求（记录）
10、针对观察发现的问题提出针对性的改正意见（文件）
11、对工作票和许可签发人进行培训和能力评估
12、对工作票和许可作业范围进行评审与更新 5 3．安全教育培训（160分）
3.1 员工安全意识（60分）
1、安全教育培训制度
2、建立识别、监测、提升员工的安全意识的机制或制度
3、对员工进行安全意识调查与评价（记录）
4、制定了安全意识提升计划
5、新员工、转岗和返岗员工进入企业后接受安全意识的培训（记录）
6、利用各种方式来提升安全意识（记录）
7、员工根据工艺流程的变化而对工作现场的特定要求回顾
3.2 培训（100分）、1、培训制度
2、建立了培训适宜性的评估机制
3、负责人是否就下列内容接受了培训：
事故调查分析技术；
危险源辨识、风险评估和风险控制技术； 沟通技巧； 检查、审核技术； 法律依从性管理； 应急管理； 职业卫生管理； 变化管理
4、特种作业人员进行了专门培训（记录）
5、适当的方式测试学员的能力，同时评估培训效果（记录）
6、根据培训需求制定培训计划 6 4.尾矿库建设（200分）
4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收(100分)
1、尾矿库建设安全管理制度
2、尾矿库勘查、设计、施工与验收制度
3、尾矿库初步设计是否编制了安全专篇，且主要内容包括：
库区存在的安全隐患及对策； 初期坝和堆积坝的稳定性分析；
尾矿库动态监测和通讯设备配置的可靠性分析； 尾矿库的安全管理要求。
4、尾矿库设计文件是否明确了下列安全运行控制参数：（设计文件）
尾矿库设计最终堆积高程、最终坝体高度、总库容； 尾矿坝堆积坡比；
尾矿坝不同堆积标高时，库内控制的正常水位、调洪高度、安全超高及最小干滩长度等； 尾矿坝浸润线控制
5、隐蔽工程经分段验收合格后，才进行下一阶段施工（合格证复印件）
6、保存地形测量、工程地质及水文地质勘察有关资料.7、设计文件和图纸
8、施工过程严格填写、监理记录
9、保存施工及竣工验收、监理、安全评价及验收安全评价、审批等文件、图纸和资料
4.2尾矿库的闭库与再利用（100分）（网上搜索，或者找周公）
1、尾矿库闭库管理制度
2、闭库尾矿库需要重新启用或改作他用时制定的相关制度
3、尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时制定的有关制度
4、有资质的中介机构进行了闭库安全评价和整治设计
5、根据闭库设计对尾矿坝和排洪设施进行了整治
6、闭参照《尾矿设施施工及验收规程》和其他有关规程对闭库工程施工及验收（验收报告）
7、闭库后的尾矿库，对坝体及排洪设施进行了维护（记录）
8、对在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时，聘请有资质的单位进行了技术论证、工程设计和安全评价
9、尾矿库再利用生产完成后，按尾矿库闭库的规定，进行闭库5.尾矿库运行(570分)5.1 尾矿输送、筑坝与排放（150分）
1、尾矿输送、筑坝与排放制度
2、是否建立下列安全管理制度：
尾矿浓缩设施； 尾矿输送； 筑坝； 排放。
3、编制年、季作业计划和详细运行图表，统筹安排和实施尾矿输送、分级、筑坝和排放的管理工作
4、每期子坝堆筑前进行岸坡处理并作隐蔽工程记录
5、坝外坡面维护工作按设计要求进行（设计图）
6、每期子坝堆筑完毕，进行质量检查，检查记录是否经主管技术人员签字后存档备查
7、坝体出现冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象时，及时妥善处理（处理方案）
8、尾矿库输送系统损坏、维修记录.5.2 水位控制与防汛（150分）
1、水位控制安全管理制度
2、防汛措施和排洪设施安全管理制度
3、尾矿库排水构筑物停用后，严格按设计要求及时封堵，并确保施工质量（记录）
4、汛期前应对排洪设施进行检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通（记录）
5、采用子坝挡水并技术论证
6、洪水过后对坝体和排洪构筑物进行检查与处理
5.3 尾矿坝渗流与防震、抗震（100分）
1、渗流控制和排渗设施安全管理制度
2、尾矿库防震与抗震安全管理制度
3、坝体浸润线进行观测，超当过控制线，增设或更新了排渗设施（记录）
4、当坝面或坝肩出现集中渗流、流土、管涌、大面积沼泽化、渗水量增大或渗水变浑等异常现象时，采取相应的措施处理（记录）
5、尾矿库原设计抗震标准低于现行标准时，进行了安全技术论证
6、上游建有尾矿库、排土场或水库等工程设施时，了解上游所建工程的稳定情况，采取防范措施
7、震后进行检查，对被破坏的设施及时修复
5.4作业现场安全管理（70分）
1、作业现场安全管理制度
2、基于风险评价建立了下列安全管理制度：
电力线路管理制度； 照明管理制度；
危险地段安全警示标志管理制度； 职业卫生管理制度
3、针对体检要求制定了体检计划
4、职业危害控制制度
5、劳动防护用品采购、发放、维修和使用管理制度
6、夜间作业时，所有作业点及危险点有足够的照明（现场）
7、库区内的电力线路，按安全规程要求敷设整齐，无乱搭乱接现象（现场）
8、在库区内陡峭的山坡、坝体、深水区等危险地段，设明显的警示标志（现场）
9、职业危害检测和控制结果记录
10、员工职业健康监护档案
11、发放劳动防护用品时提供正确使用的培训
12、提供劳动防护用品的供应商具备相应的资质
13、是否为下列人员提供适合的劳动防护用品：
员工； 承包商。
5.5变化管理（100分）
1、建立了变化的管理制度并确定了部门、人员及其职责（名单）
2、识别了下列变化：（报告或记录）
周围环境引起的变化； 尾矿库上下游工程引起的变化； 周围地质条件引起的变化； 人员引起的变化；
法律法规与其他要求引起的变化； 机构引起的变化； 相关方引起的变化。
3、变化过程实施前，是否进行了：（报告）
风险识别； 风险评价； 风险控制。
4、变化管理的人员进行了培训6．检查（500分）
6.1 一般要求(80分)
1、安全检查制度
2、针对不同的检查对象配备了胜任的检查人员（名单和任命书）
3、针对不同的检查对象制定了满足下列要求的检查表？
反映特定危害； 对象明确、标准具体； 文字精练、含义准确。
4、执行检查的人员进行培训（培训记录）
5、安全检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道
6、有变化发生时对检查表进行了回顾和更新
6.2日常巡检和定期观测制度(80分)
1、日常巡检和定期观测制度
2、针对日常巡检和定期观测制定了检查表
3、日常巡检和定期观测（记录）
4、执行检查和定期观测的人员提供培训
5、保持了所有检查和定期观测的记录，并可获取
6、超规定风险立即报告并采取了行动
7、管理层对检查和定期观测报告内容及建议作出了回应及行动
8、检查和定期观测清单进行了回顾和更新
6.3防洪安全检查制度（80分）
1、防洪安全检查制度
2、针对防洪安全检查制定了标准的检查表并且反映了排洪系统特定的危害（检查表）
3、执行检查的人员提了供培训
4、超规定风险立即报告并采取了行动（报告）
5、管理层对检查报告内容及建议作出了回应及行动
6.4、尾矿坝安全检查制度（100分）
1、尾矿坝安全检查制度
2、针对坝体安全检查制定了检查表
3、执行检查的人员提供培训
4、超规定风险立即报告并采取了行动（报告）
5、管理层对检查报告内容及建议作出了回应及行动
6、检查表进行了回顾和更新
7、保持已完成的专项检查记录，并且这些记录方便获取
6.5 库区安全检查（80分）
1、尾矿库库区安全检查制度
2、针对库区安全检查制度制定了检查表
3、执行检查的人员提供培训
4、超规定风险立即报告并采取了行动（报告）
5、管理层对检查报告内容及建议作出了回应及行动
6、检查表进行了回顾和更新
7、保存了专项检查记录，并且这些记录方便获取
6.6 纠正和预防措施（80分）
1、纠正和预防措施管理制度
2、纠正和预防措施管理制度是否对下列过程、活动出现的问题提出了纠正要求：
培训程序评估； 变化管理流程； 检查系统； 职业卫生监测； 事故调查； 风险评价； 系统评价。
3、针对标准化运行过程中出现的问题采取了纠正和预防行动（报告）
4、没有按计划执行的纠正和预防行动有跟进计划或解释（计划）
5、保持了纠正和预防行动的记录，并可获取（记录）7.应急管理（280分）
7.1 应急准备(60分)
1、应急管理及响应制度
2、设立应急管理机构并指定专人负责应急管理工作（名单、任命书）
3、依据风险确定潜在的紧急事件（报告）
4、针对潜在的紧急事件收集了相关的地理、人文、地质、气象等信息（记录）
5、紧急事件编写了应急预案
6、应急的培训
7、对员工进行了应急培训
8、设备、设施或流程发生变化，对应急预案进行回顾和更新
9、生产场所的显著处张贴了紧急疏散提示和设有紧急联系电话（现场）
10、定期评审与企业应急有关的外部应急部门和可能造成企业紧急情况的外部机构及其影响
7.2 应急预案（60分）
1、应急预案
2、紧急事件配备了编写应急预案的人员（名单）
3、应急预案任命了相关的责任人员（任命书）
4、任命的责任人员配备了相应的应急工具
5、紧急事件是否编制了应急预案
6、应急预案分发给了相关的部门与人员（查现）
7、应急预案与员工、承包商、其它合适人员进行培训或沟通（现场）
8、定期评审并更新应急计划，确保有最新的版本
7.3 应急响应(50分)
1、紧急事件发生时的应急预案
2、设立应急指挥机构（查现）
3、当紧急事件发生时，企业是否能够做到下列事项：
及时发出警报并通知有关人员； 及时启动并做出响应； 应急响应人员到场；
各响应小组有人指挥并控制好现场； 提供有效的应急设备设施； 应急通讯畅通； 实施现场警戒； 疏散相关人员； 救治受伤人员； 应急人员安全； 搜救失踪人员； 控制泄漏物。
4、当紧急事件结束后，企业是否实施：现场恢复；应急响应评估；应急预案评审、修订。（记录）7.4 应急保障(60分)
1、应急保障制度
2、紧急事件配置了满足要求的应急队伍
3、任命了急救员（名单、任命书）
4、风险明确救护人员（同上）
5、对紧急事件进行了应急能力评估，以确定所需的应急装备
6、对紧急事件进行了应急能力评估，从而识别所需的相互支援来源
7、应急人员提供了完成应急工作所需的知识和技能的培训
8、任命的急救员具备相应的能力或资质
9、急救员得到应急响应的急救培训
10、按要求安装、配置了应急准备系统及设备（现场）
11、对安装的应急系统与装置实施了检查与维护（记录）
12、每年对应急装置需求的评估进行回顾和更新
13、实施演习来测试相互支援关系的效力（记录）
7.5 应急评审与改进(50分)
1、应急演练及对应急预案评审的制度
2、应急预案进行了评审
3、应急演练进行了培训和训练
4、应急预案进行了演习（记录）
5、应急演习中、事故与事件的经验及时改进了应急准备工作
6、修订后的应急预案及时发放给相关人员，并对其提供了必要的培训
7、定期评审和更新应急计划 13 8．事故、事件报告、调查与分析(230分)8.1 报告（60分）
1、事故、事件报告制度
2、事故、事件的报告提供了畅通的渠道（现场）
3、根据报告制度制定事故、事件登记表及相关的报告、表格标准格式
4、报告的事故、事件进行登记管理
5、针对事故、事件报告要求对相关人员特别是现场作业人员进行专门培训（记录）
8.2 调查（80分）
1、事故、事件的调查与跟踪制度
2、书面任命事故、事件调查人员（记录）
3、被任命的调查人员是否接受下列事故、事件调查技巧和知识的培训：
访谈技巧； 证据收集和保留； 原因分析技术；
调查报告书编写、报送及记录保存。（培训记录）
4、员工及其代表参与了事故、事件调查（记录）
5、在形成事故、事件调查报告前，将调查结果与相关的员工进行交流（记录）
6、与事故、事件相关的文件资料整理归档
8.3 统计与分析（50分）
1、事故、事件统计分析报告
2、事故、事件的统计分析提供了足够的资源
3、职业病症进行评估，辨识非职业病或职业病（评估报告）
4、按要求公布统计分析结果
5、对事故进行年度分析，以监测改进，并找出趋势
8.4 事故、事件回顾（40分）、1、事故、事件的回顾（制度）
2、员工、班组事故、事件的回顾（记录）
3、保留回顾记录
4、利用安全讲座一那讨论和学习，以吸取教训（记录）14 9．绩效测量与评价(160分)9.1 绩效测量(80分)
1、安全绩效监测制度
2、是否按监测计划对下列内容进行了安全绩效监测：
目标；
个人防护用品的使用与管理； 职业危害监测； 事故、事件调查完成率；
纠正和预防行动完成率及其效果效率； 安全、健康有关数据统计、分析情况； 任务分析及任务观察情况执行情况； 变化管理回顾情况； 培训情况；
法律法规依从程度；
持续改进安全标准化系统效力的情况； 安全投入。
3、收集的监测数进行分析，并用分析结果说明标准化系统的适宜性和有效性（分析记录）
4、监测结果应与相关人员沟通（记录）
5、检测记录有效保存（记录）
5、当条件发生变化时，是否及时更新、回顾计划和要求（记录）
9.2 系统评价（80分）
1、系统内部评价制度
2、按计划执行了内部评价（计划）
3、内部评价由胜任的人员进行（名单、任命书）
4、内部评价记录
5、内部评价发现的问题是否采取了纠正措施
6、外部评价对企业的安全标准化评定记录
7、外部评价对企业安全标准化的等级划分
