公共基础银行业监管及反洗钱法律规定_反洗钱法律规定答案

2020-02-29 其他范文下载本文

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3.课后测试

课后测试

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单选题

1.下列属于中国人民银行的反洗钱职责的是()。√ ABCD监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章建立国家反洗钱数据库

发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告

正确答案： A 2.中国银监会可以对违法经营、经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以撤销。撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的()的行政强制措施。√ ABCD停止其营业限制其所有业务终止其法人资格没收其所有资产

正确答案： C 3.对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户，经()批准，可以申请司法机关予以冻结。√ ABC中国人民银行地方政府纪检部门 D银行业监督管理机构负责人

正确答案： D 4.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列不能免于报告的大额交易是()。√ ABCD当日累计30万元人民币的现金结汇金融机构在银行间债券市场进行的债券交易

单笔或者当日累计人民币交易20万元以下的现金缴存自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

正确答案： A 5.具体列举了商业银行的可疑交易标准的是()。√ ABCD《反洗钱法》《银行业监督管理法》《金融机构反洗钱规定》

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

正确答案： D 多选题

6.银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构可以采取的措施包括()。√ ABCDE责令暂停部分业务、停止批准开办新业务限制分配红利和其他收入限制资产转让

对董事、高级管理人员或其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下的罚款停止批准增设分支机构

正确答案： A B C E 7.在金融机构重组期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人，可以采取的措施有()。√ AB上述人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境申请司法机关禁止其转移、转让财产 CDE申请司法机关予以冻结其银行账户处以5万元以上50万元以下的罚款取消其任职资格

正确答案： A B 8.洗钱者通过金融机构洗钱的技巧包括()。√ ABCDE购买高额保险，然后低价赎回匿名存储控制银行

利用银行贷款掩饰犯罪收益购买金融债券

正确答案： B C D 9.未发现交易可疑，可免于报告的交易有()。√ ABCDE金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

国际金融组织和外围政府贷款项下的债务掉期交易金融机构同业拆借金融机构内部资金调拨

单位账户之间单笔累计人民币300万元以上的转账

正确答案： A B C D 10.常见的洗钱方式包括()。√ ABCDE借用金融机构使用空壳公司伪造商业票据通过证券和保险业洗钱走私

正确答案： A B C D E 判断题

11.银行业监督管理机构进行检查时，只能检查纸质报表与文件，不能检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。√

正确错误正确答案：错误

12.《银行业监督管理法》中所指的“中华人民共和国境内”包含我国的香港、澳门特别行政区。()√

正确错误正确答案：错误

13.违反银行业监督管理规定的处罚形式中，罚款与罚金均属经济处罚，两者没有本质上的区别。()√