【国金策略政策研究】政府在“新兴科技”表态上的脉络梳理_山东省政府政策研究室

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【国金策略·政策研究】政府在“新兴科技”表态上的脉络梳理

前言

3月5日公布的2018年政府工作报告中指出“要强调发展壮大新动能，加快制造强国建设，‘互联网+’、’中国制造2025’等新兴科技产业的发展“再次被提及，资本市场关注度高。本报告从“国家领导人及部位领导、监管机构”两个维度出发，对2017年以来在 “新兴科技产业”相关方面的表态进行了脉络梳理。总的来讲，我们认为从政策层面来看，“新旧动能转换、科技立国、创新驱动、制造强国”等将成为2018年政策主要推动的方向，其有业绩且估值合理的“创蓝筹”2018年值得重点关注。

一、国家领导人及部委领导对“新兴科技产业”的表述 1.1中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平（1）习近平主席在世界经济论坛2017年年会开幕式讲话（2017年1月17日）：中国将培育增长新动能，发展先进制造业，实现实体经济升级，深入实施“互联网+”行动计划，扩大有效需求，更好满足人们个性化、多样化的需求，更好保护生态环境。中国将不断激发增长动力和市场活力，加大重要领域和关键环节改革力度，让市场在资源配置中起决定性作用，牵住创新这个“牛鼻子”，推进创新驱动发展战略，推动战略性新兴产业发展，注重用新技术新业态改造提升传统产业，促进新动能发展壮大、传统动能焕发生机。（2）习近平主席在第十九次全国代表大会讲话（2017年10月18日）：要贯彻新发展理念，建设现代化经济体系。发展是解决我国一切问题的基础和关键，发展必须是科学发展，必须坚定不移贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念。1）加快建设制造强国，加快发展先进制造业。推动互联网、大数据、人工智能和实体经济深度融合，在中高端消费、创新引领、绿色低碳、共享经济、现代供应链、人力资本服务等领域培育新增长点、形成新动能。支持传统产业优化升级，加快发展现代服务业，瞄准国际标准提高水平。促进我国产业迈向全球价值链中高端，培育若干世界级先进制造业集群。2）加快建设创新型国家。创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。要瞄准世界科技前沿，强化基础研究，实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破。加强应用基础研究，拓展实施国家重大科技项目，突出关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术创新，为建设科技强国、质量强国、航天强国、网络强国、交通强国、数字中国、智慧社会提供有力支撑。加强国家创新体系建设，强化战略科技力量。（3）习近平主席在亚太经合组织工商领导人峰会讲话（2017年11月10日）：中国经济已经由高速增长阶段转向高质量发展阶段。我们将贯彻新发展理念，坚持质量第一、效益优先，建设现代化经济体系。我们将以供给侧结构性改革为主线，推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革，提高全要素生产率，着力加快建设实体经济、科技创新、现代金融、人力资源协同发展的产业体系，着力构建市场机制有效、微观主体有活力、宏观调控有度的经济体制，不断增强经济创新力和竞争力。我们将推动互联网、大数据、人工智能和实体经济深入融合，在数字经济、共享经济、清洁能源等领域培育新的增长动能。我们将不断探索区域协调发展新机制新路径，大力推动京津冀协同发展、长江经济带发展，建设雄安新区、粤港澳大湾区，建设世界级城市群，打造新的经济增长极。

（4）中央经济工作会议（2017年12月18日至20日）：会议指出，要推进中国制造向中国创造转变，中国速度向中国质量转变，制造大国向制造强国转变。深化要素市场化配置改革，重点在“破”、“立”、“降”上下功夫。大力破除无效供给，把处置“僵尸企业”作为重要抓手，推动化解过剩产能；大力培育新动能，强化科技创新，推动传统产业优化升级，培育一批具有创新能力的排头兵企业。

（5）习近平主席在十三届全国人大一次会议广东代表团审议时讲话（2018年3月7日）：发展是第一要务，人才是第一资源，创新是第一动力。中国如果不走创新驱动发展道路，新旧动能不能顺利转换，就不能真正强大起来。要更加重视发展实体经济，把新一代信息技术、高端装备制造、绿色低碳、生物医药、数字经济、新材料、海洋经济等战略性新兴产业发展作为重中之重，构筑产业体系新支柱。要以壮士断腕的勇气，果断淘汰那些高污染、高排放的产业和企业，为新兴产业发展腾出空间。科技创新是建设现代化产业体系的战略支撑。要着眼国家战略需求，主动承接国家重大科技项目，引进国内外顶尖科技人才，加强对中小企业创新支持，培育更多具有自主知识产权和核心竞争力的创新型企业。1.2 中共中央政治局常委、国务院总理李克强

（1）李克强总理在“贯彻新发展理念，培育发展新动能”座谈会上讲话（2017年4月18日）：李克强指出，推动经济结构转型升级必须加快新旧动能转换。新动能覆盖一二三产业，重点是以技术创新为引领，以新技术、新产业、新业态、新模式为核心，以知识、技术、信息、数据等新生产要素为支撑，体现了新生产力发展趋势，是实体经济发展升级的强大动力。要做强大众创业、万众创新载体，依托“互联网+”，发挥互联、开放、共享的优势，在创新成果分配、股权激励、社会保险、户籍办理、金融支持、政府基金引导等方面加大政策创新，汇聚各方面智慧和资源，支持企业特别是大企业开展“双创”，发挥社会创造力，拓宽纵向流动渠道，提高新生市场主体活跃度，推动“中国制造2025”等重大战略不断有新突破新成果，形成新旧动能转换“加速度”，使促改革、调结构的成果充分体现在经济平稳发展、就业不断扩大、收入持续增加上。

（2）李克强总理在国务院党组理论学习中心组学习讲座的讲话（2017年6月22日）：李克强指出，抢抓机遇，必须深入实施创新驱动发展战略，瞄准主攻方向，努力追赶或站上世界科技前沿。面向人工智能、量子科学、基因编辑和新材料、新能源等关键领域，在突破核心技术、拿出原创性成果上下功夫，在更多领域实现由“跟跑”变为“并跑”，有的甚至可争取“领跑”。面对新科技革命和产业变革带来的供需结构深刻变化，在关系国家核心利益和安全、亿万民众福祉等领域，紧密结合“中国制造2025”、“互联网+”等，依托重大科技工程，通过联合攻关和协同创新，突破更多技术瓶颈，形成跨界融合、系统集成能力，增强产业持续创新力，推动传统动能改造升级和新动能成长壮大，促进中国经济长期保持中高速增长、迈向中高端水平。

（3）李克强总理在经济形势专家和企业家座谈会的讲话（2017年7月6日）：要加快推进新旧动能转换，做到“激活”“育新”“改旧”有机结合。要以深化改革开放为动力，深入推进“三去一降一补”，持续加大简政放权、放管结合、优化服务力度，降低制度性交易成本，努力打造内外资企业一视同仁、具有国际竞争力的营商环境，着力激发市场主体活力和社会创造力。要大力实施创新驱动发展战略，完善创业创新生态，持续推动大众创业、万众创新，深入实施“互联网+”“中国制造2025”等。（4）李克强总理在“推动制造强国建设、持续推进经济结构转型升级座谈会”上的讲话（2017年8月25日）：李克强指出，制造业是经济发展的基础。中国经济要转型升级，要实现新型工业化，还是要靠做强中国制造。总体来看，目前我国制造业仍处在国际分工的中低端，大而不强等问题突出，推动制造业提质升级任务紧迫，这也是推进供给侧结构性改革的重要内容。必须认真贯彻以习近平同志为核心的党中央加快建设制造强国的战略部署，落实新发展理念，实施创新驱动发展战略，以“中国制造2025”为抓手推动制造业提质升级，坚决淘汰落后产能和工艺，加快新旧动能转换，促进中国经济迈向中高端。（5）李克强总理在第二次“1+6”圆桌对话会的讲话（2017年9月12日）：李克强指出，中国经济转型升级依然任重道远，面临的困难挑战不容忽视，要对新产业、新模式、新业态进行包容审慎监管，多措并举培育新动能不断发展壮大，带动传统产业改造升级。（6）李克强总理在经济形势专家和企业家座谈会的讲话（2017年11月7日）：李克强指出，要巩固和扩大经济稳中向好态势，必须深入贯彻党的十九大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，继续坚持稳中求进工作总基调，贯彻落实新发展理念，着眼建设现代化经济体系，大力实施党的十九大提出的各项战略，坚持质量第一、效益优先，深化供给侧结构性改革，把提高供给体系质量作为主攻方向，依托推进“互联网+”和实施“中国制造2025”等，加快培育新动能、改造传统动能，运用技术、环保、质量标准等法治化、市场化手段，淘汰落后产能，增强经济创新力和竞争力。（7）政府工作报告（2018年3月5日）：1）2018年将深入推进供给侧结构性改革，发展壮大新动能。做大做强新兴产业集群，实施大数据发展行动，加强新一代人工智能研发应用，在医疗、养老、教育、文化、体育等多领域推进“互联网+”。发展智能产业，拓展智能生活。运用新技术、新业态、新模式，大力改造提升传统产业。加强新兴产业统计。加快制造强国建设。推动集成电路、第五代移动通信、飞机发动机、新能源汽车、新材料等产业发展，实施重大短板装备专项工程，发展“工业互联网平台”，创建“中国制造2025”示范区。大幅压减工业生产许可证，强化产品质量监管。2）加强国家创新体系建设。强化基础研究和应用基础研究，启动一批科技创新重大项目，高标准建设国家实验室。鼓励企业牵头实施重大科技项目，支持科研院所、高校与企业融通创新，加快创新成果转化应用。国家科技投入要向民生领域倾斜，加强雾霾治理、癌症等重大疾病防治攻关，使科技更好造福人民。促进大众创业、万众创新上水平。要提供全方位创新创业服务，推进“双创”示范基地建设，鼓励大企业、高校和科研院所开放创新资源，发展平台经济、共享经济，形成线上线下结合、产学研用协同、大中小企业融合的创新创业格局，打造“双创”升级版。（8）李克强总理在十三届全国人大一次会议广西代表团审议讲话（2018年3月6日）：李克强指出，巩固发展向好势头，必须继续依靠改革开放创新。要把培育新动能作为抓发展的重要着力点，深入实施创新驱动发展战略，结合推进“互联网+”和“中国制造2025”，构建各类市场主体合作融通、共建共享的创新平台，提升创新创业水平和质量，大力弘扬工匠精神，推动建设制造强国，努力在抢占未来竞争制高点中赢得优势。

除上述会议外，李克强总理还在国务院常务会议中多次提及新兴科技产业，整理见图表4。1.3 刘鹤主任在达沃斯论坛讲话（2018年1月24日）

中国未来几年经济政策的顶层设计，是围绕上述目标而制定的，关键就是要实施好“一个总要求”、“一条主线”和“三大攻坚战”。这是在开放状态下探索新的发展模式，将为诸多新产业的发展创造巨大的空间，比如与消费升级相关的制造业和服务业，与新型城市化相关的节能建筑、智能交通、新能源等诸多绿色低碳产业，这些不仅为中国，而且为全球企业创造着新机会。

二、监管机构层面

2.1 刘士余主席在深圳证券交易所2017年会员大会上讲话（2017年4月15日）资本市场要围绕落实新发展理念、推动供给侧结构性改革来谋篇布局。交易所要发挥好枢纽作用，汇聚会员和市场力量，主动对接国家战略，支持企业改革发展，支持科技创新，提高直接融资比重。

2.2 姜洋副主席在政协经济组驻地接受媒体采访时的讲话（2018年3月5日）

针对资本市场如何服务新经济，全国政协委员、证监会副主席姜洋接受媒体采访时表示，证监会支持国家战略，对新技术新产业新业态新模式的“四新”产业，重点支持创新型、引领型、示范型企业。

2.3 闫庆民副主席在参加政协经济界联组讨论前接受媒体采访（2018年3月6日）

3月6日，证监会副主席阎庆民在参加政协经济界联组讨论前，表示，资本市场支持新经济将考虑很多制度创新。另外，阎庆民称，今年证监会在支持“四新”企业上市制度上会有所创新。在支持新经济方面，将会考虑一系列制度创新。例如，可能会对盈利要求进行调整，综合看公司发展的“技术参数”是否跟产业未来发展一致。对于同股不同权的境外上市企业回归A股，也可能会作出制度安排。同时，阎庆民还表示，新经济企业的认定标准还需要各部门研究确定。当媒体追问到这些金融科技企业什么时候有机会在国内上市？阎庆民回应说：“如果我们把这个制度刷新以后，就可以鼓励他们在国内上市，包括从海外回归。”

2.4 上交所副理事长张冬科在“第一届新时代资本市场论坛”的讲话（2018年1月19日）

上交所将通过实施“新蓝筹行动”，支持一批新一代的BAT企业成长，成就一批具有世界影响力和竞争力的优质创新企业，逐步将上交所市场建设成为具有多层次、包容性的新蓝筹市场。根据国务院颁布的“十三五”经济社会发展纲要，新经济包括新产品、新技术、新业态和新模式，蓝筹就是有持续的分红能力、盈利能力。由此，新蓝筹企业大致包括三类：一是传统产业优化升级企业；二是新经济企业；三是高技术企业。这些新蓝筹企业不仅包括互联网、人工智能和生物医药等领域的“独角兽”企业，而且有航天、航海、航空、高端装备制造的国之重器企业，不仅包括估值高、盈利水平高的大型企业，而且包括有成长潜力的新蓝筹企业。2.5 深交所总经理王建军在两会上接受媒体采访时讲话（2018年3月8日）

深交所已经基本完成了规则准备，以迎接“独角兽”企业。下一步交易所将大力推进创业板改革，优化多层次市场体系，在资本市场总体布局的框架内优化多层次市场板块的定位和制度安排，着力吸纳一批龙头创新企业登陆境内资本市场，把深交所打造成中国新经济的主场。王建军表示，近年来，我国实施创新驱动发展战略，一大批拥有核心技术的互联网、人工智能、生物制药、智能制造等领域的“独角兽”正脱颖而出。对于回归A股的境外上市企业，王建军表示，可能会采取CDR